新時(shí)期醫(yī)學(xué)院校科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)體系建設(shè)研究

張霞 莫國民

摘?要：為進(jìn)一步規(guī)范醫(yī)學(xué)院校教師的學(xué)術(shù)行為，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境，本文闡述了醫(yī)學(xué)類院校普遍存在的科研誠信問題，并且針對這些問題進(jìn)行分析、研究，提出一系列改善方案，對促進(jìn)醫(yī)學(xué)類高校科研工作健康發(fā)展，起到了重要的作用。

關(guān)鍵詞：科研誠信；科技政策；科研管理

中圖分類號：D9?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.11.071

0?引言

隨著科研壓力的日益加劇，偽造科研數(shù)據(jù)、剽竊他人科研成果、一稿多投等現(xiàn)象層出不窮，科研誠信問題也日益突出。2021年下半年部分醫(yī)療機(jī)構(gòu)公開通報(bào)了一批醫(yī)學(xué)科研誠信案件調(diào)查處理結(jié)果。處理結(jié)果顯示，多名從業(yè)人員發(fā)表的論文存在不當(dāng)署名、圖片造假及數(shù)據(jù)造假等問題，論文數(shù)據(jù)及圖片存在拼湊、篡改等造假情況；由中介代寫代發(fā)；購買實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，買賣論文……對應(yīng)處罰措施包括：撤稿，撤銷應(yīng)用相應(yīng)篇論文獲得的醫(yī)師職稱；五年內(nèi)取消申請或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎勵、科技人才稱號等資格；取消未來4年內(nèi)晉升職務(wù)職稱，申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目，在研項(xiàng)目通過驗(yàn)收后申報(bào)省、市科技進(jìn)步獎資格等。為全面打擊學(xué)術(shù)造假，落實(shí)教育部、國家衛(wèi)生健康委員會于2021年9月聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展醫(yī)學(xué)科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)教育整治活動的通知》國衛(wèi)科教函〔2021〕193號，對科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的部署要求，進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范醫(yī)學(xué)科研行為，2021年10月到12月在全國醫(yī)療機(jī)構(gòu)開展了醫(yī)學(xué)科研誠信聯(lián)合整治活動。作為醫(yī)學(xué)院校的上海健康醫(yī)學(xué)院也以此為契機(jī)為進(jìn)一步規(guī)范高校教師的學(xué)術(shù)行為，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境展開專項(xiàng)整治。在整治過程中發(fā)現(xiàn)了很多高校普遍存在的科研誠信問題，針對問題本文進(jìn)行了分析、研究和改善。

1?科研誠信管理方面存在的問題

（1）教師對高校科研誠信制度不了解。高校編撰了《科技政策文件匯編》，其中涉及多項(xiàng)有關(guān)科研誠信的文件，如《科研風(fēng)險(xiǎn)及違約責(zé)任承擔(dān)規(guī)定》《學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)建設(shè)實(shí)施細(xì)則》《學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法》《加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施辦法》，但各學(xué)院、各部門教師對文件精神，學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)及其帶來嚴(yán)重后果并不清楚，高校需要后期在規(guī)定時(shí)間如：新職工培訓(xùn)、新生開學(xué)、學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)活動月等進(jìn)行多場次的專題培訓(xùn)。

（2）高校管理制度還不夠健全。科研誠信建設(shè)組織機(jī)構(gòu)還不夠健全，缺乏科研誠信常態(tài)化教育機(jī)制、同時(shí)缺乏科研論文相關(guān)原始數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)保存機(jī)制、高校科研倫理委員會基本為校領(lǐng)導(dǎo)、附屬醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)，沒有真正的工作人員，所以科研倫理審查等無真正落實(shí)人員，形同虛設(shè)。雖然高校設(shè)有學(xué)術(shù)委員會、科研倫理委員會，等等，但這些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員大多為名望高的教授或高校、醫(yī)院、部門管理人員，無專門人員和常設(shè)機(jī)構(gòu)管理，很難召集會議研討各類學(xué)術(shù)問題。同時(shí)各二級學(xué)院不能明確自己在科研誠信工作中的任務(wù)和職責(zé)權(quán)限，正因?yàn)楦咝用鏌o專門的科研誠信管理人員機(jī)構(gòu)，各二級部門也沒有對應(yīng)的職責(zé)權(quán)限界定。多數(shù)學(xué)院科研誠信管理工作，由院長或科研副院長負(fù)責(zé)，科研秘書協(xié)助其他工作。部分學(xué)院雖然科研檔案統(tǒng)一由科研秘書保存，但由于學(xué)科的特殊性，沒有建立專門的保存機(jī)制。二級學(xué)院不明確科研誠信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限，需進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理制度的建設(shè)與完善，加強(qiáng)對科研人員、科研管理人員進(jìn)行科學(xué)道德和科研規(guī)范方面的教育，切實(shí)履行包括預(yù)防科研不端行為的發(fā)生和引導(dǎo)科研人員開展高質(zhì)量科研活動的部門主體責(zé)任。

