金迪斯：一位經(jīng)濟學(xué)家的反叛與堅守

賈擁民

赫伯特·金迪斯（Herbert Gintis）被譽為行為科學(xué)大師，卻始終未能贏得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎垂青。

早期經(jīng)歷

金迪斯于1940年出生于賓夕法尼亞州費城，他的父親在當(dāng)?shù)亟?jīng)營家具零售生意。金迪斯的童年是在費城和離費城不遠的巴拉辛維德度過的。

從1958年至1961年，金迪斯僅花三年時間就從賓夕法尼亞大學(xué)獲得了數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。雖然他后來成了著名經(jīng)濟學(xué)家，但是在本科期間，他沒有上過一門經(jīng)濟學(xué)課程，對這門學(xué)科一無所知。本科畢業(yè)后，金迪斯被哈佛大學(xué)研究生院錄取，他最初的目標仍然是獲得數(shù)學(xué)博士學(xué)位。不過，在獲得了數(shù)學(xué)碩士學(xué)位后，金迪斯對數(shù)學(xué)這門學(xué)科感到失望，因為它與自己時代發(fā)生的事情幾乎完全絕緣。他決定先保留學(xué)籍休息一段時間，并從一個朋友那里接手經(jīng)營了一家位于哈佛廣場旁邊的涼鞋店。

然而不久之后，金迪斯就做出了重返校園的決定，但是他不想繼續(xù)研究純數(shù)學(xué)了，于是向他的朋友查克·利文斯坦征求意見。利文斯坦問金迪斯是不是一個馬克思主義者，金迪斯那時雖然已經(jīng)讀過一些關(guān)于馬克思主義的論著，但并不完全理解。盡管如此，他還是回答說自己是一個馬克思主義者。這個回答改變了他的未來。利文斯坦建議金迪斯學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)，理由是“經(jīng)濟決定一切”。于是金迪斯從數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)到了經(jīng)濟學(xué)。在研究生階段快結(jié)束時，金迪斯遇到了塞繆爾·鮑爾斯，就此開始了貫穿了他們兩人整個職業(yè)生涯的合作。

1969年，金迪斯以論文《異化與權(quán)力：走向激進的福利經(jīng)濟學(xué)》完成博士學(xué)位，被聘為哈佛大學(xué)教育研究生院的助理教授，之后又被聘為哈佛大學(xué)經(jīng)濟系的助理教授和副教授。

1968年，金迪斯、鮑爾斯、邁克爾·賴希、理查德·愛德華茲、斯蒂芬·雷斯尼克和帕特里夏·奎克等哈佛大學(xué)研究生和青年教師組織了一個研究激進政治經(jīng)濟學(xué)的團體，定期舉行研討會，將勞動異化、種族主義、性別歧視和帝國主義等問題納入經(jīng)濟學(xué)研究，并且在他們講授的一門課程“資本主義經(jīng)濟：沖突與權(quán)力”中將他們的想法付諸實施。這幾個人還都是激進政治經(jīng)濟學(xué)家聯(lián)盟的創(chuàng)始成員。1972年，金迪斯在《經(jīng)濟學(xué)季刊》上發(fā)表了《對福利經(jīng)濟學(xué)與個人發(fā)展的一種激進分析》，這篇論文成了“激進政治經(jīng)濟學(xué)的宣言”。

在當(dāng)時，哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系的教師名單就是一本名人錄，其中最有名的是約翰·肯尼思·加爾布雷思。此外還有瓦西里·列昂惕夫和西蒙·庫茲涅茨，以及稍后加盟的肯尼斯·阿羅，這些人都獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。鮑爾斯的導(dǎo)師亞歷山大·格申克龍，以及阿爾伯特·赫希曼等，也都是享譽全球的人物。然而，當(dāng)時哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系正在走向分裂，表面上體現(xiàn)為擁有終身教職的教師與其他教師（主要是年輕教師和短期聘任的教師）之間存在的明顯的“等級差距”，實際上則與意識形態(tài)立場的差異有關(guān)。

