中國航空裝備制造業企業軍民深度融合影響因素分析

摘?要：為在微觀企業層面分析中國航空裝備制造業軍民深度融合的主要驅動因素及其影響程度，文章基于保羅·羅默的內生增長理論，以柯布-道格拉斯生產函數擴展式為基礎，構建模型框架，并進行多元線性回歸分析。結果表明，航空裝備制造業下的不同要素，對于行業經濟增長影響各異。其中，企業生產系統的生產率和人力資本投入程度對企業人均產值有正向影響，研發投入強度以及固定資本投資程度對企業人均產值有負向影響。由此，軍民融合的質量仍需進一步提高，要素投入需注重“度”和“質”的問題。對此，應完善軍民技術標準體系，提高生產系統生產率，提升人力資本投入質量，增加人力資本積累，優化研發投入結構，把控固定資本投資程度。

關鍵詞：軍民融合；航空裝備制造業企業；軍民融合

中圖分類號：F426????文獻標識碼：A?文章編號：1005-6432（2023）13-0001-06

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2023.13.001

1?文獻回顧

“軍民融合”主要指國防和軍隊建設與經濟社會發展體系深度結合，以此促進資源在軍用和民用領域的有效配置，實現國防和經濟建設的高質量發展。軍民深度融合的主要驅動因素可總結為人力資源、研發創新和固定資產投資等。米俊等（2021）利用改進的TOPSIS因子分析模型，測度了各因子的方差貢獻率，反映了研發環境、創新投入和資本使用效率對深度融合的作用機理；Tsung-Yi?Chen（2010）等構建知識模型，強調知識運用影響了融合過程；Ross?K?G等（2017）構建能力模型，指出創新能力、研發能力是保障軍民融合平臺順利運行的重要因素；韓麗君、孫輝（2012）、鄧彥（2020）利用自向量回歸模型分析了國防支出對經濟增長影響的動態過程和路徑，證明了國防支出可以促進國民經濟增長，利用民用部門節約研發成本、減輕研發壓力可以推動軍民深度融合；吳美容等（2020）指出軍民深度融合受到創新環境、產學研合作等因素的影響。

航空裝備制造業企業的軍民深度融合，最終是為了提高企業效率，促進經濟增長。在驅動因素的研究中，不同學者對其基礎模型的選取，主要是以索洛為代表的新古典經濟增長模型（Mankiw?et?al.，1992；孫健慧，2016）和以保羅·羅默為代表的內生經濟增長模型（Shieh?et?al.，2002；Aizenman?et?al.，2006；趙志培，2016；周紹森等，2019）為主，兩者都將技術進步視為經濟增長的主要源泉和動力。區別在于，索洛模型將技術視為外生因素，而羅默模型將技術視為內生因素，解決了索洛模型技術外生化無法解釋長期經濟增長的固有局限性（董佳欣等，2018），羅默模型提出規模報酬遞增的假設（Romer，1986），并將知識存量和人力資本引入模型中，提出研究成果取決于投入研究的人力資本的數量，人力資本存量較大的經濟體將經歷更快的增長（Romer，1990），更加符合航空裝備制造業的行業特性。

因此，文章以羅默的內生增長理論和柯布-道格拉斯生產函數為基礎，選取航空裝備制造業上市企業的數據，對航空裝備制造業軍民深度融合的影響因素進行研究。第一部分為文獻回顧；第二部分介紹理論假設與模型框架；第三部分進行具體的實證分析，包括描述性分析、模型檢驗、模型估計和結果分析；第四部分為結論。

2?理論假設與模型框架

航空裝備制造業企業的軍民深度融合，進而引起的經濟增長，建立在三個基礎前提之上。第一，航空裝備制造業具有技術密集型的特點，所以技術變革是經濟增長的核心，為持續的資本積累提供了動力，技術進步的關鍵是新的專業化知識的形成與積累。第二，技術變革是內生因素，航空裝備制造業企業中的技術改進或技術創新具備部分可排他性。航空裝備產品涉及國防需求，其產品中的技術專利需要通過加密和授權的方式進行保護。此外，軍民兩用技術的發展，不僅受到國家安全和創新發展的需要，還受企業利益驅動影響，市場激勵在新技術轉化為具有實用價值的商品的過程中起著重要作用，這使航空裝備產品中的技術至少產生部分可排他的利益，具備部分可排他性。第三，航空裝備制造業企業中的技術改進或知識創新具備非競爭性，這也是最基本的前提條件。軍民融合下的航空裝備產品不同于傳統的經濟商品或公共物品，軍工企業和民營企業對于軍民兩用技術的共同研發和改進，以及軍民領域的技術轉移、知識共享和信息交流，使其產品中的專業化知識具備溢出效應和非競爭性，這種專業化知識一旦產生，就可以不斷積累，無限增長，并根據需求在許多研發活動中頻繁使用。

