證券公司財務管理信息化建設存在的問題及優化措施

周彬

摘 要：隨著信息技術的不斷發展，使得國內各行業均取得了巨大進步。信息技術的應用，在先進科學技術水平的助力下，會對證券公司的日常財務管理工作帶來一定的積極影響。因此，財務管理環節應主動做到完善計劃，證券公司也應根據現實工作的情況，基于發展中所需融入信息化的方法為有效指引，促進相關目標和相關成果的優化創新。在結合化和聯合化的體系中推動相關先進模式的運行，確保信息化管理體系能夠真正意義上在證券公司發揮出重要作用。基于此，本文主要分析了證券公司財務管理信息化建設中存在的問題和優化措施。

關鍵詞：證券公司；財務管理；信息化；問題及措施；分析

隨著信息時代的不斷到來，從真正意義上運用相關先進技術模式，會推動行業的發展。在信息化體系下的證券公司財務管理系統，可以通過更多形式的變革促進目標的實現，也可以促進整體管理水平、整體信息化模式的夯實。先進有效的措施，對于證券公司的發展而言會帶來一定的指引。健全新形式和新方法也會為公司提供發展的方向，促進其在市場中占據一席之地。證券公司積極引入信息化模式，通過分析其意義、發展現狀，做到計劃的針對性整合，以此促進目標的實現。

一、證券公司實施財務信息化管理的重要意義

（一）會提升財務管理中的經濟效益

目前，我國的市場經濟處在不斷發展、不斷創新的實踐環節中。傳統證券公司的財務管理模式很顯然已經不能滿足于新時期證券公司在發展工作中的現實需求。

在傳統的財務管理體系下引進新型的管理機制，會做到讓總部的資源分配、以及分配協調的相應方法相一致。以此，做到讓部分資金、以及流動性的公司在實踐環節中意識到風險。

另外，企業內部會加大力度增進對于資金風險的抵御能力，進而達到實現提升財務管理經濟效益的相關目標，促進理念的夯實。通過優化創新相關成果，以切實有效地推動行業發展。

（二）最大限度節約企業內部的管理成本

證券公司財務管理的集中化是時代發展的必然需求，也是在經濟不斷發展運行下采取的重要舉措。

實踐中財務管理的模式顯著節約了管理的成本、提升了人力資源的利用效率，有效改善了證券公司中資金的使用。此外，也嚴格限制了實踐中的相關經營成本，為市場經濟的和諧穩定發展塑造了基礎。

上述形式的踐行會幫助證券公司提升在市場中的整體競爭力。進而，達到內部管理成本節約的相關目標。

（三）會有效地完善內部工作中的信息即時性

有效集中財務資源管理可以最大限度協調各部門之間的關系，促進溝通、促進聯系，突出這一相關系統的有效性、以及科學性。另外，以合作及溝通的前提為背景，數據或者信息在行業之間做到共享，使得企業中的領導人、以及相關環節的工作人員能夠切實應用技術信息內容，做好決策，提出相關建議，做好相應工作，讓各項工作得以有序進行。改善財務管理中原有系統模式上的不足，提供有效的內部監督、內部監督制度，為相應工作方向的確定塑造相關基礎。

目前，在社會不斷運轉的契機下會更加強調方便性、以及快捷性，為此，證券公司在正常運轉中應用信息化模式。財務部門在實現信息化管理時會最大限度貼切上述目標，彰顯出行業與時代發展結合的優勢及其綜合能力，同時有效保障制度的優化，促進相關目標和相關工作思想的夯實，讓實效性和成果加速得到提升。

二、財務公司實現信息化財務管理的基本模塊

（一）預算環節的模塊

在公司的預算環節中，大多數證券公司均采用的是計劃預算的相應模式。該模式在運行中，主要是針對于公司所有的費用，依據其性質創建不同的控制方案和協調方案。其中會細致的包括費用的相關編制、以及審批上報環節，加上復批的相應流程。通過該模塊對于預算進行提前地計劃，隨后再與網上的報銷進行密切聯系，及時對于預算進行有效地控制。如：在實踐環節中會呈現出網上的實際報銷遠遠大于預算中提出的范圍。因此，會產生無法報銷的現象。先進體系和先進思想模式的應用會切實對公司的財務進行有效地管理。另外，也會開通一些特定的權限，方便管理預算的工作人員能夠靈活進行工作。實際上，預算的相應內容主要由預算的主體、預算的指標、以及預算的場景等相關模塊之間切實有效聯系，通過信息化的方法，就會更加地可靠和便捷。

（二）清算環節的模塊

由于現在信息化數據的普及應用，大多數的證券公司可以實現將公司的所有財務細致清理、以及核算之后就能導出當天所交易的數據，并使用相應模式導入系統的數據庫。在數據庫中可以做到根據業務的類型、以及業務的時間、交易的相關內容等進行細致分類。這樣的做法可以減少員工在操控中的復雜程度，減少員工的工作量，從而降低員工的壓力。經過一系列審核和核算之后，直接生成相關的憑據可以在一定程度上縮減開憑據的相關工作人員，并且可以有效便利地查找相關數據內容，為后期的工作提供方便。