盡管加爾布雷思當(dāng)面夸獎金迪斯：“我的左派事業(yè)終于后繼有人了！”盡管赫希曼等人也試圖提供幫助，但是哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系最終還是拒絕續(xù)聘金迪斯和鮑爾斯等人。1974年，金迪斯與鮑爾斯、斯蒂芬·雷斯尼克、理查德·沃爾夫和理查德·愛德華茲五位激進經(jīng)濟學(xué)家一起被馬薩諸塞大學(xué)阿默斯特分校“打包聘用”，結(jié)果使這所大學(xué)一躍成了馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的重鎮(zhèn)。

終生反叛

可能正是因為金迪斯是從其他學(xué)科轉(zhuǎn)到經(jīng)濟學(xué)的，他從一開始就看到了主流經(jīng)濟學(xué)的問題。金迪斯指出，主流經(jīng)濟學(xué)存在兩個巨大缺陷，一是假設(shè)偏好是外生給定的，二是假設(shè)國家保證合同的執(zhí)行沒有成本。在早期，他從馬克思主義的立場出發(fā)，認為主流經(jīng)濟學(xué)無法解釋以下三類重大社會現(xiàn)象：（1）不平等和歧視；（2）廣泛存在的異化，以及過于物質(zhì)主義化的價值觀；（3）經(jīng)濟權(quán)力的盛行。而所有這些，恰恰都是激進政治經(jīng)濟學(xué)的重要主題。

1976年，金迪斯和鮑爾斯出版了他們的里程碑式著作《資本主義美國的學(xué)校教育》，確立了他們作為激進經(jīng)濟學(xué)家代表人物的地位。金迪斯這時期的論文和著作，一反當(dāng)時主流經(jīng)濟學(xué)的議題，關(guān)注貧困、不平等、正義以及社會主義的未來等問題，獲得了非常大的反響。

然而僅僅十年后，金迪斯和鮑爾斯在他們于1986年合作推出的第二本有巨大影響的著作《民主與資本主義》中，闡述了他們的“后自由主義民主”觀念的同時，對正統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟學(xué)進行了批評，并且正式背離了勞動價值論。

當(dāng)然，這并不意味著金迪斯從此回歸主流經(jīng)濟學(xué)正統(tǒng)。在一項非常著名的研究中，金迪斯和鮑爾斯組織了一批經(jīng)濟學(xué)家、人類學(xué)家和社會學(xué)家，在全球各地15個小規(guī)模社會中進行了一系列實驗。結(jié)果表明，來自各個社會的實驗被試都愿意合作并關(guān)注公平，而且還會獎勵合作者并懲罰背叛者。

這些都偏離了主流經(jīng)濟學(xué)基于自利假設(shè)的預(yù)測。但是，金迪斯同時指出，在衡量了各個社會的市場發(fā)育程度和生產(chǎn)合作程度之后，發(fā)現(xiàn)那些經(jīng)常與更大的周圍群體進行市場交換的社會具有更明顯的公平動機，所以認為市場經(jīng)濟會使人變得貪婪、自私、不道德的觀點是完全錯誤的。很顯然，這又偏離了正統(tǒng)馬克思主義的結(jié)論。

金迪斯于2003年從馬薩諸塞大學(xué)阿姆赫斯特分校榮休，后來又擔(dān)任過中歐大學(xué)經(jīng)濟系和錫耶納大學(xué)客座教授，并從2001年起擔(dān)任圣達菲研究所外聘教授，開始了對激進政治經(jīng)濟學(xué)和主流經(jīng)濟學(xué)的整合，進而擴展到行為科學(xué)和演化社會理論等領(lǐng)域。

從“行為和演化范式經(jīng)濟學(xué)”到“統(tǒng)一的社會科學(xué)”

金迪斯曾經(jīng)說過，從他的博士論文開始，他研究關(guān)注的核心一直沒有改變過，那就是要找到一個適當(dāng)?shù)娜祟愋袨槟Ｐ停忉屓祟惖臎Q策和社會互動。