內生經濟增長理論中，主要包含四種要素投入變量，分別為資本、勞動力、人力資本及非競爭技術存量。由此，模型以柯布-道格拉斯生產函數擴展式為基礎進行分析，即：

Y（HY，?L，?X）=HαYLβ∑SymboleB@

i=1x1－α－βi（1）

式中，Y為最終產出，HY為投入最終產出的人力資本，L為勞動力，X=∑SymboleB@

i=1xi為生產最終產品的部門投入的一系列生產資料的集合，這些生產部門以i表示。A代表這些生產資料中包含的非競爭性技術存量，部門i發生變化時，生產資料xi就會發生改變，進而對應的A就會發生變化，則i∈Z+，?s.t.i≥A，?xi=0（當i≥A時，?∑SymboleB@

i=Axi=0）。根據羅默（1990）的解釋，最終消費品與最終資本品的生產函數在形式上是完全相同的，具有對稱性。設要花費η單位的已放棄的消費品來生產一個單位的任何類型的資本品，則資本K滿足條件：K=η∑SymboleB@

i=1xi=η∑Ai=1xi。

式（1）表明函數的可加可分離性，在短期內，需要考慮整數約束和不確定性問題。然而，在長期的技術變革中，新的專業化知識的形成，取決于投入研究的人力資本的數量和進行研究的人員可以使用的知識技術儲備，且研究過程是個連續的不可分割的過程，因此，模型需將生產資料xi視為連續變量，并將式（1）中的總和替換為整數，即：

Y（HY，?L，?x）=HαYLβ∫SymboleB@

0x（i）1－α－βdi（2）

因為A代表了可用的非競爭性技術的范圍，i∈Z+，?s.t.i≥A，?xi=0，?且任何從事技術進步研究的人，都可以自由使用和學習所有的非競爭性技術存量，用HA表示投入研究的人力資本，則H=HA+HY，?由獨立性可知：

Y（HA，?L，?x）=Y（HY，?L，?x）=HαYLβ∫SymboleB@

0x（i）1－α－βdi（3）

根據羅默（1986）的理論，在生產過程中，有（1，?2，?3，?…，?i）共i個生產部門，擁有不同的生產資料（x1，?x2，?x3，?…，?xi），將這些生產部門作為一個生產系統進行最終產品的生產，需要引入一個新的生產率A，這里A的含義與前文表述相同，代表了生產資料中包含的非競爭性技術存量的部分，即A是將競爭性因素剔除后，得到的不同生產資料對應的不同生產部門轉化為生產系統過程中，整個生產系統的生產率。此時，生產系統擁有的生產資料為，而η代表了每單位生產資料轉化為能生產出最終產品的資本的比率。所以，K=η∑Ai=1xi=ηA。值得注意的是，保羅·羅默對于生產率A的描述中，A是生產系統內生的固定生產水平，反映了穩定的均衡生產過程，所以A隨著K的變化而變化，這不同于索洛模型中A由外生變化。因此，可以從等式K=η∑Ai=1xi=ηA求解，?然后將產出Y表示為：

Y（HA，?L，?x）=HαYLβA1－α－β

=HαYLβA1－α－β

=HαYLβAKηA1－α－β

=（HYA）α（LA）β（K）1－α－βηα+β－1（4）

式（4）顯示，勞動力和人力資本促進了技術變革。值得注意的是η的概念，如上文所說，在保羅·羅默的模型解釋中，η代表了每單位生產資料轉化為能生產出最終產品的資本的比率，這種轉化比率受非競爭性因素影響，具體到航空裝備制造業而言，代表了人力資本投入程度、研發投入強度以及創新能力。其中，人力資本投入程度是投入最終產出的人力資本與勞動力的比重，以HYL表示，反映航空制造業企業在生產中的人員結構，以及人力資本在企業有效產出中的實際作用。研發投入強度根據歐盟統計局和美國《科學與工程指標》采用的計算方法，為企業研發經費與總產出的比值，反映企業生產資料在轉化過程中研發的貢獻程度，以MY表示。創新能力則是非競爭性技術存量的表現，反映企業的生產效率改善的情況，以A表示。

