美國大學出版(五)

練小川

摘 要：出版學術(shù)專著是美國人文社科學者職業(yè)晉升的主要途徑，而人文社科學術(shù)專著主要由美國大學出版社出版。由于圖書館預算危機，人文社科學術(shù)專著失去賴以生存的圖書館市場，傳統(tǒng)的學術(shù)專著出版模式難以為繼，大學出版社迫切需要為學術(shù)專著找到一個新的模式。業(yè)界公認，開放獲取是學術(shù)專著的必經(jīng)之路，現(xiàn)在，美國的開放獲取學術(shù)專著有許多不同的出版模式。

關(guān)鍵詞：大學出版 開放獲取 學術(shù)專著

美國大學出版社的主要業(yè)務(wù)是人文社科專著。學術(shù)專著代表人文社科研究的最高成就，而且紙質(zhì)版學術(shù)專著仍然是人文社科研究成果的首選格式。一方面，年輕的人文社科助理教授必須出版至少一本專著才能獲得終身教職，而且必須在大學出版社出版；另一方面，由于圖書館的預算危機，學術(shù)專著失去了賴以生存的圖書館市場。直到20世紀90年代中期，美國大學出版社每部學術(shù)專著的平均圖書館銷量有1500－1700冊，這個銷量剛好支付學術(shù)專著的直接和間接出版成本。今天，一部學術(shù)專著的平均銷量通常只有300－500冊，出版這些專著需要大學的內(nèi)部補貼或慈善機構(gòu)的資助。

面對學術(shù)專著出版困境，人文社科學術(shù)專著出版迫切需要新的出版模式。這個新模式既要為學術(shù)專著提供可持續(xù)的出版資金，又要使學術(shù)專著得到更多的讀者，擴大學術(shù)專著的影響。與此同時，美國社會各個方面越來越期望學術(shù)內(nèi)容應(yīng)該公開、免費提供給所有人，這也是聯(lián)邦政府資助機構(gòu)的法律要求。開放獲取出版模式（Open Access，簡稱OA）在學術(shù)專著出版勢在必行。

開放獲取模式在科技期刊出版中已經(jīng)被普遍接受。在開放獲取期刊中，出版論文由作者或科研資助者支付文章處理費（Article Processing Charge），以支持論文的免費開放。

學術(shù)專著開放獲取模式之一是由出版社向作者收取圖書處理費（Book Processing Charges），類似于開放獲取期刊的文章處理費，但是這個模式在人文社科作者中難以推廣，原因是學術(shù)專著的制作成本遠高于期刊論文，而且聯(lián)邦政府和慈善機構(gòu)的科研資助很少投入到人文社科領(lǐng)域，人文社科研究人員沒有科研經(jīng)費用于支付OA專著的圖書處理費。

于是，美國的OA專著嘗試從圖書館的預算和大學教務(wù)長的預算來支付專著的圖書處理費，同時大學出版社也補貼了部分OA專著的出版成本。

目前美國的OA專著出版模式有兩種：一次性支付和持續(xù)支付。一次性支付類似圖書處理費，由于人文社科教師沒有足夠的科研經(jīng)費，OA專著的圖書處理費通常由作者所在大學的圖書館支付；持續(xù)支付又稱為“訂閱開放”（Subscribe to Open），類似圖書館訂閱期刊，圖書館的付費通常根據(jù)大學的類型、規(guī)模和地理位置分為不同等級，圖書館可以承諾每年或多年參與。

一、一次性支付模式：TOME

2017年，美國大學協(xié)會（the Association of American Universities）、大學出版社協(xié)會（the Association of University Presses）和研究型圖書館協(xié)會（the Association of Research Libraries）聯(lián)合發(fā)起了一個為期5年的OA學術(shù)專著試點項目，名為“邁向開放的專著生態(tài)系統(tǒng)”（Toward an Open Monograph Ecosystem，簡稱TOME） 。這個項目的名字很妙，因為tome這個單詞也指“一本大部頭的學術(shù)圖書”。

