數字管護視角下科技檔案科普化開發策略研究

龍家慶 邵亞偉

摘 ?要：科技檔案科普化開發面臨連續保管和增值開發的挑戰，而數字管護框架為其提供了全生命周期管理的理論指導。文章在厘清數字管護與科技檔案科普化開發兩者關系的基礎上，探討了科技檔案科普化開發的現實意義和理論依據。同時剖析其內外開發環境和社會需求，識別科技檔案全生命周期管理與科學普及工作的業務融合點，進而提出數字管護視角下科技檔案科普化開發的策略。

關鍵詞：數字管護；科技檔案；科普開發；全生命周期

Abstract： The scientific and technical archives popularization is faced with challenges of continuous preservation and value-added development， and the digital curation framework provides theoretical guidance for its full life cycle management. On the basis of clarifying the relationship between digital curation and science popularization of scientific and technical archives， this paper discusses the practical significance and theoretical basis of science popularization of scientific and technical archives. And it analyzes internal and external environment and society needs， identifies the business integration point of the full life cycle management and science popularization， and proposes strategies for the science popularization from the perspective of digital curation.

Keywords： ?Digital curation; Scientific and technical archives; Science popularization; Full life cycle

隨著數字轉型加快和科普要求提高，新時期科技檔案資源開發面臨技術挑戰和管理瓶頸，創新科技檔案資源科普開發方式具有現實意義。科技檔案的科普化開發，對于部署科研任務、組織實施科研項目、選擇技術路線、實施科研育人均有支撐作用。另一方面，在e-Science、Cyber infrastructure等科學運動推動下，數字管護（Digital Curation）在科學數據全生命周期管理、深度開發利用與共享增值等領域取得了實質進展。[1]數字管護超越了數字保存，關注科學數據資產增值，關注特定知識和制度背景下的數據共享、訪問和重用。[2]如何在數字管護的理論框架指導下展開科技檔案開發利用，成為數字時代科普工作的一項系統性任務。

1 研究現狀

國內外數字管護研究已有一定基礎，近百篇文獻聚焦于數字管護的歷史脈絡、技術方法和管護周期模型等。科技檔案和科研數據是數字管護的核心管護對象，現有研究圍繞長期保存、資源挖掘和知識普及進行了深度探討。自2001年召開的“數字管護：數字檔案館、圖書館和電子科學”（Digital Curation： Digital Archives，Libraries ，and e-Science）國際研討會首次提出“數字管護”概念以來，學界密切關注科技項目和科普活動中原始檔案的數據創建和價值增值。[3]

從研究主題來看，主要包括以下方面：一是數字管護框架與檔案科普的關聯研究。科技檔案的知識科普需要依托于數字管護的理論框架（Arjun Sabharwal，2016），并呈現出“管護場所—業務技能—知識普及”的趨勢。二是數字管護實踐與檔案業務的協同研究。數字資源長期保存面臨嚴重威脅，雙方選擇協同合作，在可信數字倉儲（TDR）、開放檔案信息系統（OAIS）模型應用、檔案真實性與數字取證等場景中有所探索（Smith M K，2007）。三是科技檔案資源在數字環境下的倫理挑戰。傳統的科技檔案科普化開發多為一次性活動，存在影響力小、傳播面窄的開發難題（尤維娜，2022），數字環境下科技檔案資源開發的技術倫理問題更為突出。四是科技檔案科普化開發項目的經驗發現。科技檔案科普化開發項目捕獲了不同階段涉及的各種步驟、工具、人力、軟件和數據。將檔案工作推向數字管護上游并嵌入基礎設施架構，成為眾多國際數字管護項目的共識（Wallis J C，2008）。

綜上所述，數字管護用于科技檔案管理和開發領域具有一定理論基礎，愈來愈多的數字工具技術被用于科普開發之中。以往研究從知識關聯、業務協同、倫理挑戰和開發應用四方面予以論證。但有關數字管護中科技檔案科普化開發的實踐操作難點和技術倫理困境的論述略顯抽象，缺少深刻理論剖析。正如俄羅斯科普學者波茲尼亞科夫（Pozdnyakov）指出，數字模型和計算程序在科研活動中使用更加頻繁，但關于科學知識表示、信息內容真實性卻遭受質疑和批判。基于此，本研究借鑒數字管護理論框架和工具方法，優化科技檔案的科普化開發路徑。

