人工智能寫作背景下類型小說新探

任 麗

人工智能寫作不僅在科技領域引起了震蕩，在人文領域也引起了關注。人工智能寫作的可能、邊界與其對人類文學寫作的挑戰成為學界關注的問題。人工智能對文學寫作的介入令人工智能寫作成為“人工智能+”的一部分，其依靠算法產生了例如Interactive Storytelling、MakeBelieve等敘事系統，這些敘事系統均有一定的局限性①劉洋：《機器寫作時代的科幻小說創作》，《科普創作評論》2022年第2期。，與人類的小說創作尚有一定差距②宋時磊：《詩歌之后：國外人工智能小說的創作探索》，《湖北社會科學》2021年第12期。。類型小說書寫規則的研究對人工智能小說寫作的發展有重要意義。

一、從人工智能寫作的技術原理說起：重申類型小說書寫規則的重要性

人工智能的技術原理包括但不限于機器學習、深度學習、自然語言處理、計算機視覺和強化學習，人工智能寫作的技術核心便是通過深度學習對大量數據文本進行訓練。當下比較流行的人工智能寫作使用基于預訓練語言模型的生成模型，該生成模型根據輸入的內容生成各類文本。人工智能寫作的生成過程與人類寫作的認知歷程極為相似，根據人工智能專家司馬賀（Herbert A.Si?mon）的理論，人類認知和計算機的對應關系如下圖③［美］司馬賀：《人類的認知：思維的信息加工理論》，荊其誠、張厚粲譯，科學出版社1986年版，第7頁。：

認知心理學對人工智能的發展有深遠影響，計算機的“擬人性”（Anthropomorphism）正是基于認知心理學的研究發展而來。在寫作認知領域，Hayes 與Flowers 研究了寫作者的認知歷程。具體來說，寫作的認知歷程包括三個層面，分別是寫作環境、長期記憶以及寫作過程。寫作者在寫作時受寫作環境（包括但不限于已寫完的部分、寫作主題及讀者等）的影響，也受長期記憶（大腦中有關寫作主題、讀者和寫作計劃等知識的儲備）的影響，在這二者的影響下，寫作者經過了計劃、轉譯與回顧三個階段寫出作品①Flower L, Hayes J R.“A cognitive process theory of writing”. College composition and communication，1981，32（4）：365-387.。

人工智能寫作的過程中，計算機對大量文本數據進行分析的過程其實是人類通過大量閱讀獲得有關寫作主題、讀者及寫作計劃等知識的過程，計算機使用計算機語言進行編程的過程與人類進行“計劃”“轉寫”的過程基本一致。與人類寫作不同的是，人工智能寫作是一個無寫作意圖且極為依靠規則（圖1 中的計算機語言和程序即為一種規則）的過程。而人類寫作受作者對讀者的認識、已經完成的部分以及寫作目標等的影響，人類會運用元認知能力對寫作過程進行監控，會對已經寫成的部分進行閱讀和修改，具有一定的目的性。因此，雖然人工智能寫作的運行歷程在一定程度上模擬人類的學習和寫作歷程，但二者是有區別的。人類在寫作過程中會受到情緒及動機等的影響，從這一角度講，人工智能寫作比人類寫作更穩定。人工智能寫作依靠的是一套穩定的規則體系，這與人類發揮創造力進行寫作有本質不同。

圖1 人類認知活動和計算機的比較

圖2 人工智能生成的小說語義矩陣

人類在寫作活動中體現的想象力、反思能力等都是人類創造力的一種體現。研究人工智能的算法工程師將人類的創造力歸類為三種，分別是探索型創造力、組合型創造力、變革型創造力。其中，探索型創造力指的是對已知事物的邊界進行拓展，組合型創造力指的是將不同風格、領域等的事物結合起來，變革性創造力則是一類完全改變規則的創新②［英］馬庫斯·杜·索托伊：《天才與算法：人腦與AI 的數學思維》，王曉燕、陳浩、程建國譯，機械工業出版社2020 年版，第9頁。。按照這個分類，杜甫的詩歌展現的是探索型創造力，杜甫將諸多口頭語融入律詩，還在內容方面注重細節書寫，將歷史事件寫入詩中③陳岸峰：《詩圣的技藝:杜甫詩歌的創造性及其成就》，《中原文化研究》2020年第1期。。路易斯·博爾赫斯的小說展現了組合型創造力，其小說將偵探、科幻、傳說等類型組合在一起。詹姆斯·喬伊斯則展現了變革型創造力，他的作品打破了傳統小說的線性敘事結構，在小說中呈現非線性流動的心理時間。無論是哪種類型的創造力，作家的創作都不是憑空產生的，而是基于一定的歷史時空的歷史背景、社會現實以及個人的閱讀經驗、感覺和知覺等。這些歷史背景、社會現實及個人的閱讀經驗共同構成了作家寫作時動用的圖式。讀者之所以能讀懂作品，一個原因就是讀者和作家共享相同的圖式，也即讀者能夠將作家所表達的場景、思想、感覺等與個人已有的有關場景、思想、感受等圖式聯系起來。圖式是一種相互作用的知識結構。按照Hayes與Flowers對寫作認知過程的揭示，有關小說的事件圖式、視角圖式、文類圖式、解讀圖式①唐偉勝、黃小明：《敘事性的認知圖式及認知基礎》，《四川外語學院學報》2005年第3期。等在作家寫作時，或儲存在作家的長期記憶中，或存在于作家的寫作環境中，作家需要時將其提取出來。“圖式”在寫作中扮演著書寫規則的角色。

