同行評估：英國中小學學校評估的“第三條道路”

田京

摘 ? 要：同行評估是中小學學校評估中的一種重要評估方法，其評估理念介于在績效問責的外部評估和學校改進的內部評估之間，成為學校評估中取內外部評估之長，補內外部評估之短的“第三條道路”。英國是同行評估應用最早且最廣泛的國家，其同行評估模式具有以下特點：借用外部評估標準，評議組成員開展能力建設，建立真誠互信的合作伙伴關系，以學校持續改進為唯一目標，重視回訪評估。同行評估在英國中小學校改進中發揮了積極作用，其評估理念和運行機制具有啟示與借鑒意義。

關鍵詞：英國；學校評估；自我評估；同行評估；學校改進

中圖分類號：G40-058.3 ? ? 文獻標識碼：A ? ? DOI：10.3969/j.issn.1672-1128.2023.06.002

學校評估是引導學校辦學方向、規范學校辦學實踐的指南。科學合理的學校評估能夠為持續改進辦學質量提供價值引領和方法保障。21世紀以來，以追求卓越而公平的教育為旨歸，基于以學生為中心的教育理念，在以績效問責為主要目的的外部評估和以質量改進為主要目的的內部評估的論爭中，學校評估在世界范圍內經歷了理論和實踐的雙重變革。2013年，經合組織（OECD）對成員國學校評估的研究發現，英國、芬蘭、比利時等國廣泛采用了由同一地區或組織內部的學校之間互相開展評估的同行評估模式[2]。英國是中小學校同行評估模式的策源地，也是同行評估普及度最高的國家。英國全國校長協會（National Association of Head Teachers）將同行評估置于學校改進的核心地位，指出學校間的同行評估應成為學校評估的規范而非個例[3]。2018年，英國有44%的學校采用了同行評估模式[4]。在不斷發展過程中，英國中小學同行評估模式相較于傳統的外部評估和內部評估逐漸發展出新的特征。

一、同行評估模式的緣起

英國中小學學校評估中的同行評估（School Peer Review）指由同一學區、地方教育局或專業團體內的兩所或多所學校合作，從校長或校領導中遴選出評議專家，互相開展學校評估的評估方式[5]。20世紀中后期以來，英國的學校評估經歷了從以外部評估為主到重視內部評估的轉變過程[6]，同行評估模式正是在內外部評估的交鋒中產生的。

20世紀80年代，受到主張充分發揮市場機制作用的新自由主義思潮影響，英國在教育領域引入市場競爭機制通過績效評估對學校實施競爭性資助以加強對教育的控制，使教育領域興起了績效問責文化。由中央或地方政府派出督導人員對學校進行問責或評估的外部評估是這一時期學校評估的主要形式。同時，隨著計算機科學、教育統計等學習結果測評技術和工具的不斷成熟，以學生學業成績進步為主要測量對象的增值評估成為外部評估的重要實現方法。在此背景下，地區或全國性的大規模測試逐漸增多，日益激烈的國內和國際教育競爭強化了中小學的外部評估。然而，隨著外部評估在中小學校評估中的廣泛應用，其弊端也逐漸顯現。例如，這種評估的高利害性加劇了教師的工作負擔，嚴重降低了教師的工作滿意度和工作士氣[7]。英國教育標準辦公室（Office for Standards in Education， Ofsted）的調查報告顯示，學校片面追求較好的外部評估結果導致忽略教學內容和教育過程，70%的受訪教師不認可學校的這種做法[8]。外部評估對于提升學校教育質量方面所發揮的作用有限。國家、州或地方教育局等外部機構主導的外部評估只有落實到學校的學生、教師和校長層面，才能發揮促進學校持續改進的功能。