TOME嘗試由大學出版社與高等教育機構(gòu)合作出版OA專著的出版模式。參與TOME的機構(gòu)包括美國的大學、大學圖書館和大學出版社，大學和圖書館承諾向大學出版社提供資助，以支持出版OA學術(shù)專著，建立一個具有可持續(xù)性的學術(shù)專著出版資金渠道。

TOME的出版資助來自大學圖書館或教務(wù)長的預算，由學校和圖書館擔任資助機構(gòu)，支持本校教師寫作的學術(shù)專著出版。最初參與TOME項目的14所大學承諾：5年內(nèi)每所大學每年資助3部由本校教師寫作的學術(shù)專著，字數(shù)不超過9萬字，每部學術(shù)專著補貼1.5萬美元。相應(yīng)地，參與TOME的大學出版社承諾出版TOME資助的學術(shù)專著、專著的數(shù)字版開放獲取（紙質(zhì)版仍需付費購買），并將電子版存放在各個開放取存平臺上，如Open Research Library、 OAPEN、the Directory of Open Access Books、the HathiTrust Digital Library。

TOME項目對后續(xù)加入的大學沒有每年資助3部專著的硬性要求，大學只需承諾資助1.5萬美元，即可出版TOME專著。

（一）TOME專著的出版流程

TOME專著的出版流程與非OA專著的出版流程一樣，必須經(jīng)過嚴格的同行評審和專業(yè)編輯，營銷推廣也與傳統(tǒng)出版的學術(shù)專著相同，并不因為是開放獲取模式而在內(nèi)容質(zhì)量和營銷力度上有所不同。教師向參與TOME項目的大學出版社投稿，出版社經(jīng)過評審接受書稿后，向作者所在的大學提供詳細的出版分類賬單，大學教務(wù)處或圖書館根據(jù)賬單向出版社提供最多1.5萬美元的出版資助。共有20所大學參與TOME項目，包括康奈爾大學、約翰·霍普金斯大學、紐約大學、杜克大學等；參與TOME項目的大學出版社達到66家，包括康奈爾大學出版社、密歇根大學出版社、麻省理工學院出版社、賓夕法尼亞州立大學出版社、弗吉尼亞大學出版社等。截至2021年，有30家大學出版社已經(jīng)出版了102部TOME資助的OA專著，這些專著一共獲得了150萬美元的資助。[1]

（二）TOME專著的出版成本

TOME項目的資助標準為1.5萬美元，確定這個最低資助金額是參考了2014年梅隆基金會資助的一項學術(shù)專著出版成本調(diào)查，這個調(diào)查詳細地探討了制作和傳播高質(zhì)量同行評審的學術(shù)專著的“第一份數(shù)字文檔”所需的出版工作和成本類別。

根據(jù)這個2014年的調(diào)查，一部學術(shù)專著的平均“基本成本”為28747美元，包括間接費用在內(nèi)的“全部成本”為39892美元。在被分析研究的382部專著中，只有不到5%的專著的“全部成本”低于2萬美元，最低的“全部成本”也達到15140美元。[2]

2021年9－10月，美國大學出版社協(xié)會聘請兩位專家調(diào)查了TOME專著的出版成本，了解1.5萬美元的資助在多大程度上支付了TOME專著的出版費用。這兩位專家也是2014年梅隆基金會資助的學術(shù)專著出版成本調(diào)查的作者。

兩位專家研究了57部TOME專著，發(fā)現(xiàn)TOME專著的平均總成本（直接成本+間接成本）為19954美元，最低成本為6495美元，最高成本為35547美元（見圖1所示）。57部專著中有46部的出版成本超過了1.5萬美元，并且兩位專家認為這些成本會隨著時間的推移而繼續(xù)上升。

TOME是一次性付費，基本上是一種“圖書處理費”模式，不過“圖書處理費”是來自大學的教務(wù)長預算或圖書館預算，而不是來自作者自己的經(jīng)費。顯然，1.5萬美元的資助是不夠的，不足的部分還需出版TOME專著的出版社來補貼。