上述有關事件、視角、主題的圖式等都跟小說的類型有關。不同的小說類型，擁有不同的有關小說事件及視角等的圖式。舉例來說，歷史小說和偵探小說所具有的內容圖式就不同。歷史小說以真實的歷史事件和人物為背景，囊括很多歷史元素和歷史事件。偵探小說以案件的調查和偵破過程為主，一般涉及的是虛構的案件和人物，即使以現實生活中發生的案件為原型，也不會將真實案件中人物的姓名作為小說主人公的姓名，但歷史小說通常選擇真實的歷史人物作為小說主人公。歷史小說和偵探小說的這一內容圖式是書寫規則的一部分。

當前學界對類型小說的研究多借助普洛普、格雷馬斯等結構主義學者的理論或語言學轉向下“故事語法”的分析框架。許子東在研究小說時以普洛普對俄國神話故事的結構作為研究方法，發現其所研究的小說有29個“情節功能”和4個“基本敘事階段”②許子東：《為了忘卻的集體記憶：解讀50篇文革小說》，生活·讀書·新知三聯書店2000年版，第4-5頁。，借此發現某一特定時期小說的書寫規則。陳平原看到了武俠小說的類型化特征，將其分為仗劍行俠、快意恩仇、笑傲江湖和浪跡天涯③陳平原：《千古文人俠客夢》，北京大學出版社2010年版，第230、237頁。，認為“類型學者的首要任務是，為某一小說類型找到這種隱藏在千變萬化紛紜復雜的故事情節背后的敘事語法”④陳平原：《千古文人俠客夢》，北京大學出版社2010年版，第230、237頁。。此外，還有研究類型小說諸如當代公安刑偵小說的模式化書寫等⑤吳強：《中國當代公安刑偵小說研究》，吉林大學2019年博士學位論文。。但既有研究多集中于對類型小說的主題、人物形象以及成因等方面，并未關注到這些類型小說的書寫規則。

葛紅兵認為小說類型學的研究目的之一便是為類型小說尋找深層結構。他利用普洛普形態學的研究方法，將中國話本小說以及傳奇戲劇中的勸諭類文學的基本規律以公式的形式表達出來⑥葛紅兵：《形態學結構學類型學——小說類型學研究的幾點思考》，《湘潭大學學報（哲學社會科學版）》2010年第1期。，但這種以公式的形式總結出的共同規律仍然是從文本解讀角度進行的。張永祿認為“敘事語法”是小說類型的形式裝置⑦張永祿：《敘事語法：小說類型的形式化裝置》，《探索與爭鳴》2017年第9期。，他以列維施特勞斯和格雷馬斯的符號矩陣分析魯迅小說《阿Q正傳》。值得注意的是，張永祿的研究對象是傳統意義上的嚴肅文學，這一定程度上打破了上文陳平原認為類型化特征是通俗文學所特有的觀點。

上述這些學者對類型小說的研究多是出于豐富中國小說批評理論的目的，并未從書寫規則的角度進行研究，也無法將其研究結果直接運用于人工智能寫作。人工智能寫作的是依靠計算機語言學習給定輸入和輸出的聯合概率分布來生成文本的。類型小說書寫規則可以作為初始輸入信息幫助生成文本，提高機器的學習效率，也可以作為提問架構生成小說。

有關書寫規則是否真正有助于寫作的問題，或許可以把眼光轉向教育學領域。為了讓不同年齡階段的學生學會寫作，教育學研究者針對Hayes 與Flowers 提出的寫作認知歷程提出了諸多思維策略作為“支架”幫助學生寫作。比如，中小學教學中廣泛流傳的“六何法”（何人、何地、何時、何如、為何、如何）就是基于記敘文的書寫規則提出的。