基于對外部評估的反思，在提升教育質量現實需求的驅動下，20世紀90年代末期以后，英國逐步重視對中小學內部教學活動和教學效果開展內部自我評估。然而，在評估理念層面，受績效問責文化的影響，內部自我評估極易落入對外部評估標準進行對標和查驗的窠臼，并未切實發揮尊重學校辦學特色和辦學自主權以指導學校持續改進的作用[9]。在具體操作層面，一方面由于缺乏專業評估人員和評估工具，以教師自評為主的內部評估的準確性和真實性飽受質疑；另一方面，大量具有豐富教學經驗的教師希望參與學校評估，但缺乏實踐機會[8]。績效導向的自上而下的外部評估容易使中小學陷入博弈的困境，對照評估指標，為獲得更好的評估結果和績效撥款，不得不采取同質化發展路徑；而自下而上的內部評估因缺乏質量參照，較好的自評效果具有自我迷惑的嫌疑[10]，因此，運用集體智慧提升中小學自我評估能力是學校評估發揮自我評估優勢的必然選擇[11]。英國教育領域的改革尊崇“在沖突中融合”的漸進式發展理念[12]，在采用外部評估還是內部評估的論爭中，借助外部評估中卓有成效的評估資源提升內部評估科學性的同行評估模式應運而生，開辟了中小學學校評估的“第三條道路”。

二、同行評估模式的實施

21世紀以來，英國全國校長協會、教師專業發展組織“志向學院”（Ambition Institute）、學校改進專業組織“挑戰合作者”（Challenge Partners） 和“教育發展信托”（Education Development Trust）①等機構實施了標桿同行評估（Aspire Peer Review）、信托同行評估（Trust Peer Review）、質量保障評估（Quality Assurance Review）等類型多樣的同行評估，使用合作審查、同行質詢等評估方法對評估對象做全面質量判斷。英國中小學同行評估模式遵從學校評估的基本流程，批判性繼承了外部評估和內部評估的優點，創造性地綜合運用評估理論知識和一線教師的實踐智慧，平衡評估與問責以及評估與改進之間的關系[5] 374。

（一）評估準備：借用外部資源確保評估質量

為確保同行評估質量，評估主體參照國家或第三方評估框架制定評議標準評估框架要與地方和國家問責保持一致，借助專業資源對評議組成員開展專業培訓，通過這樣的評估準備，有效破解了評估結果缺乏可信度的難題。

首先，在評估標準方面，同行評估大力強調借鑒外部成熟評估標準的重要性，提倡使用具有權威性的評估指標體系。例如，由英格蘭地區中小學校長和學校中高層領導主導的“質量保障審查”（Quality Assurance Review）項目，提出參照國家教育督導框架開展同行評估，吸引了本地區400多所學校參與。英國教育督導框架詳細闡述了學校評估的內容、標準、過程等核心議題，能夠有效保障同行評估的規范性和科學性。

其次，在評估者的能力建設方面，同行評估模式重視評估專家的專業能力和素養，提出評議組長由具有評估勝任力的校長或專家組成，并為評議組成員提供專業培訓。“挑戰合作者”同行評估項目要求接受國家教育督導局培訓的專家擔任評議組組長。該項目自2011年實施以來，已有3187名教師獲得了評估培訓機會[13]，評估者成功完成一定數量評估項目之后可以晉升為高級評議人。為保障評估符合國家質量框架，斯托克珀特（Stockport）地方教育局為同行評估組成員開展全員專業培訓[14]。同行評估為以校長和教師為主要成員的評議人提供真實的、基于情景的專業學習機會，促進評估者在與同行學校的交流中拓寬視野，激發積極性，在確保評估質量的同時提升自我評估能力，獲得專業發展。一些學校將提升中層干部的評估能力、為教職員工提供專業學習機會視為實施同行評估的最大動力，這是同行評估模式在實踐中產生的潛在效果。

（二）現場評估：建立真誠互信的合作伙伴關系

深入學校現場評估是全面了解評估對象、獲得真實評估數據以及面對面交流評估問題的過程，是同行評估小組對學校開展綜合評估的關鍵環節。不同于為爭取較好結果而極盡可能地展示學校辦學成果和優勢的外部評估，同行評估明確提出學校和評議成員之間需要開誠布公地提供評估材料、發表評估意見，指出學校弱點。因此，同行評估中的每位成員都是“批評家”。同行評估小組和學校建立開放、相互信任和負責的關系，是同行評估順利實施的前提。