但是，傳統(tǒng)出版的學術(shù)專著也是每部都虧錢，根據(jù)加州大學出版社的數(shù)據(jù)，一部傳統(tǒng)出版的學術(shù)專著平均要虧損1萬至1.5萬美元。大學出版社通常要求作者為自己的專著去爭取贊助，出版社也需要從自己的大眾圖書和教材及期刊的收入來補貼虧本的學術(shù)專著業(yè)務(wù)。換句話說，OA專著的虧損并不比非OA專著的虧損大，但是OA專著的傳播力和影響力遠大于非OA專著。[3]

二、持續(xù)支付模式：麻省理工學院出版社的“直接開放”

2021年3月21日，麻省理工學院出版社推出一個“訂閱到開放”O(jiān)A專著嘗試，名為“直接開放”（Direct to Open，簡稱D2O）。

麻省理工學院出版社建于1962年，出版范圍包括科學、技術(shù)、藝術(shù)、社會科學和設(shè)計領(lǐng)域的圖書和期刊。麻省理工學院出版社每年出版大約90部學術(shù)專著，這些專著分為兩個板塊，一個是人文與社會科學板塊，一個是科學、技術(shù)、工程、數(shù)學以及藝術(shù)與設(shè)計板塊（STEM + Art & Design），麻省理工學院出版社迄今已經(jīng)出版了2500部學術(shù)專著，每個板塊各占一半。這些專著的電子版構(gòu)成麻省理工學院出版社兩個長銷書（backlist）專著數(shù)據(jù)庫，儲存在麻省理工學院出版社的數(shù)字平臺MIT Press Direct，供圖書館付費訂閱。

D2O由參與的圖書館支付訂閱費，圖書館可以同時訂閱兩個板塊或其中一個板塊，訂閱時間可以是一年、兩年或三年。麻省理工學院出版社為每一個板塊預先設(shè)定了一個年收入總金額，稱為收入門檻，來自圖書館的訂閱費一旦達到一個板塊的收入門檻，麻省理工學院出版社就將那個板塊當年出版的所有專著放進D2O，電子版開放獲取（紙質(zhì)版仍舊需付費購買）。參與D2O的圖書館越多，每個圖書館支付的訂閱費就會相應(yīng)減少。

圖書館支付的D2O訂閱費不是支持某一部專著，而是支持麻省理工學院出版社當年出版的全部專著。換句話說，支持D2O的圖書館不是為自己圖書館的館藏付費，而是為開放麻省理工學院出版社的全部新專著提供資助，讓全球讀者受益。

參與D2O的圖書館除了享有麻省理工學院出版社當年出版的全部新專著的電子版使用權(quán)，同時還可以免費獲得麻省理工學院出版社兩個專著板塊數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)，支持人文社科板塊D2O的圖書館將獲得人文社科長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，支持科技藝術(shù)設(shè)計板塊D2O的圖書館將獲得科技藝術(shù)設(shè)計長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，支持兩個板塊D2O的圖書館就獲得兩個數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)。訪問權(quán)的期限與圖書館參與D2O的時間一致，為一年至三年。

D2O向圖書館的收費分為16個價位，這些價位基于許多因素來確定，包括圖書館的預算、學校規(guī)模以及授予學位的種類，授予博士學位的大型院校的收費高于僅授予本科學位的小型院校。不同的價位保證D2O模式對所有圖書館都公平且可以承受，但是，麻省理工學院出版社設(shè)定的D2O收入門檻僅能支付專著直接出版成本的50%，另外50%的直接成本將由麻省理工學院出版社利用自己的資源來支付，這些資源包括麻省理工學院對出版社的機構(gòu)補貼，以及來自出版社其他圖書和期刊的收入，麻省理工學院出版社并支付專著的間接出版成本。