（3）科研管理評價(jià)上仍存在“五唯”現(xiàn)象。科研評價(jià)體制是一根指揮棒。高校的《科研成果獎勵辦法》《職稱聘任文件》等，均以SCI論文數(shù)量、JCR分區(qū)情況，高被引論文情況、影響因子大小、熱點(diǎn)論文等相關(guān)指標(biāo)，作為學(xué)術(shù)評價(jià)、職稱評定、績效考核、學(xué)科評估、各學(xué)院排名等方面的核心指標(biāo)，使得高等高校科研工作出現(xiàn)了過度追求SCI論文及相關(guān)指標(biāo)，甚至以發(fā)表SCI論文數(shù)量、高影響因子論文數(shù)量、高被引論文數(shù)量為主要目標(biāo)的現(xiàn)象。

（4）在二級學(xué)院進(jìn)行存量論文自查自糾過程中發(fā)現(xiàn)，有存在論文掛名不知情情況出現(xiàn)。參與署名的作者，在對照論文全面梳理本人對論文的貢獻(xiàn)、署名過程、基金標(biāo)注等情況中發(fā)現(xiàn)，有部分參與作者對論文相關(guān)研究的倫理審查、利益沖突、原始數(shù)據(jù)及保存地、發(fā)表過程、作者署名均不知情。高校存在論文虛假掛名，一篇論文幾人共用，以及代寫論文等等亂象。針對這些亂象，高校需進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信管理制度的建設(shè)與完善，加強(qiáng)對科研人員、科研管理人員進(jìn)行科學(xué)道德和科研規(guī)范方面的教育，切實(shí)履行包括預(yù)防科研不端行為的發(fā)生和引導(dǎo)科研人員開展高質(zhì)量科研活動的部門主體責(zé)任。

2?科研誠信管理方面的改進(jìn)措施

要改進(jìn)以上存在的問題，需要加強(qiáng)高校科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)體系建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)長效機(jī)制建設(shè)。

（1）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高科研管理水平。為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，確保教師嚴(yán)格自律的學(xué)術(shù)品質(zhì)，營造健康的學(xué)術(shù)文化氛圍，需在每學(xué)年至少開展2次《師德師風(fēng)培訓(xùn)》講座，增強(qiáng)全校教師師風(fēng)師德責(zé)任意識，使得全體教師更加清醒地認(rèn)識到學(xué)術(shù)規(guī)范、科研誠信的重要性，對避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生起到了重要的警示作用。建立科研誠信教育制度，但在日常工作落實(shí)中會加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，并且在新生入學(xué)教育、新職工培訓(xùn)、科研項(xiàng)目申請等工作中都會開展科研誠信教育。高校對所有二級單位的科學(xué)基金項(xiàng)目管理人員立即開展專業(yè)知識集中再培訓(xùn)，宣講基金委、市科委、市衛(wèi)健委、市教委的相關(guān)管理規(guī)定，闡明管理責(zé)任，提高科研管理水平，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識和服務(wù)能力。強(qiáng)化日常科研管理，突出學(xué)生、教師層面的科研誠信原則要求，做好各類科研項(xiàng)目的日常督促監(jiān)督，通過各類會議及時(shí)做好科研誠信宣傳、教育等工作。強(qiáng)化對國家科學(xué)基金、省級基金項(xiàng)目、校級基金項(xiàng)目的督促與檢查，加大對成果產(chǎn)出、經(jīng)費(fèi)使用等的監(jiān)督和指導(dǎo)。結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目的科研助理、財(cái)務(wù)助理等做好項(xiàng)目管理，并通過高校內(nèi)部審計(jì)等方式進(jìn)一步規(guī)范各類科研活動。