二、“六何法”書寫規則的啟示：深入類型小說書寫規則的研究

“六何法”固然過于簡單，但它是對記敘文書寫規則的精要概括。在人工智能寫作中，若按照“六何法”提問，更容易創作出提問者所需要的答案。以“小明”（何人）、“在公園”（何地）、“中午十二點”（何時）、“遇到一個流浪漢”（何如）、“孤獨”（為何）、“與流浪漢交談”（如何）這些要素請ChatGPT寫一篇小說，結果如下：

小明午飯后來到了公園，陽光明媚，微風拂面。他找了一張長椅坐下，感覺整個人都放松了下來。

就在這時，他注意到了一個衣衫襤褸的流浪漢，他瘦弱的身體和萎靡的神情讓小明不由得產生了些許同情。小明的好奇心驅使他向流浪漢走去，與他搭了話。

“你好，你在這里干什么呢？”小明問道。

“沒什么事，只是想找個安靜的地方休息一下。”流浪漢低聲回答道。

“你一個人嗎？感覺有些孤獨吧？”小明關切地問道。

流浪漢微微一笑：“孤獨？我已經習慣了。”

小明聽了有些感慨：“孤獨真的是一種可怕的感覺。我曾經也經歷過一段時間的孤獨，那時候感覺整個世界都與我無關。”

“那你是怎么走出來的呢？”流浪漢好奇地問道。

“其實并沒有什么秘訣，只是我找到了一些自己喜歡的事情，比如看書、旅行、寫作等等，這些讓我逐漸認識了更多的人，也讓我感到更有意義。”小明誠懇地說道。

流浪漢靜靜地聽著，臉上露出了一絲微笑：“或許我也應該找些自己喜歡的事情做做。”

小明點了點頭：“對啊，每個人都應該有屬于自己的樂趣，這樣才能真正活出自己的人生。”

他們兩個繼續聊了下去，漸漸地，流浪漢的臉上多了一些笑容，而小明也感到自己的心情更加開朗了。這一天，雖然只是一個平凡的午后，卻讓兩個陌生人在彼此的陪伴中，找到了些許心靈的溫暖。

這篇小說談不上藝術性，但結構完整，將“六何法”所設定的所有元素都表達了出來，且突顯出“兩個陌生人相互陪伴”的主題。根據“六何法”，該回答是合格的，但若按照小說的審美性來看，該回答顯然還不夠理想。

如果按照上文一些研究者使用的格雷馬斯等結構主義學者的理論來看，這篇小說中的“小明”和“流浪漢”已經呈現了兩組基本對立的語義素，若將“流浪漢”認為是貧窮的，“小明”相對于流浪漢而言是富裕的，這篇小說用語義矩陣來表示：

但是，具有批判性的小說具有的語義矩陣應該是：

按照第二個語義矩陣，“小明”是一個在當代社會中失去了自由的當代人，作為社會邊緣人的流浪漢可能更自由，內心也更豐富充盈。“小明”雖富裕（相對于流浪漢而言）但孤獨，流浪漢貧窮但溫暖，作為邊緣人的流浪漢反而給予“小明”以幫助和陪伴。由這一語義矩陣生成的小說比由“六何法”生成的小說更能召喚讀者。

在這個意義上，最簡單的記敘文書寫規則“六何法”與分析純文學作品的語義矩陣“重逢”了。前者提供文本的書寫規則，后者提供作品意義。如果以語言學和符號學來看，前者是所指層，后者是能指層。在能指層，這一小說表達的是兩個不同身份的人的相互陪伴。在所指層，分別有兩個方面，一方面是“小明”的故事，“小明”在公園散步，遇到流浪漢并同情他，為流浪漢解決孤獨的難題；另一方面是衣衫襤褸的流浪漢的故事，流浪漢在“小明”的勸說下心情變得開朗。能指層的兩個故事共同指向所指層傳達的小說主題。如果將能指層中“小明”的故事與“流浪漢”的故事進行對調，小說的所指層所傳達的主題就是圖3所表達的。