2 數字管護視角下科技檔案科普化開發的意義和依據

數字管護應用于科技檔案開發可追溯至21世紀初，國際數字保存聯盟（Digital Preservation Coalition）致力于科技資源和科研數據的價值挖掘。以數字管護為理論依據，開展科技檔案的科普化開發具有重要的現實意義。

2.1 貫徹落實國家科技創新和科普政策的生動體現。建設科技強國、實現科技自立自強始終是我國重要的發展戰略。科技檔案作為重要的科技信息資源，記錄著科技創新的原理知識和方法，是促進科技創新與科普融合的工具。國內外對于科學數據歸檔和開發予以重視，形成了體系化的法規政策。如歐盟數據專家組提出科學數據管理與共享的FAIR原則（Findable，Accessible，Interoperable and Reusable）；美國的《公平獲取科學技術研究法》《國家技術信息法案》《NASA科學技術信息記錄、審批和傳播要求》；英國的《國家數據數字檔案館計劃》，其中“重用原則”回應了科學普及和公眾利用需求。同樣，我國《檔案法》《科普法》《科學技術檔案工作條例》《科學技術研究檔案管理規定》《關于新時代進一步加強科學技術普及工作的意見》都是科技檔案科普化開發的法理依據。其中，《全民科學素質行動規劃綱要（2021—2035年）》以習近平總書記關于科技創新、科學普及的重要論述作為根本遵循。圍繞科技檔案資源展開價值挖掘和知識呈現，是國家科技檔案事業發揮科普能力的重要方式，也拓展了“兩翼理論”落地的實踐場景。

2.2 科技檔案事業可持續發展的題中之要。科技檔案的科普化開發利用，既是彰顯科技檔案工作價值的重要手段，也是實現科技檔案價值的內在要求。一方面，海量數字化和原生科技檔案同科學數據、科技文獻等數字資源相似，表現為非人工直讀性、依賴專用設備、信息易更改性、載體間分離性以及信息共享性等，是國內外科技部門重點關注的基礎資源。如美國國防部、商務部、能源部、航空航天局等對本部門的科技報告工作制定專門的規章制度；法國科技報告75000份，收藏有12.5萬份答辯科技論文以及11.5萬份法國及各國議會報告，為科學普及奠定基礎。同樣，我國也將科學數據歸檔納入電子政務建設規劃中，通過政府電子門戶網站發布開放數據，供機構和社會科普所需。另一方面，科技檔案是珍貴的科學技術資源，是國家寶貴的歷史文化財富，具有長遠的歷史查考價值。數字管護發展脈絡見證了檔案保管理念演變，要求更新“故紙堆”觀念，實現“活資源”功能，通過科普傳播來實現科技檔案的價值增值，促進科技檔案事業的可持續發展。

2.3 創新科學普及和科技檔案工作的重要手段。日前，國家印發《關于推進實施國家文化數字化戰略的意見》，要求到“十四五”時期末，基本建成“文化數字化基礎設施和服務平臺”。運用數字管護的工具開展科技檔案科普化開發，建設以數字化科技檔案存儲庫（數字檔案館）為代表的基礎設施，是支撐文化數據服務的表現。以紅色科技檔案為例，它記錄了新中國科學發展史上具有教育意義的人、事、物、魂等紅色元素，是科普文化的紅色基因庫。為此，中國科學院檔案館推出百集系列短視頻《檔案里的新中國科技》，用館藏珍貴科技檔案見證新中國科技發展的波瀾壯闊；“全國人文社會科學普及基地”湖南省檔案館制作“雷鋒家鄉學雷鋒——湖南省學雷鋒活動50周年檔案展”等展覽，面向廣大人民群眾科普雷鋒精神、湖南人文歷史知識，形成極具檔案特色的科普態勢。[4]發揮紅色基因的作用，既是推進我國科技創新活動的需要，又是賡續科學家精神、傳承紅色基因的有效方式。