（三）分攤環節的模塊

在現如今的發展中，證券公司之間的競爭壓力十分巨大。利潤的考核也是一項較為重點的內容。因此，大多數證券公司就會對于費用的分攤模塊進行細致地整合。此模式是根據報表系統中出現的相關數據進行費用的細致分攤，根據讀取到的不同部門、以及不同公司項目的費用進行分攤的相關工作。比如：一些項目由某個部門來單獨報銷，此形式劃分得較為清楚，明確分攤的主體，就會一定程度上會減少手工分攤和核算的復雜性，并且能夠實現權責的明確和職權的清晰。

（四）財務以及HR集中下的模塊

在某些證券公司內部會直接將公司的財務管理和HR的管理集中在一個平臺上進行工作。這種模塊在使用過程中呈現出的優勢是能夠有效地做到將兩個系統相互集中，達到相輔相成的作用。當財務系統建立出一個新賬之后，人力部門可以在該系統的內部建立人事員工的檔案。在正確的填入員工信息以后，就需要賦予一定的權限。如：新員工需要在網上進行報銷的實踐環節中，實際需要通過權限才能夠進入系統進行賬單的具體填報。而對于財務管理體系，則能夠較為清晰地掌握整個公司的人力資源情況、以及成本運行情況，還能夠有效地明確員工報賬的具體內容。模塊在使用過程中對于整個公司辦公的需求會得到較好的滿足，避免了由于不便而帶來的相關影響。此模塊在實際運行中根據公司的業務需求進行分配和管理的模式，會為員工實現個人價值和整體發展塑造一定的基礎，進而帶動整個公司的良性循環運轉。

三、證券公司財務的信息化管理環節呈現的問題分析

（一）信息呈現出孤島現象

證券公司主要是使用較為傳統的金融體系軟件。由于證券公司內部的財務管理主要是以財務會計作為基礎，所以科學決策的需求呈現出不足，統計數據也表現出更為廣泛的特征，對于決策的影響較大。上述現實情況的存在均無法實現金融系統和其操作系統之間的有效連接，直接導致信息出現孤島問題。聯系不夠，溝通不到位，致使相關問題層出不窮。相關環節的工作也無法切實有效地展開。

（二）信息獲取環節缺乏精準性

目前，針對于證券公司的管理而言，不僅需要對于其資金進行細致有效地管理，還需要對其信息進行細致有效地整合。只有通過精準信息地管理，證券公司才能夠更好地做好資金流動的控制。同時，信息的有效管理會做到現金流的控制和物流的控制。上述情況可能阻礙信息在整合中的適當性以及共享性，并且會影響證券公司在相關內容決策和實踐中的方向。若信息缺乏精準性，則會帶來較多的負面影響和較多的安全隱患。

（三）證券公司內部實際缺乏有效的管理

證券公司在現實發展實踐環節中，對于相應數據缺乏管理的必要模式。但是，在實踐中會呈現出資金管理比較完善的特點。然而，也有一些監理條件與管理條件不符合正確管理中的相關需求。因此，證券公司內部實際上是缺乏有效的財務管理和內部的信息監督制度，使得企業的財務管理成效未能凸顯。制度的匱乏、以及相應措施不到位，限制了證券公司內部信息化管理環節腳步的夯實，也阻礙了其與現實發展相接軌，導致其成效不足，效果不明顯，讓相關人員也實際在工作中喪失了信心。

四、證券公司內部實現財務的信息化管理有效措施分析

（一）加深財務管理信息化的相關理念

要提升證券公司中財務管理環節的計算機操控水平，最重要的是要通過合理的途徑建立一個在集資管理以及管理指標上，或者是財務管理上的信息化管理體系。該系統的引進，首先要保障相應人員具備財務管理的信息化理念，提升認知及操控能力。在證券公司的相關信息系統運行之中會確保必要的聯系，并且幫助內部的決策、以及管理作出科學有效地決定。先進軟件的引進和制度上的優化認知，會在夯實理念的基礎上，推動相關目標的實現，也能夠切實有效帶動證券公司日常工作和財務管理成果的提升，促進相應目標的加速實現。

財務管理信息化的相應概念是相應人員在學習和實踐中的基本方法和目標。概念的切合落實，會在思想價值體系上更新工作人員對于信息化管理的擁護程度。在證券公司內部可以使用財務管理體系的優化形式，讓其達到信息化模式的構建目標。踐行多樣化的方法，結合實際履行相關職責、概念、以及相關管理模式的優化，會讓決策更加科學，更加符合發展的實際需求。在實際運行中加速整合相關價值體系，在發展中有效地指引下，讓實踐成果更加經得起考驗，才會以此做到策略的整合，讓信息化的發展趨勢增進相關人員的認識，讓制度成為一種無形的“戒尺”，起到前提保障的作用。借此，才會彰顯出實踐中的整體成效。運行和發展組織相關模式的切合落實，會保障成果的無限提升。信息化管理的相關觀念要想達到深化的作用，可以通過定期組織學習、定期宣傳的方法，促進實效性的提升。通過網頁宣傳、條幅宣傳、知識手冊宣傳等不同形式，按時間整合目標，使其在此之中得到夯實。

