區塊鏈在高校圖書館數字資源共享中的適用性研究

范穎茵 鄧佩珍 葉莉

摘 要：

文章分析了當前高校圖書館數字資源共享困境，基于區塊鏈技術不可篡改、唯一性、智能合約和去中心化組織等優勢特征，從經濟、技術、協作、激勵和安全等方面分析它在高校圖書館數字資源共享中的適用性，提出加快平臺構建、完善管理制度、強化資金支持和優化人才隊伍的發展策略。

關鍵詞：

區塊鏈；高校圖書館；數字資源；共享；適用性

中圖分類號：G251.5??? 文獻標識碼：A?? 文章編號：

1003-7136（2023）01-0022-06

Research on the Applicability of Blockchain for Digital Resource Sharing of University Libraries

FAN Ying-yin，DENG Pei-zhen，YE Li

Abstract：

This paper analyzes the current dilemma of digital resource sharing in university libraries.Based on the advantages of blockchain technology，such as immutability，uniqueness，smart contract and decentralized structure，this paper analyzes its applicability in digital resource sharing in university libraries from the aspects of economy，technology，cooperation，incentive and security，and puts forward the development strategies of accelerating platform construction，improving management systems，strengthening financial support and optimizing talent teams.

Keywords：

blockchain；university library；digital resource；sharing；applicability

區塊鏈技術作為一種發展潛力巨大的“顛覆性”互聯網技術，已成為人們高度關注的焦點。它能為數字資源共享活動和信息服務機構帶來巨大變革。國家“十四五”規劃把“區塊鏈”納入到重點發展領域。高校圖書館作為高校乃至社會的資訊樞紐，數字資源共享是其拓寬服務領地和發揮社會效益的具體手段。區塊鏈倡導價值共享，已在多個社會領域產生重大影響，與高校圖書館資源共享的理念不謀而合。

1 區塊鏈的內涵與技術特征

1.1 區塊鏈的內涵

區塊鏈誕生于比特幣，是由中本聰提出的一種點對點現金系統。區塊鏈是指區塊以鏈的方式組合起來，形成系統內所有節點共享交易的數據庫，其節點基于價值交換協議參與到區塊鏈的網絡中。區塊鏈讓弱信用或者無信用的節點之間建立信任關系，因此也被研究者歸納為“分布式賬本說”“信用系統說”“多重功能說”等。區塊鏈主要分為公有鏈、聯盟鏈、私有鏈。公有鏈是指所有人都可讀取、發送交易并獲取有效確認的共識區塊鏈，適用于數字貨幣、電子商務、互聯網金融、知識產權等應用場景，以比特幣、以太坊為主要代表。聯盟鏈是指由多個中心負責控制的網絡，適用于復雜的組織內和組織間場景，以Hyperledger Fabric為主要代表。私有鏈是指存在一定中心化控制的區塊鏈，利用區塊鏈的總賬技術進行記賬，由公司或個人掌握寫入權限，適用于企業內部或特定金融機構，以螞蟻金服為主要代表［1］。其中聯盟鏈是一種在預選節點控制下折中的去中心化區塊鏈，具有成本低、效率高的優勢，是更適合我國國情的區塊鏈［2］。聯盟鏈適合公共服務場景，有學者認為它在圖書館資源管理、版權管理、信息保護、知識構建等方面有巨大潛力［3］。區塊鏈內涵豐富，不等于虛擬貨幣，從技術上契合了當代社會治理所強調的多中心、透明、信任、公正等內涵追求。

1.2 區塊鏈的技術特征

區塊鏈是顛覆式的技術創新，使得人類交易方式、信用機制煥然一新，為經濟、管理、社會層面帶來變化。區塊鏈具有不可篡改、唯一性、智能合約和去中心化組織等特征［4］168-179，具體解釋如表1。