同行評估通過評議組成員之間的密切合作和建設性對話達成評估目標，比外部評估的參與度更高。為確保評估結果真實性，英國2018年實施的信托同行評估提出，評估數據和結果只對評估者和被評估者公開，此舉在評估雙方之間達成共識，為建立真誠的伙伴關系保駕護航。在現場評估階段，被評估學校的校長和教師與評議組中的其他同行學校的校長和教師合作，建立伙伴關系并組成合作小組，通過1～2天的實地訪問收集評估數據。同行評估的現場評估不是參觀走訪，而是通過浸入式的數據采集圍繞學校的利益找出學校發展最迫切的挑戰。評議組成員之間秉持學校改進的宗旨，在評議雙方一致認同的框架內誠懇地診斷學校發展中存在的問題，通過平等對話和合作討論形成學校改進的反饋意見和戰略性指導。

基于同一地區學校間的合作，同行評估促進學校間建構穩定的、持久的持續改進共同體，英國通過實施學校合作項目形成了多個“同行評估樞紐”[15]，發揮著為國家提供政策咨詢和改革方向研判，并促進地區教師專業培訓等作用。同行評估關注本土發展議題，具有較強的地域性，學校之間通過合作學習、組成學習和合作共同體，強化了區域合作和交流，可促進區域內學校之間資源共享和共同進步。在學校改進過程中，同行校長和教師的共同合作兼具幫帶互助功能。通過同行評估建立的真誠合作關系有助于深化學校領導間的業務溝通和往來，彌補校長個人意見常常受到職業孤立（professional isolation）帶來的不足[10] 48。此外，為獲取全面準確的評估數據，同行評估在現場評估時尤其重視家長的意見，客觀上起到了提高家長參與度、增強家校互信的作用。

（三）形成評估報告：指向持續性學校改進

同行評估奉行全納的學校改進理念，不僅促進薄弱校改進，也幫助優質校“更上一層樓”。英國教育發展信托基金將“改進而非證明”視為同行評估模式的首要原則[16]。在學校層面，同行評估關注學校的發展規劃和改進方案，由評議雙方共同協商形成口頭或書面評估報告，為學校改進出謀劃策。

同行評估建立在自我評估理念的基礎上，學校選擇在辦學過程中亟待解決的問題作為評議的核心內容，根據學校的辦學特點和需求量身設計主題框架，除常規的評議內容外，學校、地方教育局和學校網絡之間可以設置具有特色的同行評估項目。評估者和被評估者在協商一致的主題范圍內展開專業討論，幫助學校自我反思，加強對學校辦學優勢和劣勢、改進過程和未來發展方向的認識。例如，英國全國校長協會2018年發起的同行評估采取結構化的評議內容，具體包括領導力、學習環境、課程和教學、學習評估以及學生和家庭支持五個維度共51個觀測點。評估結果使用領先、完善、發展中、新興四等級表示，清晰闡釋各項維度的發展狀況以及在未來發展中需要進一步提升的程度[17]。在評估結果怎么用的問題上，同行評估模式充分尊重評估對象的意見，倡導通過與被評估學校協商形成最終的評估結論和改進建議，未獲得被評估學校的同意不得對外公開發布。同行評估明確“幫助學校持續改進”的目標，參照外部評估的核心績效指標監測辦學效果，由外部評估機構協助以確保評估質量。不同于分數制、標準化的外部評價，同行評估針對個體學校的具體辦學背景而更加情景化，利于學校發揮自身辦學優勢，促進學校持續改進。

（四）評估跟進：協助學校落實改進建議

國家或地區主導的外部評估加劇了學校的同質化，不利于學校實施個性化和連續性的改進策略。同行評估重視持續跟進評估建議的落實進程，并通過回訪評估確保同行評估結果切實發揮促進學校持續改進的作用。在評估跟進環節，評議小組對學校改進提供專業支持。

學校的發展愿景和發展規劃是學校發展的方向指引，同行評估關注學校的發展規劃及其改進方案，將從同行評估中獲得的反饋作為學校改進的重要依據。為協助學校開展持續改進，英國教育研究和證據應用中心（Center for the Use of Research and Evidence in Education）的同行評估項目將為所有學生和教師設置高期待和具有進取性的目標作為評估的基本內容之一，在初次現場訪問之后設置了二次跟蹤訪問，根據二次跟蹤訪問收集的數據提煉評估建議[18]。同行評估小組通過為評估對象提供后續資金支持和專業建議，以學校發展規劃為周期開展持續跟蹤評估。英國“挑戰合作者”評估項目堅守促進學校持續改進的評估理念，通過回訪評估跟進改進過程，首批同行評估項目實現了21所試點學校全部達到“優秀”標準。在2018年的國家評估中，項目學校中達到優秀和良好標準的比例分別為10%和66%，均高于全國4%和59%的比例[13]。