2.4 數字管護實踐的理論框架和嵌入條件。數字管護生命周期（Digital Curation Lifecycle Model）涵蓋了科技檔案整個生命周期中許多相互關聯的活動和過程，能夠合理嵌入科技檔案科普化開發的實踐流程中。數字管護流程的理論框架，旨在確保科技檔案資源的實體存儲和數字資源的長期保存，以滿足“社會—文化—智慧”（social–cultural–intellectual）多重需求。如圖1所示，該數字管護生命周期模型由核心數據、全生命行為、連續行為和偶發行為等四個重要圈層組成，反映著文件、數據、檔案的整體性運動規律。科技檔案科普化開發集中在“存儲和再利用”環節，但其開發質量控制可追溯到前端的創建、鑒定和著錄等，亦會延展到后端的科普策展和知識傳播。科技檔案資源作為核心管護對象，以數字/數據形態在整個管護流程中循環流動。檔案工作者一般參與“描述/著錄”“鑒定和挑選”等環節，為科普工作提供管護理論和實踐方法；在科技檔案資源增值過程中，緩解數字管護成本與效益的矛盾，真正實現科技檔案開發與科普工作的業務協同。

圖1 數字管護生命周期模型

3 環境剖析與需求分析

3.1 時代變化：科技檔案與科普事業高質量發展具有雙重驅動力。國家治理體系和治理能力現代化的推進過程中，檔案事業取得的重要成果有力見證了科技創新與科技進步。大飛機、載人航天、探月工程等“國之重器”科技檔案資源歸集完整，系統、全面地記錄了新時代我國取得的科技成就。[5]科技創新與科學普及同等重要，科普事業的發展為科技創新提供原動力。2022年9月29日發布的《國家科普能力發展報告（2022）》顯示，我國科普能力建設大幅提升，在“十四五”時期要全面推進科普能力建設標準化工程。[6]科技檔案事業與科普事業的發展受益于國家科技創新成就，科技檔案科普化開發也以此為契機和出發點，聚焦人民群眾和科技活動的切實需求。

3.2 技術更迭：數字技術賦能的同時帶來治理層面的挑戰。科技檔案的科普化開發離不開數字技術的賦能，但鑒于數字管護成本與風險，仍需考慮數字技術迭代和社媒內容互動，以及技術原理支撐。傳統科技檔案的科普成果多為平面展覽，隨著科普傳播遷移到數字情景中，公眾通過網站、小程序即可獲取科學知識與科學文化，而且數字管護能夠賦予科技檔案資源可重用性，增加了科普附加價值。但由于科技檔案科普化開發涉及范圍廣、參與部門多，能直接指導跨領域實踐的政策法規較為龐雜，各類法律之間的銜接性和解釋性不夠。同時，科技檔案進一步呈現設備依賴強、數據海量化、異構程度高、來源范圍廣等特點，需要系統梳理適合數字管護視角下的科技檔案科普化開發政策體系。值得關注的是，科普化開發需要保證科技檔案的真實性、穩定性與活態性，平衡科普過程的開放性和保密性，做好涉密科技檔案解密和降密工作。另外，還涉及檔案所有權、物權、知識產權、信息公開等諸多法律問題，眾多制約因素相互交織，一定程度增加了數字管護情景下科技檔案的科普化開發難度。

3.3 用戶需求：社會公眾對檔案與科普事業的高度關注與服務需求。社會公眾在享受技術紅利的同時，對科學知識、科學文化的需求也在不斷提升，為科技檔案事業與科普事業的發展提供了潛力與契機。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》指出，社會公眾對檔案文化的迫切需求、新興技術的廣泛應用等條件推動檔案工作高質量發展。但《我國科普產業發展研究報告》指出，社會和公眾的科普需求與科普發展之間存在不平衡、不充分的矛盾。[7]因此，開放共享、深度開發科研檔案以推動科研成果轉化為生產力、滿足科研人員科研活動需要的同時，應嚴格遵守相關制度，避免知識產權糾紛、外泄國家秘密。[8]具體來說，公眾的檔案利用需求呈現個性化、知識化、遠程化等特征，對于科學文化與科學知識的需求呈現便捷化、多元化、精準化的特點。以數字知識管理為例，社群成員期望在貢獻內容的同時參與數字資源保存。數字管護模型能夠應對數字資源保存所遇到的挑戰，促進利益相關社群成員理解、參與數字資源的增值開發。