（二）有效完善財務信息管理的相應制度

1.積極規范相應的核算體系的財務口徑

證券公司必須要做到規范財務的相應數據，確保其標準性、確保質量的合理控制。協調證券公司的財務數據規劃相關工作，并采用一致有效的方式管理所需數據。同時，要對于所有數據進行細致地掃描。證券公司、以及其相關工作要保證高效化和數據的標準化。相關數據的輸出也要有所憑證，同時需要對于公司不同層次的運營能力進行針對性的考核。以此，針對不同部門進行細致有效地管理，完善制度，制定有效貼切的方案，從而保證工作的順利進行和相關目標的加速實現。

2.保障數據的完整性、以及精準性

為了有效實現數據的精準性控制、以及完整性的運用。必須要加大指引力度，對于數據操控的相關人員進行有效地培訓。要通過先進人才、高能力人才的運用，確保操作步驟、操作實踐環節的有效運用。根據系統中的相關需求，根據操控中的不同要求，對工作中的員工進行培訓。以有效地培訓和引導，強化不同員工的個人工作能力，以此減少工作中出現失誤的相應問題。失誤的減少也會降低風險的發生，因此在執行和操控實踐環節中培訓尤為重要，應根據信息化管理提出的不同要求，避免出現錯誤。加大培訓的方式，實際也為證券公司信息化管理、以及財務系統中信息化模式的引進儲備了后備力量，有助于數據的優化創新、有助于風險的防范踐行。另外，借助相關措施也可以促進證券公司的和諧發展，促進相關目標的加速實現。

（三）精準確定財務管理環節中的信息化內部控制

建立合理有效的內部控制制度，以規則和章法的確立保障相應風險防范機制的落實。同時，促進精準工作目標和工作環節的展開，通過信息化的控制方法，彰顯出不同的成效，能夠有效促進各環節工作的順利進行。可以通過以下兩方面實現上述目標。

首先，應建立內部控制的相關機制，有效評估信息的相應質量。由于證券部門對于政策變化的高度敏感性，相關當局者應實施有效地監督，對于公司內部各部門、各員工的工作情況及時掌握。流動性的公司必須要建立起控制的機制，根據相關需求、發展中所提供的不同財務信息，建立相應人員考評機制，對于相關數據進行檢驗。數據的完整性、以及精準性會滿足公司發展的現實需求，制度會成為一種無形的力量，讓相關人員在日常工作中有章法可依。此外，精準信息內部控制制度和控制方法的確立，能夠在問題發生時將責任歸結于人頭。相關人員能夠在不斷的發展中和體系的運行中獲取進步。通過制度的規范化操作，健全各部門工作的細致體系，以滿足實際所需，促進證券公司信息化財務管理模式的夯實。

其次，要創建身份檢查的相關標準。其主要目的是為了驗證用戶、以及工作人員的可靠性。制度的建設環節中，可以通過密碼管理的方式如：訪問用戶的相關身份，進入系統時必須要輸入特定的賬戶和密碼。以此，最大限度規范權限。另外，還可以使用人臉識別的相應系統，對于系統的安全性進行有效地防控，有助于防止非財務管理人員進入系統，完成相應的操作，最大限度降低了相關數據泄露的風險。實踐中，借助先進化模式，創建安全的保障，會保障證券公司財務信息化管理實踐環節中的安全。

財務公司在正常運轉和發展過程中，一定要認識到人才的意義和重要性。引進信息化管理方法或者是應用信息與操控的模式，均需要特定的人才。如：對于信息化的設備進行操控、維修和監管等，均需要特殊型人才的引進。再者，財務管理中相關的工作人員也應具備對于信息化設備的操控能力，這就需要加大力度對現有人員進行培訓。此外，在人才的考量中要最大限度了解其對于先進設備和先進模式的應用能力和意識，從而有效地培訓相關員工在業余時間自主完成學習，取得成果之后，公司內部予以獎勵。或者是采用財務集體培訓的方法，組織工作人員參與實際的交流學習。人才的招聘中以高薪資、高福利待遇的方法吸納更多的人才加入，確保證券公司財務管理環節信息化思想的落實，帶動該行業的穩步發展。

五、結束語

綜上所述，以發展為契機的背景下，證券公司為做到可持續發展，做到形式的優化，要通過財務管理的相關形式，促進目標的不斷夯實。基于現實發展需求，結合于實踐所需，踐行多樣化的策略，能夠推動整體成效、整體實踐能力的不斷夯實。以信息化為基調，促進證券公司財務管理成果的不斷創新。針對策略的調整，針對于現實問題，轉變原有工作中的方式，能夠促進行業內部的穩定發展。堅持有效地運行各方面的策略，以促進時效性和整體成果的提升，同時也會帶動整個行業的進步。進而實現綜合指引和綜合強化的目標。

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