（2）完善并嚴(yán)格執(zhí)行科研誠信承諾制度，建立科研人員誠信檔案。將利用新一輪全員聘用合同簽訂的機(jī)會，在崗位聘用合同中對我校職工遵守科研誠信要求和責(zé)任追究作出明確約定。加強(qiáng)對外申請項(xiàng)目、獎勵申報(bào)、崗位競聘等材料的真實(shí)性審核，加強(qiáng)科研論文核查。在要求申請人提交真實(shí)性承諾基礎(chǔ)上，管理部門加強(qiáng)加大抽查力度。依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為。

教師與高校簽署《科研誠信承諾書》，高校要求項(xiàng)目申請書提交時(shí)，負(fù)責(zé)人、院系簽署《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)科研誠信自查及承諾書》，規(guī)范和明晰項(xiàng)目申請人、院系的主體責(zé)任，構(gòu)建個(gè)人、院系、高校管理部門“三位一體”的學(xué)術(shù)不端防范工作責(zé)任體系。高校將在今后工作中繼續(xù)鞏固和完善科研誠信承諾制度，并進(jìn)一步加強(qiáng)對申請材料審核把關(guān)，重點(diǎn)對項(xiàng)目申請人和參與者信息及各類科研成果的署名信息等進(jìn)行審核。論文、著作等的出版實(shí)行科研系統(tǒng)申報(bào)制度，所有參與人需承諾本人對論文署名知情，對論文有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，并按貢獻(xiàn)大小依序署名，不存在無貢獻(xiàn)掛名及成果侵占行為。同時(shí)高校各類科研成果包括知識產(chǎn)權(quán)、著作、論文等在發(fā)表前實(shí)行科研系統(tǒng)登記預(yù)審制度，所有參與作者簽名，進(jìn)行科研誠信承諾。通訊作者、第一作者對照論文全面檢視論文相關(guān)研究的倫理審查、利益沖突、原始數(shù)據(jù)及保存地、發(fā)表過程、作者署名、基金標(biāo)注等情況，參與署名的作者，要對照論文全面梳理本人對論文的貢獻(xiàn)、署名過程等，所有作者按照上述要求完成全部署名論文自查，并簽名。成果發(fā)表或授權(quán)后，教師將所有科研成果登錄系統(tǒng)后經(jīng)學(xué)院、科技處兩級審批。審批后的科研成果也會在每年年底進(jìn)行校內(nèi)公示，以保證成果的正確性和公正性。

科研管理部門在項(xiàng)目管理過程中建立科研人員誠信檔案，誠信記錄與年終考核、職稱評審和項(xiàng)目推薦申報(bào)等掛鉤，切實(shí)杜絕科研學(xué)術(shù)不端行為，創(chuàng)造良好的科研環(huán)境。

（3）加強(qiáng)違規(guī)行為的調(diào)查與處理工作。根據(jù)中辦、國辦發(fā)布的兩個(gè)文件精神，結(jié)合本校實(shí)際，高校已于2015年成立學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《學(xué)術(shù)不端行為處理辦法》，規(guī)范科研學(xué)術(shù)行為及調(diào)查處理程序。高校將在此基礎(chǔ)上研究進(jìn)一步健全與完善懲戒機(jī)制，從制度層面進(jìn)一步遏制科研不端行為，擴(kuò)大科研誠信案件的通報(bào)范圍，以起警示作用。科研誠信是科研人員必須堅(jiān)守的底線，也是不可逾越的紅線，觸碰不得的高壓線，如有違背科研誠信的行為或?qū)W術(shù)不端行為，高校必須以零容忍的態(tài)度嚴(yán)厲打擊、嚴(yán)肅查處。所有學(xué)院均嚴(yán)格執(zhí)行高校的違規(guī)案件調(diào)查處理工作制相關(guān)制度，但建立違規(guī)案件通報(bào)制度。

（4）建立專門的期刊預(yù)警制度。高校每年將中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心發(fā)布的《國際期刊預(yù)警名單（試行）》進(jìn)行校內(nèi)公告。及時(shí)通知到高校教師，做到提早干預(yù)，不建議教師投稿預(yù)警名單內(nèi)期刊，同時(shí)要求在預(yù)警名單內(nèi)期刊上發(fā)表的論文，在各類評審評價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。在預(yù)警名單內(nèi)期刊上發(fā)表的論文，不得申請獎勵及發(fā)放相應(yīng)績效獎勵。在預(yù)警名單內(nèi)期刊上發(fā)表的論文，在年終科研績效考核中不予認(rèn)定。教師可以根據(jù)公告情況及時(shí)調(diào)整投稿方向。