3.4 已有案例：科技檔案全生命周期管理與科學普及工作的業務融合。《關于新時代進一步加強科學技術普及工作的意見》強調“推動科普工作融入經濟社會發展各領域各環節”“加強協同聯動和資源共享”。在新時代新要求之下，科技檔案科普化開發能夠助力新時代科普事業高質量發展。譬如，“中國天眼”針對多源、異構科技檔案的WBS任務分解法，建立聲像檔案資源庫并制作紀錄片普及“中國天眼”科技史，為國家重大科技基礎設施建設項目檔案管理提供借鑒。數字管護如何為大科學工程陸續啟動、運行后安全存儲與有效利用科學數據提供研究思路仍值得深入探索。[9]中國科學院新疆天文臺在“檔案月”宣傳活動中，通過科普微電影、專題展等方式重點開發特色科技檔案信息資源，以檔案文化承載、展現新疆天文臺的歷史發展與科研水平。[10]結合國內外科技檔案科普化開發案例，證實兩者在理論依據和實踐業務中有所交集，但科普成果開發利用稍顯滯后。因此，在數字管護情境中提出一套具有普遍性、適應性和操作性的實施方案，是未來科普實踐的新課題。

4 數字管護視角下科技檔案科普化開發策略

4.1 梳理數字管護生命周期和業務方法的嵌入條件。數字轉型期科技檔案工作與科普工作都在積極尋找突破口，數字管護生命周期及其業務方法能為兩者轉型升級提供新思路。在理論層面，需要探討數字管護在科技檔案管理開發領域的思想淵源與理論基礎，重點關注數字管護的適用條件，結合科普規律、科技文件運動規律找到精準切入點。借助數字管護理論框架，分析科技檔案科普化開發的功能價值、組織系統、核心流程和產品設計。在實踐層面，數字管護將檔案鑒定、管護、來源追蹤、數據遷移等歸檔工作推動至數字資源存儲的早期階段，從而增加數字對象的可靠性、有效性和可解釋性。為此，檔案機構需要考慮如何借助信息流來保障業務流。即在數字管護視角下，通過科技檔案開發來推動科學技術普及，達到傳播科學知識、科學方法、科技思想、科學文化和科學精神的目的。

海量增長的數字資源和越發復雜的協作式活動，引發了人們對數字內容碎片化發展的隱憂。為此，阿瓊·薩巴瓦爾（Sabharwal Arjun）提出一種社會化數字管護的功能框架，提倡將檔案管理員、圖書館員與數字管護員、社區、數字對象、技術結合在一起，促進館藏主體、技術選擇和知識組織偏好的多樣性。通過彼此相互關聯，以“互聯、知識組織、文檔”三種管護干預措施連接不連貫且不可互操作的碎片化數字資源。[11]由此啟發，數字管護視角下的科技檔案科普化開發，可將各利益相關主體如數字管護員、檔案工作者、科普工作者乃至用戶、科研人員關聯起來，提升整體業務活動的效率。

4.2 拓寬數字管護理論在科技檔案科普化開發中的應用情景。科普化開發是實現科技檔案價值的一種方式，借助數字管護概念框架能豐富其實踐策略，總結出一套切實可行的科普化開發模式。從存儲與管理環節來看，多源異構的科技檔案資源增加了科技檔案工作的難度，但在開發利用環節帶來了更多的可能性。在數字管護理論與方法的指導下，應當持續探索科技檔案科普化開發的應用情景，最大限度地使科技檔案資源增值。例如科學家檔案、科技名人檔案的科普化開發有利于弘揚科學家精神，以精神動力助推科技創新。“老科學家學術成長資料檔案庫”中的科技名人檔案既凝聚人文價值也蘊含創新智慧，與科技發展相互映證，積極發揮在科技環境建設、科技創新智庫建設中的帶動作用。[12]能夠在更為生動與廣泛的場景下將科學知識和精神傳播給大眾，開闊科普工作新視野，提升公民科學素質。面向知識服務的航天科技檔案開發，注重拓寬歸檔范圍以融入知識工程、進行文件全生命周期管理，實現檔案管理與開發、知識管理與服務的業務融合。[13]