因此，令η=f（HYL，?MY，?A），則：

f=HYLδ1·MYδ2·A1－δ1－δ2·ε（5）

式中，δ1，?δ2分別表示人力資本投入程度和研發投入強度轉化的替代彈性系數，為便于計算，假定規模不變，創新能力的彈性系數為1-δ1-δ2。

將式（4）進行變化，可以得到：

Y=（HY）α（L）β·（A）α+β（K）1－α－βηα+β－1

進而有：

Yα+βLα+β=HαYLα·Aα+β·K1－α－βY1－α－β·ηα+β－1（6）

將式（5）代入式（6）中：

（YL）α+β=Aα+β－（1－α－β）（1－δ1－δ2）·（HYL）α+δ1（α+β－1）·（MY）δ2（α+β－1）·（KY）1－α－β·ε

取對數后，整理得到：

lnYL=a1lnA+a2lnHYL+a3lnMY+a4lnKY+a5（7）

式中，a1=1－（1－α－β）（1－δ1－δ2）α+β，a2=α+δ1（α+β－1）α+β，?a3=δ2（α+β－1）α+β，?a4=1－α－βα+β，?a5=lnεα+β，?YL表示企業人均產值，即每單位勞動力實現的有效產出，衡量企業創造實際效益的能力，相比于總產值，能更好地從微觀層面反映經濟增長中作用因素的影響程度。

式（7）衡量了在內生增長理論下，我國航空裝備制造業企業效益質量的提升過程中，影響企業軍民深度融合的主要因素，即企業生產系統的生產率、人力資本投入程度、研發投入強度以及固定資本投資程度。航空裝備制造業是技術導向型產業，其核心技術產生的溢出效應對于國民經濟其他相關行業都有帶動作用，這四種影響因素，尤其是人力資本和研發投入，是否能夠發揮出相應的作用以及其作用程度，直接關系到航空裝備制造業的軍民融合深度，進而說明軍民融合政策對國民經濟發展的效果，是政策調整及經濟增長突破的關鍵。

3?實證分析

3.1?數據選取與變量說明

為研究航空裝備制造業企業軍民深度融合的影響因素如何發揮作用，文章以申萬二級的行業分類為標準，選取申萬二級國防軍工行業下的航空裝備版塊，共41家屬于“軍民融合”概念的上市企業，獲得其2017—2020年度財務報告，作為研究的主要數據。為簡化表示，令x1代表A，x2代表HYL，x3代表MY，x4代表KY，Y代表YL。

模型的解釋變量和被解釋變量如表1所示。

3.3?回歸初步結果

基于以上分析，采用EViews?7.2對模型做出多元線性回歸處理，以估計航空裝備制造業企業對經濟增長的影響初步回歸結果，如表3所示。

由初步的回歸結果可知，P值都小于0.05，通過t檢驗，進一步進行異方差檢驗。

3.4?異方差檢驗

文章使用橫截面數據，模型參數估計結果的準確性與隨機誤差項的同方差假定有關，所以需要檢驗模型的異方差性。White檢驗不需要關于異方差的任何先驗信息，易于實施，且不依賴于正態假設，因此可以采取White檢驗法進行模型的異方差性檢驗，檢驗結果如表4所示。

從表4可以看出，Prob.Chi-Square（14）≤0.05，存在異方差，需要消除異方差。

3.5?實證結果

經過統計軟件EViews處理之后，異方差消除，最終回歸結果如表5所示。

由表5的回歸分析結果可知，消除異方差后，t檢驗對應P值均小于0.05，通過t檢驗。模型調整后，R2是0.63，擬合度良好，說明模型有一定的解釋意義。F檢驗對應的P值為0.000，通過F檢驗。DW值為2.07，介于dl和du之間，通過殘差一階自相關檢驗。生產系統生產率、人力資本投入程度、研發投入強度和固定資本投資程度均對企業人均產值在?0.05?的顯著性水平下呈顯著性相關關系。其中，生產系統生產率和人力資本投資程度與企業人均產值均呈正相關關系，表明生產系統生產率和人力資本投資程度每增加1%，會給企業人均產值分別帶來0.43%和0.19%的增長。研發投入強度和固定資本投資程度對企業人均產值有負面效應，表明研發投入強度和固定資本投資程度每增加1%，會給企業人均產值分別帶來0.35%和0.42%的下降。