從馬薩諸塞大學(xué)阿默斯特分校榮休之后，金迪斯的科學(xué)研究很快進入了“第二春”。在這個時期，他和鮑爾斯在保留馬克思主義關(guān)于權(quán)力和沖突的理論的前提下，接受了方法論個人主義，吸收了新古典經(jīng)濟學(xué)中供求原理和價格機制，同時通過演化博弈論，將社會生物學(xué)和進化論引進了對人類行為的解釋，構(gòu)建出綜合性的人類決策模型，在此基礎(chǔ)上解釋了更廣泛的經(jīng)濟現(xiàn)象，包括制度的演化，從而超越了經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)界限——不僅關(guān)注人類的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟制度，而且關(guān)注人類的社會價值觀的塑造，同時還將人類的決策的環(huán)境和文化背景納入進來。這就是“行為和演化范式經(jīng)濟學(xué)”。

科睿唯安“引文桂冠獎”的頒獎辭指出，金迪斯和鮑爾斯“提供的證據(jù)和模型拓寬了我們對經(jīng)濟行為的理解，不僅包括自利，還包括互惠、利他和其他形式的社會合作”。這一點在他們的《合作的物種——人類的互惠性及其演化》一書有非常集中的表現(xiàn)。該書通過引述大量來自種群遺傳學(xué)、考古學(xué)和人類學(xué)的模型和證據(jù)表明，我們?nèi)祟惖睦髁x和道德動機是有遺傳基礎(chǔ)的，自利偏好以及各種“社會偏好”都可能來自“基因—文化”的共生演化。因此，現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟行動者，不僅僅是“經(jīng)濟人”，同時也是“利他人、平等人和互惠人”。

不難看出生物學(xué)家愛德華·威爾遜對金迪斯的深刻影響。“社會生物學(xué)”的基本觀點是，由于行為在一定程度上是遺傳的，它們像身體特征一樣，也受到自然選擇的影響，更具有適應(yīng)性的行為模式會被選擇和傳播。文化的某些方面和特定基因之間的相互作用，會使得某些特征比其他特征更具適應(yīng)性，從而導(dǎo)致這些特征在進化過程中在物種內(nèi)部傳播開來。金迪斯和鮑爾斯認為，在人類進化史上，合作是生存的關(guān)鍵，因為在與其他群體競爭的背景下，合作的群體往往會勝出。

金迪斯強調(diào)，對人類行動和人類社會的基本特征的研究，不能僅限于經(jīng)濟學(xué)，而必須通過跨學(xué)科的鏡頭來展開，因此要探索統(tǒng)一各門行為科學(xué)的路徑。他在綱領(lǐng)性的《統(tǒng)一行為科學(xué)的五個原則》一文中指出，行為科學(xué)包括經(jīng)濟學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)和政治學(xué)，以及涉及動物和人類行為的生物學(xué)，它們利用關(guān)于人類行為的經(jīng)濟學(xué)、生物學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)模型來預(yù)測和分析決策和社會互動。這四類不同的模型各有各的缺陷，但是它們有共同的原則，可以在修正后構(gòu)建出行為科學(xué)的統(tǒng)一框架。例如，經(jīng)濟學(xué)中的博弈論無法解釋三個或更多人之間的社會互動中的社會合作，因為每個人的具體決策和行動并不總能為其他人所知悉，在這種情況下，可以結(jié)合社會學(xué)中的社會規(guī)范理論。

引入后者能確保行為者之間的合作，因為社會規(guī)范要求他們完成分配給他們的角色。由此，統(tǒng)一的社會科學(xué)可以提供對人類決策的更強大解釋。

在他最后一本專著《個體性與糾纏：社會生活的道德與物質(zhì)基礎(chǔ)》中，金迪斯將基因—文化共生演化理論與理性行為者模型、博弈論和復(fù)雜性理論結(jié)合起來，為解釋人類行為和社會制度構(gòu)建了一個強大、統(tǒng)一的跨學(xué)科分析框架，從而展現(xiàn)了“統(tǒng)一的社會科學(xué)”的絢爛前景。

金迪斯與中國也頗有淵源。他的著作大部分都已經(jīng)譯成了中文。2005年10月，他曾經(jīng)來中國，參加了由浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心主辦的“演化社會科學(xué)國際研討會”。

（作者為均衡研究所學(xué)術(shù)顧問、浙江大學(xué)跨學(xué)科中心特約研究員；編輯：臧博）