4.3 借助數字管護工具優化科技檔案科普化開發手段。一項針對西班牙2001—2018年間檔案學出版物的定量和定性分析發現，相比理論或認識論方面的創新，數字技術的應用對檔案學和存檔實踐發展影響最為突出。[14]在科技檔案管理與開發過程中，應用信息技術是“活化檔案”的關鍵手段。《科學技術研究檔案管理規定》提出要“加強科研檔案資源深度開發”。科研檔案數字化轉型既回應了科研活動信息化和數據密集型的新型科研范式，也能夠有效緩解大量電子化、數據化科技信息給科研檔案管理帶來的壓力，在實現自身驅動轉型升級的同時，順應科技創新和科研人員的利用需求。[15]傳統科普宣傳局限于平面展覽、講座報告、編纂出版等，數字管護視角下的科技檔案科普化開發可嘗試全景掃描、算法編碼、文本處理、語義關聯、數字檔案庫、AR/VR虛擬交互等數字人文技術進行科普傳播，改善受眾的體驗感、獲得感。[16]如布羅薩德·梅雷迪思（BroussardMeredith）參考常見框架、數據庫技術和編程語言，提出基于仿真的新網絡歸檔工具和項目協作式工作流程，為檔案館、新聞編輯室、圖書館動態維護、存儲、研究數據新聞（Data Journalism）資源提供解決方案。[17]

4.4 著力提升檔案機構數字管護能力與科普能力。檔案學理論與方法以及檔案工作者在數字管護過程中能夠發揮關鍵作用，檔案機構應突出優勢、主動作為，積極提高自身數字管護能力。麗貝卡·格蘭特（Rebecca Grant）調查發現，文件專業人員自20世紀初以來便致力于將檔案管理知識與開放科學公開、透明、共享的特點相結合，探索研究數據的管理、保存與開放共享。[18]例如英國格洛斯特郡檔案館（Gloucestershire Archives）開發了數字管護工具SCAT（Scat is Curation And Trust），供地方政府檔案工作者實踐學習數字管護，同時提供與數字連續性相關的宣傳，以提升數字管護能力。[19]在數字管護引導下，檔案機構要將“人、技術、內容”全面嵌入科技檔案科普化開發之中，探索科技檔案歷史文化價值與其他經濟、社會價值融合的科普路徑，在科技檔案開發與科普工作業務協同的過程中強化科普能力建設。

5 結語

科技檔案是國家科技創新發展和經濟社會發展的重要基礎性、戰略性資源和隱形資產。2021年國務院印發的《全民科學素質行動規劃綱要（2021—2035年）》提出“科技資源科普化工程”和“科普信息化提升工程”；同年，中辦和國辦聯合印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》提出“科技興檔”工程，新時代背景下的科技檔案科普化開發需要有所突破。隨著新型檔案對象不斷衍生發展，科技檔案科普化開發面臨連續保管和增值開發的挑戰。科技檔案資源的科普化開發工作離不開檔案主管部門、科研項目承擔單位及科技主管部門的共同參與。探索數字管護視角下科技檔案資源科普化開發的優化策略，正是我國科技實力和創新能力不斷提升、科技體制改革不斷深化背景下的應然之舉。

*本文系國家社會科學基金項目“數字政府背景下電子文件單軌制管理的數字連續性保障框架研究”（19CTQ036）階段性研究成果。

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（作者單位：1.中國人民大學信息資源管理學院 龍家慶，檔案學博士研究生；2.中國科學院文獻情報中心、中國科學院大學經濟與管理學院圖書情報與檔案管理系 邵亞偉，圖書館學碩士研究生 ?來稿日期：2022-10-13）