人口老齡化文獻研究綜述

惠曉華

(青海師范大學經(jīng)濟管理學院 青海西寧 810016)

當今，人口老齡化已經(jīng)成為世界各國共同面臨的難題。我國作為世界人口最多的發(fā)展中國家，從21世紀初進入老齡化社會，到目前為止已經(jīng)進入了深度老齡化社會，成為世界上人口老齡化速度最快的國家之一，人口老齡化已經(jīng)對我國經(jīng)濟和社會發(fā)展各方面產(chǎn)生了重要影響。

2022年，習近平總書記在黨的二十大會議中對老齡化問題做出了重新部署：通過實施積極的應對人口老齡化的國家戰(zhàn)略，發(fā)展現(xiàn)代養(yǎng)老事業(yè)和基礎養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)，進一步優(yōu)化針對孤寡老人的服務，推動實現(xiàn)全體老年人都能享有基本養(yǎng)老服務。為了對中國人口老齡化問題有更為全面、深入的認識，本文在大量查閱文獻資料的基礎上，對中國人口老齡化的相關(guān)問題進行了文獻梳理。

1 國外相關(guān)研究的學術(shù)史梳理及研究動態(tài)

世界最早步入老齡化社會的國家是法國，19世紀末，人口老齡化迅速在歐洲各國拓展。進入20世紀，其它西方發(fā)達國家也紛紛進入老齡化社會。到21世紀，西方發(fā)達國家?guī)缀跞窟M入了老齡化社會。國外對于人口老齡化問題的研究大致有以下幾個方面：

1.1 人口老齡化相關(guān)概念界定的研究

20世紀之前，人口的作用更多的是創(chuàng)造財富和在戰(zhàn)爭中充當勞動力，因而年輕人口更能得到重視，老年人口則被視為社會和國家的負擔，這一時期被稱為“消極老齡化時代”(Gergen，K.J.& Gergen，M.，2000)。1950年，美國的一位學者首先提出了“成功老齡化”的觀點。這一觀點，直至約翰與卡恩(John & Kahn，1987)在《科學》雜志上發(fā)表《人的老齡化：普通與成功》以后才被人們普遍采用。

后來，約翰與卡恩又把“成功”的含義進一步擴大到了以下三個層面：無病和傷殘、體力與心智上的功能健康、參與社區(qū)活動。斯特勞布里奇等( William J.Strawbridge，Margaret，2002)提出中年人由于自身生理功能的變化與衰老，在老化的過程中向“成功”的趨近是擺脫老齡化困境的有效出路；羅伯特(Butler，Robert，1982)首次提出了“生產(chǎn)性老齡化”的概念，他認為排除疾病、觀念、社會環(huán)境等的不利條件，老年人也有生產(chǎn)率，并且能夠積極主動地參與生產(chǎn)生活，為社會創(chuàng)造價值；瑪?shù)贍栠_(Matilda，1994)也提出：隨著全球經(jīng)濟的不斷增長，各國的退休年齡都逐漸提前，中老年人的閑暇時間也相應增加，應該讓他們承擔力所能及的社會責任，如此一來，他們就可以從虛度光陰中解脫出來，也能減輕年輕人面臨的巨大生活壓力。

生產(chǎn)性人口老齡化表明社會對老年人群體的關(guān)注度已經(jīng)從身體、心理健康轉(zhuǎn)為經(jīng)濟生活參與度，并要求政府部門與社會組織進一步加強對老年人參與社會生活的扶持與保障工作。“健康老齡化”是對“成功老齡化”表達方式的一種修正。1987年5月召開的世界衛(wèi)生大會首次提出了“健康老齡化”的概念。健康老齡化概念著重研究影響老年人身心健康的各種因素，并重點關(guān)注老年人的基本心理健康問題，進而提高他們的生活品質(zhì)。2002年1月，世界衛(wèi)生組織出版了《積極老齡化：從論證到行動》一書，書中指出，積極老齡化是指老年人為實現(xiàn)身心健康、全面參與社會性活動和權(quán)益保障等最優(yōu)化目標，從而提高生活質(zhì)量的社會過程，是建立在尊重、保障老年人權(quán)利的基礎上，使老年群體充分且全面地實現(xiàn)了社會的參與。健康、參與、保障等因素共同構(gòu)成了積極老齡化政策的基本內(nèi)涵。因此，積極老齡化政策也成為了世界各國處理老齡化事務的重要指導理念。