2 高校圖書館數字資源共享的困境

2.1 數字資源費用昂貴

2022年4月，一則“中科院因近千萬續訂費停用知網”新聞成為熱搜，高昂的數字資源費用再次成為社會話題。據統計，2020年（數據由1141所高校圖書館提供）電子資源購置費共39.21億元（2019年是37.21億元）；均值為343.6萬元（2019年是323.3萬元），占館均文獻資源購置費的56.8%，較2019年增長了2.2%；標準差為575.8萬元（2019年是562.4萬元）；最小值僅為42元（2019年是970元）；最大值達到5188.2萬元（2019年是5203.9萬元）［5］。這些數據不僅反映出發展迅速的數字資源已成為各高校圖書館的沉重負擔，還透露出各高校圖書館數字資源差距不斷增大的現實。以知網為例，部分學校只購買了50個并發用戶數，當50個人同時登錄數據庫和下載文章時，其他用戶就會被提示“最大并發數已滿”。一方面，數字資源為部分數據庫運營商壟斷獲利，高昂的費用已成為阻礙數字資源利用和發展的重要因素。另一方面，數字資源購買本身是不同購買力下的競爭結果，資源共享的話語權取決于購買力強的館。因此，高昂的購置費是阻礙數字資源共享發展的重要因素。

2.2 數據壁壘凸顯

CASHL是我國高校圖書館館際信息資源共享的代表性平臺。《CASHL文獻傳遞服務規范》（2019年2月修訂版）以服務館、用戶館、請求館和提供館等角色明確了各成員館的業務權限。目前只有CASHL全國中心、區域中心、學科中心、館際互借服務館共34家高校圖書館以及中國社科院圖書館、上海圖書館可在系統上提供文獻傳遞服務。國內其他高校圖書館僅可獲取服務，不承擔向其他圖書館提供服務的任務。這種中心化且非互通的資源共享模式極大地限制了絕大多數高校圖書館文獻資源的流動，也影響了共享平臺上數字資源的多樣性。再者，當前館際間的文獻傳遞主要以“館—館—人”為主要傳遞流程，審批步驟繁瑣復雜，耗時較長。加上“同一用戶請求同一期期刊上的文獻不可超過4篇”“同一本書中的提供文獻傳遞的章節不超過全書的三分之一”等館際互借與知識產權保護的規定，更是影響了用戶體驗和間接增加館員的工作量。

2.3 圖書館聯盟管理松散

圖書館聯盟是高校圖書館開展數字資源共享的基礎性組織。杜杏葉等曾對近 500 名圖書館聯盟成員館從業人員進行了問卷調查，結果發現有接近70%的人認為聯盟在管理和運行方面還有需要改進的地方，有58.4%的人認為目前參加聯盟并沒有實現預期的目標或對聯盟的服務不滿意，反映出圖書館聯盟的管理模式和運行機制仍有待加強［6］。我國高校圖書館聯盟組織松散，缺乏規范性制度和監督機制，加上各成員館實際情況不盡相同，對館際間的協作互動認知不同，缺乏激勵措施，造成運行效率較為低下等問題。部分聯盟是以項目形式開展館際合作，合作的持續性取決于項目的時長。一旦項目結束，相關的館際合作業務也就告一段落，難以形成可持續效益。圖書館聯盟對各高校圖書館資源互補、節省開支和促進工作效率有著極大的意義，亟須逐一破解其經費匱乏、機制陳舊、技術固化等關鍵痛點。

2.4 館際服務積極性不高

館際服務積極性低是阻礙高校圖書館數字資源共享發展的關鍵因素。首先，當前的館際服務一般是在各地高校聯盟中心館牽頭管理下，以各兄弟院校圖書館互助參與的形式開展合作。參與館際服務的館員大多由本館選派的方式兼任工作。他們大多是對接館際業務唯一的人員，與其他合作圖書館沒有實質的從屬關系。在多頭管理下，相關工作難以被監督，服務效果難以保障。其二，雖然這些高校圖書館之間簽署了館際合作協議，但學校層面大多不給予經費支持，服務覆蓋面和服務層次被嚴重限制。相關館員有自身本職工作，而數字資源共享等館際服務又屬無償性質。在缺乏有效激勵機制的前提下，館員工作的主動性和積極性難以被激發。