三、同行評估模式的特點

高專業性和高交互性是有效評估的基本要素。綜合分析英國中小學評估可以發現，同行評估模式在專業性和交互性方面實現了新突破，為充分發揮評估的實踐效用打下了堅實基礎。

一是同行評估模式的核心價值是評估過程基于證據，保證評估結果嚴謹、客觀，彰顯了評估的專業性和科學性。在評估主體方面，同行評估選定具有較高專業水平和知識能力的同輩校長或學校外部專家組成評議小組，同輩評估者的身份角色有助于確保評估內容和評估結果的透明性。在評估工具方面，同行評估借助外部評估量表、專家等評估資源指導自我評估，通過實地訪問收集一手評估數據，為學校自評報告提供驗證證據或提出建設性問題。相比于傳統的內部自我評估，同行評估中的專家反饋更加直擊要害，更為嚴厲、直白并具有挑戰性。在評估目的方面，同行評估是問題診斷式評估，是由具有持續改進意愿和專業發展興趣的校長自愿做出的評估選擇，其前提是校長對學生、教師和教學活動的充分了解和信任。不存在績效考核壓力的同行評估有利于評估主客體之間形成真實、可信、有效、靈活、富有活力等共同認可的評估文化。

二是同行評估模式的基本準則是合作和互助，有助于提升學校評估者和評估對象之間的交互性，從而提升評估的有效性。21世紀初期，將同一地區或擁有相同公共政策目的和合作目標的不同機構或組織聯系起來共同治理的網絡治理（network governance）理念成為英國教育管理的主導思想[19]，同行評估模式是網絡治理理念應用于學校評估的體現。作為學校之間開展的橫向同級別評估，同行評估評議組成員的身份是獨立的，與被評估對象之間沒有利益往來和利益沖突。被評估者向評估者提供相應的評估資料，評估者認真考慮被評估者的意見和觀點，有助于評估者與被評估者開展有效的雙向互動。相比于自上而下的外部評估，同行評估基于合作和互助的理念，增強了評估主客體雙方的溝通和反饋，從根本上提升了評估的有效性。

三是同行評估的唯一目標是促進學校改進，面向學校改進的評估定位發揮評估結果的實踐效用。同行評估奉行發展導向的評估理念，由學校主導，為學校服務，將評估視為實現學校改進的工具而非目的，能夠激發學校開展持續改進的內生性動力，而非外部評估裹挾下的被動性改進。同行評估積極利用外部評估標準，評議者以批判性朋友（critical friend）的視角全方位審查學校自評結果[20]，以朋友的立場真誠地為學校發展提供建設性的意見。評議小組為學校提供口頭或書面反饋建議，不采用排名和打分的方式表達評價結果，最終的評估報告僅用作學校內部總結和提供評估建議，未經評議雙方同意，不對外公開，以此從更大程度上發現學校弱點，拓展學校改進的空間。

四、同行評估模式的啟示

中小學學校評估中的同行評估兼具靈活性和適應性，體現了調動學校主動性、尊重學校發展特色、保護學校改進動力、維系學校持續發展的特點，是實現學校、評估者和教育系統多贏的評估模式。作為在外部評估和內部評估基礎上發展而來的學校評估的“第三條道路”，同行評估有利于提高學校自我評估的成熟度，在學校持續改進中發揮更大作用，具有廣闊的發展前景。英國對同行評估模式的探索以及在實踐中積累的經驗具有以下啟示作用。