1.2 人口老齡化的經(jīng)濟社會影響的研究

隨著人口老齡化的程度不斷加深，越來越多的國外學者圍繞經(jīng)濟、社會影響、生態(tài)環(huán)境等方面開展研究，并取得了豐碩成果。其中的主要觀點有：

一是認為人口老齡化會影響國家的經(jīng)濟活力，從而使經(jīng)濟放緩(HalKending，2016)。通過有關(guān)學者的研究表明，老齡化會對宏觀總供給和總需求及勞動力的供給產(chǎn)生重大影響，老年人占總?cè)丝诘谋壤酱螅鎸嵉腉DP增長率就越低。由于總需求疲軟，老齡化對通貨膨脹也造成了巨大的下行壓力(Evangelia Papapetrou，Pinelopi Tsalaporta，2020)。Belyakov(2020)等人從經(jīng)濟增長模型出發(fā)分析人口老齡化的影響，結(jié)果表明個人在預期衰老的情況下會更傾向于儲蓄，減少消費，從而會導致利率下行的壓力。

二是認為人口老齡化對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量存在影響。在高收入國家或地區(qū)，人口老齡化有助于改善環(huán)境質(zhì)量；在中、低收入國家或地區(qū)，老齡化會進一步加劇環(huán)境的惡化(Wang Qiang等，2022)。

1.3 應對人口老齡化策略的研究

國外學者對人口老齡化應對策略的研究主要圍繞政策制定、社會環(huán)境支持等方面。Prettner(2013)等人的研究中沒有把人力資本當做內(nèi)生決定因素，而是視為外生變量，并且發(fā)現(xiàn)通過增加人力資本的投資，可在一定程度上減輕人口老齡化對經(jīng)濟造成的不利影響。美國學者 G. William Hoagland(2016)指出，政策制定者要重視人口老齡化對經(jīng)濟、財政和金融的影響；Mudrazija S和Angel JL(2022)概述了較發(fā)達國家支持生育的一些主要政策，重點說明了通過政策支持來提高生育率，從而積極應對人口老齡化的舉措。有學者主張，泰國、印度等新興經(jīng)濟體應改變他們的退休政策，讓老年人可以繼續(xù)工作，減少其對社會保障的依靠，從而減輕勞動人口的稅收負擔，進而使年輕人的消費增加(Naoyuki Yoshino，Trang T. Le，2022)。

2 國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的學術(shù)史研究與學術(shù)動態(tài)

中國進入老齡化社會20多年來，圍繞它研究的核心期刊論文和主要報紙文章有4000多篇，可以概括為以下四方面的研究：

2.1 人口老齡化的概念和標準的研究

在1986年我國出版的《人口學辭典》(劉錚，1986)將中國人口的老齡化現(xiàn)象定義為“人口中老年人比重日益提高的現(xiàn)象，尤指已達年老狀態(tài)的人口中老年人比重繼續(xù)提高的過程。”進入21世紀之后，羅淳(2001)認為，對于變化了的時代背景和人口形勢，“人口老齡化”的概念應根據(jù)當下的發(fā)展情況做出新的詮釋；李蘭永(2013)認為，“人口老齡化”與“老年人口問題”兩個概念不應混為一談，要加以區(qū)分：前者屬于人口經(jīng)濟學范疇，主要表現(xiàn)的是經(jīng)濟層面的影響。后者屬于人口社會學范疇，與其息息相關(guān)的問題是社會學研究的范疇；王俊(2014)則借鑒了經(jīng)濟學中的“影子價格理論”，提出了“影子人口”的概念，并在此基礎上對人口年齡結(jié)構(gòu)進行了重新定義；曹薺(2017)主張在當今老齡化已具有國際化趨勢的情況下，人口老齡化已經(jīng)成為一個綜合概念，它是“老齡”的數(shù)字化與社會化內(nèi)容的程度、過程和范圍。

有學者認為，從20世紀50年代聯(lián)合國確立了傳統(tǒng)老年的標準到今天，人類經(jīng)歷了深刻的社會變革，人口的平均壽命不斷延長，傳統(tǒng)的老年定義已經(jīng)越來越不能反映人口的真實情況，應根據(jù)當今世界人類的預期壽命動態(tài)調(diào)整老年的標準與定義(彭希哲，2023)。