圖書館承諾參與D2O的截止日期為2022年11月30日，圖書館可以選擇參加一年、兩年或三年。如果一個板塊在截止日期都未達到設(shè)定的收入門檻，那個板塊在2022年出版的新專著就不能轉(zhuǎn)為開放獲取，但是那些在截止日期之前承諾支持D2O的圖書館仍將免費獲得相應(yīng)的長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，而麻省理工學院出版社不向圖書館收取D2O訂閱費。[4]

全球已有265家圖書館簽約參與D2O計劃，截至2022年7月，D2O已經(jīng)達到了兩個專著板塊的預定收入門檻，出版社宣布，2022年出版的80部學術(shù)專著將全部轉(zhuǎn)為開放獲取。[5]

麻省理工學院出版社發(fā)現(xiàn)，開放獲取學術(shù)專著的讀者人數(shù)高于傳統(tǒng)專著，雖然一部紙質(zhì)版學術(shù)專著的銷量只有幾百冊，但是這些專著的開放獲取版本中的章節(jié)已經(jīng)被下載了2.5萬多次。章節(jié)下載次數(shù)最多的新專著包括《主動推理：心腦和行為中的自由能量原理》（Active Inference： The Free Energy Principle in Mind Brain and Behavior）、《K-12中的計算思維教育：人工智能素養(yǎng)和物理計算》（Computational Thinking Education in K–12： Artificial Intelligence Literacy and Physical Computing）、《溯因推理的藝術(shù)》（The Art of Abduction）、《認知機器人》（Cognitive Robotics）和《一個理論物理學家的回憶：穿越弦黑洞和元宇宙之旅》（Memories of a Theoretical Physicist： A Journey across the Landscape of Strings Black Holes and the Multiverse）。[6]

D2O在2022年成功開放了80部學術(shù)專著，2023年麻省理工學院出版社將尋求更多圖書館參與D2O計劃。

三、“訂閱到開放”的最新嘗試：“開放之路”

2022年，美國學術(shù)協(xié)會理事會（American Council of Learned Societies）、密歇根大學出版社、北卡羅來納大學出版社和圖書館技術(shù)公司Lyrasis聯(lián)合發(fā)起一個“訂閱到開放”O(jiān)A專著試點項目，名為“開放之路”（Path to Open）。

“開放之路”的設(shè)計是：將多家大學出版社新出版的人文社科專業(yè)的經(jīng)過同行評審的學術(shù)專著匯集起來，先由圖書館付費訂閱三年，以此收回這些專著的出版成本，然后在第四年將專著的電子版轉(zhuǎn)為開放獲取，向全世界免費開放（紙質(zhì)版仍舊向圖書館和讀者銷售）。

“開放之路”項目出版的專著由JSTOR管理。JSTOR是一個數(shù)字內(nèi)容平臺，隸屬于教育與文化咨詢公司Ithaka S+R。JSTOR已經(jīng)有數(shù)以千計的出版商和圖書館合作伙伴，目前平臺上有75個學科的1200萬篇期刊文章、圖書、圖像和其他重要資源，每天的用戶達數(shù)百萬人。

“開放之路”于2023年作為試點啟動，計劃在2023年秋季出版100部學術(shù)專著，從2024年開始，每年出版300部新專著。

迄今參與“開放之路”項目的大學出版社包括密歇根大學出版社、北卡羅來納大學出版社、普渡大學出版社、利物浦大學出版社、阿比林基督教大學出版社（Abilene Christian University Press）、馬薩諸塞大學出版社、俄亥俄州立大學出版社。

“開放之路”為人文社科學術(shù)界提供了一個適合各種財務(wù)狀況的圖書館和學者出版OA專著的途徑：圖書館獲得可負擔的高質(zhì)量的最新學術(shù)專著、大學出版社能夠可持續(xù)地出版OA專著、全世界的讀者可以免費閱讀有價值的內(nèi)容、作者能夠獲得全球讀者。[7]

（作者單位系美國佩斯大學）