2.5 網絡安全風險提升

數字資源的共享離不開互聯網的安全與穩定。當前，網絡風險愈演愈烈。根據《2021年工業信息安全態勢報告》，2021年，國家工信安全中心共捕獲來自境外105個國家和地區對我國實施的掃描探測、信息讀取等惡意網絡行為600萬次。圖書館作為信息資源和珍貴文獻的樞紐，近年也成為黑客攻擊目標。自2012年數字化藏書以來，梵蒂岡圖書館月均遭受100次網絡攻擊，而這些網絡攻擊極容易導致包括《圣經》手稿在內的8萬份珍貴館藏的數字版本被盜用、篡改，甚至完全刪除［7］。國內圖書館也同樣面臨著較大的網絡風險。2018年，河南省某圖書館由于未采取防范計算機病毒和網絡攻擊、網絡侵入等危害網絡安全行為的技術措施，網站遭到黑客攻擊，致使網頁被篡改。當地公安局依據《中華人民共和國網絡安全法》對圖書館及其負責人給予罰款處罰［8］。由此可見，圖書館積極應對網絡風險不僅是維護其正常運作的前提條件，也是其履行法律義務的基本要求。

3 區塊鏈在高校圖書館數字資源共享中的適用性分析

基于區塊鏈的特征、內涵以及高校圖書館數字資源共享中的現實困境，筆者從經濟適用、技術適用、協作適用、激勵適用和安全適用等角度探討區塊鏈對高校圖書館數字資源共享的適用性。

3.1 經濟適用

在疫情影響下，國內外經濟遭受了前所未有的困難與挑戰。財政部、教育部根據2020年中央經濟會議貫徹落實“過緊日子”思想，對部屬高校中央財政預算進行了壓縮。2020年全國普通高等學校經費明顯減少，生均一般公共預算教育經費為22，407.39元，與2019年相比下降4.65%［9］。歐美國家中有75%的高校圖書館在疫情后削減經費和裁員［10］。經濟因素成為推動區塊鏈技術在高校圖書館數字資源共享應用的現實考量。首先，區塊鏈是一種零成本驗證的交易手段，可減少中介機構的參與，能節省人力物力，提高經濟效率。當數字資源互通無限接近P2P交易，便可打破由權威機構或中心館提供數字資源交易模式。其二，中心化下圖書館數字資源和業務工作存在大量的重疊。分布式記賬能讓數字資源共享效應得到提升，產生1+1＞2的協同效應。區塊鏈能為館際間的編目、文獻傳遞、館際互借等工作提供便捷條件，這不僅能提高高校圖書館數字資源的利用率，還能減輕館員的工作量，具有極大的經濟適用性，使人們實現從信息傳遞到價值傳遞的轉變。

3.2 技術適用

去中心化是區塊鏈的靈魂。區塊鏈通過共識算法，讓網絡上的個人和組織都參與到整個系統治理。傳統的高校圖書館數字資源共享采用中心化管理模式。由于各館之間系統并未對接，數字資源的傳遞必須依靠中心化平臺作為中介。中心化數字資源共享平臺運作時（見圖1），A館用戶首先需要通過聯合目錄獲取目標文獻所屬的B館館藏位置，經過A館初步審批，再由B館獲準后，最終B館才能把文獻傳遞給A館用戶。中介平臺是整個文獻傳遞的大腦，受制于中心館的壟斷。平臺一旦關閉，文獻傳遞服務就只能暫停。而在區塊鏈去中心化數字資源共享平臺管理下（見圖2），用戶與館之間地位對等，用戶經A館授權后，可以直接基于聯合目錄的信息向B館申請文獻，文獻傳遞免除了中間環節。區塊鏈系統構建的聯合目錄不受中心館壟斷，由聯盟內所有圖書館共同參與編制和使用，各館上鏈的資源均可實現共享。就算某個節點關閉或者崩潰，也仍有其他節點提供數據支持，使得網絡系統保持整體運行。資源調度是擴展館際聯合目錄功能的基礎，區塊鏈作為高效的P2P資源分發器，能簡化資源的分配環節［11］。