2.2 中國老齡化特點的研究

有學者通過分析我國人口普查數(shù)據(jù)提出了我國人口老齡化的三個特點，即未富先老、未備而老和孤獨終老(穆光宗，2011)；在此基礎上，鄭偉、林山君、陳凱(2014)等人又結(jié)合歷年的統(tǒng)計年鑒，將中國的人口老齡化問題概括為“來得早”“來得快”“城鄉(xiāng)倒置”“地區(qū)差異明顯”“性別差異顯著”“人口老齡化與家庭小型化伴生”六個方面；翟振武(2016)等人認為，到2050年，中國的老年人口規(guī)模將不斷膨脹，老齡化程度將持續(xù)加深，中國老齡化進程將呈現(xiàn)出波浪式前進的特征。老年人口的空巢化和獨居化也是中國老齡化的發(fā)展趨勢。此外，未來新一代的老年人還有一個普遍特征：他們的受教育水平持續(xù)提升，知識素養(yǎng)和文化觀念也會有很大改變。

通過對第七次全國人口普查的結(jié)果進行分析，陸杰華、林嘉琪(2021)總結(jié)出我國老齡化具有明顯的區(qū)域不平衡特點：東北地區(qū)開始承受人口負增長和人口老齡化加速的雙重壓力；有些一、二線城市也面臨著老年人口高度聚集的問題；特別是農(nóng)村空巢老人規(guī)模不斷擴大，老齡化城鄉(xiāng)倒置現(xiàn)象不斷加劇。近幾年，隨著我國人口結(jié)構(gòu)的變化，中國城市老齡化格局出現(xiàn)了新的特征：一是人口空間分布不均衡現(xiàn)象顯著，在全國各省與省內(nèi)差異較大；二是中國八大綜合經(jīng)濟區(qū)內(nèi)的南部、東部沿海地區(qū)，以及大西北地區(qū)，省間的人口差異也不斷擴大；三是隨著中國城市人口老齡化程度的不斷加深，全國各城市人口老齡化區(qū)域差異日漸擴大(鄔林果，武榮偉，2022)。

2.3 人口老齡化的社會經(jīng)濟影響研究

目前，中國學界大部分專家都對老齡化對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用持悲觀態(tài)度，認為老齡化對社會經(jīng)濟發(fā)展所造成的沖擊遠多于發(fā)展。國內(nèi)對老齡化影響的研究主要有以下五個方面：

一是認為人口老齡化程度對該地區(qū)的經(jīng)濟增長有顯著的抑制作用，人口老齡化程度能夠通過影響居民消費、勞動投入和城鎮(zhèn)化水平進一步抑制經(jīng)濟的增長(楊建仁，何芳健，陳濤，2023)。

二是認為人口老齡化過程中我國勞動力供給面臨挑戰(zhàn)，但是勞動力供給規(guī)模并不會馬上出現(xiàn)快速下降，而是有一個時間的延遲，未來20年勞動力總供給在短期內(nèi)不會出現(xiàn)明顯的緊缺(童玉芬，2014)。不過，隨著中國老齡人口數(shù)量的持續(xù)擴大，以及老年人口占總?cè)丝诘谋壤掷m(xù)增加，中國勞動力的供應也會陷入巨大的問題，人口供需矛盾將會越來越突出(陳璇，2022)。

三是提出中國老齡化水平的提高限制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級。一方面，隨著中國人口紅利減少，勞動力質(zhì)量下降，社會勞動生產(chǎn)率迅速降低；另一方面，隨著老齡化問題促生的銀發(fā)產(chǎn)業(yè)不能滿足市場需求量的迅速增長(王雅欣，2021)。

四是在研究人口老齡化對科技創(chuàng)新的影響時發(fā)現(xiàn)，人口老齡化與創(chuàng)新效率之間呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。老齡化初期，人口老齡化對科技創(chuàng)新起促進作用；人口老齡化中期，人口老齡化的消極影響不斷擴大并逐漸超過積極影響；人口老齡化后期，人口老齡化對科技創(chuàng)新產(chǎn)生嚴重的消極影響(蔡興，羅京，曹蕓，2022)。

五是有研究表明，人口老齡化會抑制城鄉(xiāng)收入差距的加大，城鄉(xiāng)收入差距越大抑制作用越強(王棟，2022)。此外，人口老齡化現(xiàn)象對不同經(jīng)濟發(fā)達程度的區(qū)域具有區(qū)域差異性。在經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域，老齡化對收入差異的作用并不明顯，而在經(jīng)濟欠發(fā)達區(qū)域，人口老齡化卻顯著增加了居民的收入差異(宋佳瑩，高傳勝，2022)。