3.6?多重共線性檢驗

針對該回歸模型進行多重共線性檢驗，結果如表6所示。

表6中所有數的絕對值均小于0.6，說明沒有多重共線性問題，模型結果有意義。

綜上，根據輸出結果可得多元線性回歸方程：

Y=0.429820x1+0.185582x2－0.354885x3－0.419762x4+12.672610（8）

3.7?結果分析

從式（7）和式（8）的系數對比中可以看出，a4<0，?而a4=1－α－βα+β，則α+β>1，說明航空裝備制造業企業存在規模報酬遞增，但固定資本投資現在依然在從資本密集型轉化為技術密集型的階段內，尚未完成轉化。a3<0，a3=δ2（α+β－1）α+β，?α+β>1，則δ2<0，結合式（5）來看，說明研發投入強度的轉化比率的彈性系數為負，并未起到正向作用，這表示航空裝備制造業企業的研發費用目前投入的比重不科學，研發投入結構不合理，或者對于航空裝備制造業這種有高尖端技術需求的行業而言，前期研發投入周期較為漫長，尚未取得直接收益。

a2=α+δ1（α+β－1）α+β>0，

a1=1－（1－α－β）（1－δ1－δ2）α+β>0，

α+β>1，?δ2<0，則δ1>1，結合式（5）來看，說明人力資本投入的轉化比率的彈性系數大于1，表明企業的人力資本投入在生產資料轉化為生產資本的過程中帶來的規模效應是遞增的，這些與我國航空裝備制造業目前大力引進高技術人才的事實現狀基本是相符的。

對比式（8）的系數，可以發現，主要因素對于軍民深度融合的影響程度，從大到小依次為企業生產系統生產率、固定資本投資程度、研發投入強度和人力資本投入程度。生產系統生產率對深度融合的正向影響相對最大，說明非競爭性技術存量在航空裝備制造業企業生產新的技術、知識和設計時，如果越能被有效地轉化為產出，這種形式的知識積累越能推動企業人均產值的增加，在經濟增長過程中起著重要的作用。固定資本投資對軍民深度融合產生負向影響，是因為在航空裝備制造業企業的軍民深度融合過程中，固定資本投資存在固定資產管理問題和存貨的折舊問題，如果固定資本投資量太小，則在相應的再生產的環節會出現生產要素短缺的情況，而航空裝備制造業作為國防軍工產業下的重點產業之一，企業會面臨設備更新和技術改進的問題，當固定資本投資量太大時，原有設備的處理和折舊問題會阻礙企業人均產值的增加，進而對經濟增長產生負面影響。研發投入強度與深度融合負相關，是由于航空裝備制造業企業在進行技術改進的過程中，新技術或設計的形成并沒有固定的研發周期，從而不能確定生產周期，從研發投入到研發產出又存在時滯，所以無法給企業帶來固定的周期性收益。如果研發投入量太小，就達不到有效的研發程度，無法將研發投入轉化為相應的產出，如果研發投入量太大，就會在投資收益尚未收回的同時影響企業的再生產環節，對企業人均產值產生負影響，不利于經濟的進一步增長。人力資本投入程度對軍民深度融合的影響相對較小，人力資本投入會促進技術變革，在內生性技術變化的過程中，人力資本的帶動作用較小，說明軍民融合過程中，研究部門的人力資本在進行創新時，將成果轉化為實際產出的程度有限，融合的質量仍需進一步提高。

4?結論

文章以羅默的內生增長理論和柯布-道格拉斯生產函數擴展式為基礎，選取2017—2020年航空裝備制造業上市企業的數據，建立多元線性回歸模型，重點研究了航空裝備制造業軍民深度融合的影響因素。最終回歸結果表明，航空裝備制造業下的不同要素，對于軍民融合的影響程度各異，具體而言：①提高企業生產系統生產率和人力資本投入程度，有助于促進企業人均產值的增加，進而對軍民融合起到正向作用。②企業的研發投入強度和固定資本投資程度與經濟增長存在負相關關系，對于研發和固定資本的投入要注意把握“度”的問題，一旦影響企業再生產環節，就會對企業人均產值產生不利影響，從而阻礙經濟增長。③人力資本和內生技術變革是經濟增長的核心，航空裝備制造業企業中，人力資本投入程度對人均產值的影響相對較小，說明軍民融合過程中企業的技術創新仍需注重“質”的問題，才能將理論研究過程有效轉化為實際有效的產出。對此，應完善軍民技術標準體系，提高生產系統生產率，提升人力資本投入質量，增加人力資本積累，優化研發投入結構，把控固定資本投資程度。

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［作者簡介］李欣格，中國社會科學院大學經濟學院博士研究生，研究方向：產業經濟學，軍民融合。