3.3 協作適用

協作的最大障礙在于協作者不同步以及資源的互斥。共識機制是實現多方達成區塊鏈交易的基礎，能為高校圖書館館際間的協同工作提供多方共同遵守的協議。隨著高校圖書館數字資源共享服務的深入，參與到相關協作任務的機構和人員也相應增多。高校圖書館數字資源共享涉及獲取優先權、流通規則、保密協議等具體準則，需要對各職能人員的權限功能進行明確的設置。區塊鏈具有細粒度訪問功能，只有訪問者滿足平臺設定的訪問控制策略才能被授權成為合法用戶，繼而獲得秘鑰解密文件和參與協同工作的資格。區塊鏈技術有一個稱作PBFT共識算法（拜占庭將軍容錯算法），用于解決分布式對等網絡通信容錯問題。PBFT會從全網節點中選取一個主節點，負責生成新區塊。每個節點的交易會把客戶端需求在全網中廣播，主節點負責對數據進行收集，向全網提供交易列表［12］。假設把數字資源共享項目看作一個辦公室，某個參與館際服務的館員就是這個辦公室的人員，如果有f個間諜，就必須滿足至少有2f+1個好人的條件，辦公室才能正常運作。館際協作存在節點出錯的可能，只有當滿足容錯共識時，新區塊及其交易才會加入到本地的區塊鏈和狀態數據庫，保障了協作的有效性。區塊鏈技術能為跨地域、跨單位、跨部門的遠程協作提供新型模式。

3.4 激勵適用

一直以來，相關館員主要以兼職或無償的形式參與數字資源共享業務。在缺乏具體的政策文本、管理制度等激勵與約束條件下，高校圖書館數字資源共享業務發展滯后。激勵機制是區塊鏈技術的核心，能夠為利益分配和使用提供依據。激勵機制能促成網絡共識。在分工明確的基礎上，積極開展工作的各環節參與者都能獲得自己的回報。通證是區塊鏈代表價值唯一性的憑證［4］137-139。首先，通證應用需要明確所要解決的問題以及業務的發展路徑。其二，通證需要對角色進行梳理。在高校圖書館數字資源共享中涉及多個角色，包括信息的生產者、加工者、搜集者、傳播者等。區塊鏈系統能對任務進行設定并將所有節點的工作量如實地記錄下來。基于區塊鏈數據的不可篡改性，相關記錄可成為館員的業績參考。區塊鏈網絡上的其他節點，包括相關的管理機構、各館等可以清晰地獲知館際工作的明細賬目，為館際間的業務評比、資源建設提供依據。高校圖書館數字資源共享不應只局限于文獻傳遞，還可能涉及館際情報合作等領域。讓業務處于一種可視化的監督流程，并對相關館員實施相應的精神與物質鼓勵將有助于提升館際業務的質量和水平。利用區塊鏈網絡構建數字資源共享業務體系將是未來的發展出路。

3.5 安全適用

高校圖書館數字資源共享要顧及信息安全、版權維護等諸多需要，技術平臺的選擇是其有效運行的關鍵。傳統的信息共享采用集中化管理模式，容易出現由第三方引起的隱私泄露、信息篡改等問題。區塊鏈本質上是分散的，它將數據存儲在多個節點上。單個或少數節點的破壞不會導致整個網絡被摧毀。區塊鏈技術擁有各種復雜的算法，可確保數據不易竊取。每個區塊中包含了前一個區塊的哈希值，修改當前區塊的任意數據都會導致區塊的哈希值發生變化。以共享情報為例，區塊鏈要為某條情報x分配一個哈希值H，digest是它的信息摘要，形成哈希函數H（x）= digest。首先，哈希函數作為單向函數，具有逆向抗性。這意味著即使知道H（x）的表達式和結果digest，也無法反解出x的值。其二，哈希函數具有第二逆向性。即給定一個x 代入哈希函數H（x） 得到一個值digest后，哈希函數的性質能夠保證你找不出x′代入同樣的函數H（x） 得到一樣的值digest。其三，哈希函數也具有抗沖擊性，能確保不會產生相同digest的兩個輸入［13］。這保障了信息傳遞的安全性和可追溯。哈希算法猶如指紋一樣的標志可檢驗傳輸的情報文件的真實性和可靠性。無論是圖書、情報還是音像文件都可以實現版權保護下的共享。區塊鏈能把館際服務行為記錄下來，為數字版權的交易、收益分配模式和用戶付費機制提供平臺，保障了創作者的權益。區塊鏈的安全性不僅能夠打破諸多版權壁壘，還能推動高校圖書館有償服務的發展，提升其情報服務、智庫服務的層次。