2.4 應對人口老齡化的路徑探索

黨的十八大以后，中國的經(jīng)濟社會發(fā)展進入了一個全新階段，積極應對老齡化問題成為我國老齡工作的關(guān)鍵。2020年，黨的十九屆五中全會把積極應對人口老齡化問題上升為國家的重大戰(zhàn)略，開啟了新時代我國積極應對老齡化的嶄新歷史。

近幾年，國內(nèi)學者也在積極探索應對老齡化的中國方案。胡湛、彭希哲(2018)認為，我國對老年社區(qū)的治理與研究要立足于“中國特征”，根據(jù)當前中國人口狀況與人口老齡化的發(fā)展規(guī)律，實現(xiàn)體制的革新和理念的創(chuàng)新，在人口多樣化與社會可持續(xù)發(fā)展的基礎上，形成社區(qū)健康發(fā)展的新思路。基于我國國情，胡剛(2022)在共同富裕命題下探索積極應對老齡化的路徑，提出以鄉(xiāng)村振興為背景帶動農(nóng)民走向富裕，扶持新興健康產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，樹立尊老愛老的社會風氣，建立相應政策制度保障老年人共享發(fā)展成果。

新時期貫徹落實積極應對人口老齡化的重大戰(zhàn)略，應該從政策、經(jīng)濟、科技、社會、環(huán)境等不同層面探尋多樣化發(fā)展途徑：首先，充分調(diào)動老年人參加社會政治的主動性，積極推動老年社區(qū)管理信息化；第二，積極利用社會經(jīng)濟發(fā)展的新背景大力發(fā)展老年事業(yè)；第三，大力發(fā)揚孝親敬老的傳統(tǒng)文化，貫徹積極老年觀念；第四，促進各項社會保障的實施，確保資源配置的公正有效；第五，積極倡導綠色低碳的生活模式，擴大生態(tài)綠色食品的供應范圍，為老年人創(chuàng)造更健康宜居的生存條件(李志宏，金牛，2022)。

黨的二十大報告明確提出要實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化，有專家認為，站在中國式的現(xiàn)代化視野內(nèi)，積極應對中國人口老齡化就是要將積極人口老齡化觀念、健康老齡化觀念滲透到中國經(jīng)濟社會生活全過程，并大力宣傳中華民族孝親敬老的傳統(tǒng)美德(杜鵬，2022)；也有專家提出，應重塑我國老年人的現(xiàn)代化特征，探尋老年人口現(xiàn)代化道路，探索我國特色人口老齡化社區(qū)管理的方法(劉尚君，陳功，2022)；深入學習了黨在二十大對老齡工作做出的新部署后，武漢大學國家發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組(2023)認為積極應對老齡化，一方面要著力實現(xiàn)老有所依、老有所養(yǎng)，完善養(yǎng)老服務保障體系，助力居家養(yǎng)老；另一方面，大力支持老有所為，加強老年人才資源的開發(fā)利用，提升老年人自我價值感。

3 結(jié)語

綜上所述，國內(nèi)外學者分別從人口老齡化的概念內(nèi)涵、影響、應對措施幾個角度對人口老齡化相關(guān)問題進行了研究，取得了很多研究成果。但是，仍存在以下幾個方面的不足：

(1)學者多從經(jīng)濟、社會等角度分析人口老齡化的影響，多強調(diào)經(jīng)濟利益指標，很少有學者考慮人口老齡化程度的不斷加深對生態(tài)、資源造成的后果。

(2)國內(nèi)外少有研究關(guān)注農(nóng)村人口老齡化的相關(guān)問題。由于收入、社會環(huán)境、觀念意識不同，農(nóng)村老齡化問題還需要更加深入、細致的研究，探索適合農(nóng)村的積極應對路徑。

(3)國內(nèi)外學者對應對人口老齡化理論的研究太過籠統(tǒng)，缺少針對性。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間，各國家之間，各國不同省市之間的經(jīng)濟狀況和社會環(huán)境不盡相同，不能一概而論，應根據(jù)實際情況制定適宜的應對方案。

(4)老齡化問題的相關(guān)研究還缺乏實證分析。國內(nèi)研究主要集中于理論研究，實證分析更能為老齡化提供科學的數(shù)據(jù)支撐，但國內(nèi)研究在這方面仍有欠缺，有待未來加以補充。