（5）堅(jiān)決破除“五唯”。科研管理部門聯(lián)合高校教學(xué)、學(xué)工、人事部門修訂《科研成果積分管理辦法》實(shí)行學(xué)生工作、教學(xué)工作、科研工作積分互通政策，在項(xiàng)目評審、職稱評聘過程中采取專家評閱打分取平均分的方式，堅(jiān)決破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”導(dǎo)向。《科研成果積分管理辦法》中將科研獎項(xiàng)、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、知識產(chǎn)權(quán)、科研項(xiàng)目、基地建設(shè)、決策咨詢報(bào)告、文學(xué)作品及藝術(shù)成果、體育指導(dǎo)類成果、學(xué)生競賽指導(dǎo)類成果等，均設(shè)置了分值比例，鼓勵教師發(fā)揮所長。同時(shí)將全校教師進(jìn)行分類管理，教師可以根據(jù)自身情況，自行選擇科研型教師、教學(xué)科研型教師、教學(xué)型教師三類，這三類教師的考核要求完全不同。以上措施，對提升教師參與科學(xué)研究的積極性，促進(jìn)高校科研工作水平的提高有很大的改善作用。

（6）科研誠信管理工作實(shí)行權(quán)責(zé)明確、兩級管理制度。在要求各實(shí)驗(yàn)室自查論文發(fā)表環(huán)節(jié)過程中，進(jìn)一步要求各二級單位強(qiáng)化研究數(shù)據(jù)管理，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)一步加強(qiáng)管理，形成以真為師，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)氛圍。依托科研信息化系統(tǒng)，建立動態(tài)、全面的科研誠信管理體系，所有信息實(shí)行學(xué)院、科技處兩級審核管理。高校要充分利用校內(nèi)科研信息管理系統(tǒng)，建立科學(xué)、高效的科研信息系統(tǒng)管理體系，將科研師生的科研成果、項(xiàng)目申報(bào)等均納入個(gè)人科研信息管理系統(tǒng)，從科研項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)到開題、結(jié)題、驗(yàn)收，再到實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)保存，經(jīng)費(fèi)使用情況、經(jīng)費(fèi)調(diào)整等，都要按照相關(guān)規(guī)定和流程納入監(jiān)督管理體系，并進(jìn)一步嘗試科研信息公開化、共享化，接受全體教師的監(jiān)督和評價(jià)。?要求學(xué)院成立學(xué)院級別的學(xué)術(shù)委員會，學(xué)術(shù)委員會參與到學(xué)院的各項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)評審和學(xué)術(shù)活動中，并對學(xué)院的學(xué)術(shù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。完善學(xué)院學(xué)術(shù)委員會專項(xiàng)章程，鼓勵學(xué)院的學(xué)術(shù)委員會組織或委托學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)醫(yī)學(xué)科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行核查。

3?總結(jié)

誠信是立人之本，是科技創(chuàng)新的基石，堅(jiān)守科研誠信，主動防范學(xué)術(shù)不端，是每一位科研工作者的責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)教師科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作任重而道遠(yuǎn)。在今后的工作中，高校將持續(xù)加強(qiáng)教師科研誠信和學(xué)術(shù)作風(fēng)建設(shè)，不斷推進(jìn)落實(shí)科研誠信管理措施，切實(shí)履行起第一主體責(zé)任，引領(lǐng)教師嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴(yán)厲查處學(xué)術(shù)不端行為，努力營造良好的學(xué)術(shù)氛圍和育人環(huán)境，不斷完善構(gòu)建風(fēng)清氣正學(xué)術(shù)氛圍長效機(jī)制，促進(jìn)高校科研工作健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

［1］畢軍，張琪，王堅(jiān)，等.關(guān)于我國高校科研信用管理系統(tǒng)建設(shè)的思考[J].期科技廣場，2020，（5）：7178.

[2]國家衛(wèi)生健康委員會，教育部.關(guān)于開展醫(yī)學(xué)科研誠信與作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)教育整治活動的通知[Z].202193.

[3]靳彤，趙勇.國內(nèi)高校科研誠信管理工作進(jìn)展研究——基于2019?年軟科中國最好大學(xué)排名前50高校的分析[J].理論與實(shí)踐，2021，（7）：8799.

[4]張永利.新時(shí)期高校科研誠信建設(shè)實(shí)踐與探索——評《高校科研管理的理論與實(shí)踐》[J].中國高校科技，2021，（07）：97.