4 基于區塊鏈的高校圖書館數字資源共享策略

4.1 加快平臺構建

聯盟鏈作為針對行業內部使用的區塊鏈技術，能優化大多數傳統信息化系統的業務流程，適用于高校圖書館數字資源共享業務場景。首先，區塊鏈已占據技術創新的制高點，相關部門應以發展、科學、戰略的眼光將圖書館業務與區塊鏈技術深度融合，加快區塊鏈技術的實質性運作。第二，數字資源共享要與技術實現共創。圖書館管理者要明確技術指向與目標對象，利用區塊鏈對管理體系進行梳理，提高運作效率。第三，要選擇合適的數據上鏈。在促進各館共同發展的同時，也要維護單個館的利益。通過在系統上設置智能合約，數字資源共享網絡才會具備業務邏輯。區塊鏈下高校圖書館數字資源共享的平臺設計要因地制宜，適時調整才能實現長足發展。

4.2 完善管理制度

健全的管理制度是高校圖書館開展數字資源共享服務的前提條件，也是系統順利運行的基礎。首先，各高校圖書館數字資源共享服務應實行館長負責制，強化責任意識。館長要對數字資源共享等館際業務與常規行政工作、服務實行統一管理，選派館員參與實質工作。其二，管理制度要與系統平臺協同。管理制度中要明確服務對象、服務的完成期限等具體條款。平臺設計要善用區塊鏈時間戳技術，記錄館員工作成效。對于超過完成期限仍未處理的業務，系統自動生成消息提醒到館長節點。其三，高校圖書館要明確各自的數字資源共享范圍，及時更新目錄。文獻傳遞要限定在非營利性質范圍內，對存在版權爭議或非公開文獻不予以傳遞。

4.3 強化資金支持

無論是區塊鏈平臺的搭建還是具體業務的運作都需要資金的支持。高校圖書館數字資源共享不僅能服務校內用戶，更可惠及聯盟內其他圖書館的讀者。這是高校圖書館發揮社會職能和提高影響力的重要舉措。上級部門應積極支持圖書館數字資源共享業務的發展，從人力、財力、物力給予傾斜。對兼任數字資源共享業務的館員，應根據業績成果給予相應的補貼或獎勵。對業務量較大的館，建議設置專人專崗負責館際業務。筆者建議依托圖書館聯盟開展平臺共建工作，采取多館聯合采購的方式建設區塊鏈數字資源共享平臺和購買相應的維護服務，以降低中心館的經濟壓力和減少中心化管理帶來的風險。

4.4 優化人才隊伍

開展區塊鏈網絡下的數字資源共享不能缺少各高校圖書館的人力資源支撐。當前，區塊鏈技術對圖書館業界而言仍然是新事物，仍有諸多技術難點需要攻克。各高校圖書館應關注本單位的人才隊伍建設，適當提升計算機技術專業的人員比例，著重從區塊鏈網絡資源建設、系統維護等方面對技術人員開展培訓。高校圖書館聯盟也應發揮優勢，推動館際間的業務交流，組織各館的學科館員參與數字資源共享業務以及情報服務等學習。以區塊鏈平臺建設為契機，大力發展高校圖書館人才隊伍，不僅可促進各高校圖書館高質量發展，還能提升高校圖書館聯盟的社會價值。

5 結語

區塊鏈已納入到新基建范疇，它對社會發展的影響將愈發明顯，能為信息治理提供全新的技術體系。傳統中心化數字資源共享模式難以適應發展需求，亟須啟動新技術活化高校圖書館這個資源池，提高其社會、經濟效益。區塊鏈具有不可篡改、唯一性、智能合約和去中心化組織等強大技術特征，能有效地契合高校圖書館數字資源共享業務的發展。相關部門應當以協同發展視角高標定位，加快區塊鏈在高校圖書館業務場景應用，推動高校圖書館高質量發展以及區塊鏈技術的應用普及。

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作者簡介：

范穎茵（1989— ），女，碩士，館員，任職于廣東第二師范學院圖書館。研究方向：學科服務。

鄧佩珍（1973— ），女，大學本科，副研究館員，任職于廣東第二師范學院圖書館。研究方向：圖書館學。

葉莉（1972— ），女，大學本科，研究館員，任職于廣東第二師范學院圖書館。研究方向：高校圖書館聯盟。