一是擴大學校的評估自主權。同行評估反映了學校自治和自我管理，尊重學校和教師在課程和教學等具體教學事務的設計、實施和評估自主權，是學校評估領域興起同行評估模式的思想基礎。英國80%的教育決策由學校做出[8]，較大的學校辦學自主權為同行評估的發展留下了制度空間。以政府主導的外部評估采用特定的評估指標，容易導致評估內容僵化，評估結果“一刀切”，不利于評估主體和客體發揮評估的自主性和能動性。適當擴大學校的評估自主權，采用內部評估、自我評估和同行評估等評估模式激發學校的評估動力，有利于逐步消解教師“不敢評”和“不愿評”的顧慮[21]。值得注意的是，提高教育質量是加大學校評估自主權的前提。數據顯示，同行評估在優質學校之間能夠發揮更大的效果，英國80%的學校達到了優秀和卓越的標準，為大范圍開展同行評估奠定了良好的實踐基礎[10] 4。在達到一定的辦學水平后，促進學校多樣化發展成為學校高質量發展的訴求。加大評估自主權能夠發揮評估的靈活性，學校可以自主設計并實施符合自身特色的評估，滿足學校個性化發展的訴求，能夠進一步促進學校不斷提升辦學標準，追求更高的辦學質量。從世界范圍來看，21世紀以來，隨著中小學辦學能力的整體提升，經合組織和世界銀行均呼吁擴大成員國中小學的辦學自主權，進一步加大學校的評估自主權是順應教育高質量發展這一客觀規律的自然選擇。在落實學校改進建議的過程中，學校領導者需要持續提升學校改進的知識和能力，并實現從“領導者”到“實干家”的轉變。

二是通過校長和教師的專業發展提高學校評估質量。同行評估適宜于應用在一些目標復雜、技術難度較大的領域，是職業化評估模式[22]，該模式的特點在于從業者根據業內的價值準則和質量標準評估同行業其他人員的執行情況，具有較強的專業性。不同于傳統的績效問責，同行評估注重對同事和同行的專業問責，需要評估者具有較強的評估能力以免評估流于形式。擅于利用外部理念和資源支持是有效性學習組織的重要特征，同行評估借用外部評估資源提升校長和教師自我評估的科學性和準確性，有助于提升學校的自我診斷能力，強化評估主體的評估反饋和系統學習，實現評估參與者與評估對象的雙重能力建設，有效解決“不會評”的問題，為確保獲得科學可信的評估結果提供了堅實保障。因此，高質量的學校評估需要校長和教師具備較高的評估素養，這不僅是開展高質量學校內部評估的要素，同時也是理解和參與外部評估的基礎。

三是激發學校的改進動力為學校評估提供持久生命力。讓學校、教師和學生充分認識學校評估的價值，并積極參與到評估之中，需要以學校、教師和學生共同關注的目標為評估動力。同行評估以學校持續改進為唯一和根本目標，是學校主導的學校改進方法的成功探索，可激發學校的參與熱情和改進動力。指向學校持續改進的發展性學校評估具有可持續性，不應是外部評估帶來的零和博弈，而應通過學校間互相合作實現持續改進和共同進步。同行評估是具有挑戰性但不具有威脅性的學校評估模式，有利于挖掘學校的發展潛力；通過專業培訓和合作發展幫助學校建立自我評估文化，有助于將外部評估的績效問責轉化為學校的內生發展動力。鑒于同行評估具有在利用外部評估資源的同時發揮內部評估自我改進功能的優勢，以及促進學校改進的功能，經合組織指出要支持并促進成員國使用同行評估開展學校評估，為我國豐富學校評估方法提供了參考。

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School Peer Review： The “Third Way”of School Evaluation in the U.K.

TIAN Jing1，2

（1.Hangzhou Dianzi University， Zhejiang Academy of Higher Education;

2. Zhejiang University， Faculty of Education， Hangzhou 310018）

Abstract： School peer review in primary and secondary school evaluation is an important school evaluation approach， whose idea lies between the accountability oriented external evaluation and school improvement oriented internal evaluation. School peer review has become the “Third way” of school evaluation which takes advantages of external and internal evaluations， and avoids the disadvantages of external and internal evaluations. UK is the country which put school peer review evaluation into practice from the early age， and school peer review evaluation has become one of the most prevailing school evaluation model with following features： Employing external evaluation protocol， building capacities of peer reviewers， constructing trusty cooperative partnership， setting school improvement as the only goal and emphasizing on return visit evaluation. School peer review plays positive role in school continuous improvement， whose evaluation concept and operation mechanism have enlightenment and reference significance.

Keywords： U.K.; School evaluation; Self-evaluation; School peer review; School improvement

（責任編輯 郭向和 ? 校對 姚力寧）