圖3 一個具有批判性的小說語義矩陣

但是，小說批評理論與小說寫作理論是不同的。在人工智能寫作時代，后者的重要性被強調。人工智能可以根據“六何法”生成小說，卻無法通過語言學、符號學等小說批評理論生成小說。類型小說擁有相對明確的書寫規則和相對穩定的元素，這些書寫規則和穩定的元素可以用來生產小說，普洛普的理論可以支持該觀點。普洛普認為故事的組成部分可以原封不動地搬入另一個故事，他通過俄國民間故事總結出的31 個“功能項”（Functions），并利用31 個“功能項”抽象出了一個“神奇故事公式”，寫作者可以根據該公式生成故事。普洛普的研究邁出了敘事文本研究科學化的一步，也為創作提供了指導。他揭示了傳奇故事的類型特征，并提出了傳奇故事的書寫規則，但并沒有進一步的發展和完善。隨著學術界的語言學轉向，敘事文本的研究也轉向了語言學，有關敘事規則的研究越來越繁復，一個兩百多個單詞的短故事，最后竟然可以劃分出長達十六行的層級樹狀圖，并不具備實際運用的意義。

對類型小說書寫規則的研究不夠深入是限制當下人工智能寫作發展的因素之一。反過來說，人工智能寫作的發展也會推動研究者將目光轉向類型小說的書寫規則的研究。

三、關注類型小說書寫規則的認知性

人工智能寫作生成的小說最終要面對讀者。由計算機語言運行的程序完成的人工智能寫作，也要關注讀者本身所具有的認知圖式。

人類的注意、知覺、記憶、推理等心理活動過程共同構成了一個復雜的心理系統，這一切綜合成了認知。閱讀的過程也是一個認知的過程，在閱讀中，讀者對文本的內容、形式等進行注意力分布，同時進行知覺、記憶、推理等心理活動，這一過程都需要用到讀者的認知圖式。在閱讀過程中，理解文本時首先會激活圖式，接著讀者會選擇適當的圖式進行推論①張必隱、郭德俊：《圖式理論與閱讀過程》，《心理科學通訊》1988年第1期。。世界圖式和文本圖式是人類閱讀時要啟用的圖式②Guy Cook.Discourse and Literature:The Interplay of Form and Mind.Oxford University Press，1994，pp.4-5.。前文所述作家所處的時代背景及所遇到的社會現實及問題等都屬于世界圖式。例如，歷史小說通常會以某個歷史時期作為故事展開的背景，有關這一歷史時期的相關知識就是世界圖式。馬伯庸的小說《長安十二時辰》將故事背景設定為“唐天寶三年”，讀者在閱讀時會自動提取大腦中儲存的有關“唐天寶三年”相關知識，這些知識就屬于世界圖式。文本圖式指的是有關文類的相關結構及內容知識。例如，偵探小說作為類型小說所包含的推理、謎題、解謎等元素就是一種文本圖式。上述由ChatGPT所生成的“小明”與“流浪漢”的小說不具備文學性的原因之一就是人工智能寫作未能完全把握人類擁有的世界圖式和文本圖式。

由ChatGPT 生成的小說中，“小明”和“流浪漢”的身份一出現就會調用讀者的世界圖式。一般來說，“流浪漢”本就是衣衫襤褸的，這是讀者根據日常生活常識而來的世界圖式，成熟的寫作者并不需要描寫。有關小說的文本圖式會讓讀者對所閱讀文本的視角、情節、主題等有所期待。“流浪漢”是溫暖的而“小明”是孤獨的，這樣的人物設定更能喚醒或順應讀者的文本圖式。人類聽故事的本能促使人類聽到的是一個有反轉、有反差、有張力的故事，而非一個簡單講述二人對話最后引申出并無新意的主題的故事。

讀者會根據自身擁有的認知圖式去閱讀文本。但人工智能本身并不能對人類的情緒、情感以及人類所擁有的認知圖式進行“共情”，也不會根據讀者本身具有的世界圖式和文本圖式調整寫作。如前所述，人工智能寫作比人類寫作更穩定，人類所擁有的缺點反而成為人類寫作較人工智能寫作而言的優點。人類擁有覺知他人情緒和意圖的“心理能力”（ToM）。作家擁有的“心理能力”在寫作時能夠創作出召喚讀者的情緒、意圖等，達到一定的藝術效果。托爾斯泰在寫作《安娜·卡列尼娜》時，起先想寫一部具有勸誡意味的小說，但隨著寫作的深入，托爾斯泰同情安娜·卡列尼娜的遭遇，在將她寫死的時候，甚至失聲痛哭。人工智能無法如此對人物的遭遇產生情感。這種作者與讀者對小說中人物的情感共鳴也產生于作者和讀者共同擁有的圖式。

普洛普在對神奇故事的書寫規則進行整理的過程中已經發現了這一點。普洛普有關7種角色和31 個“功能項”的總結在一定程度上帶有認知心理學中圖式的含義。這種書寫規則就具有認知性。如上文張必隱所言，圖式是人類對已有相關經驗和知識的認知結構。從這個意義上講，這七種角色和31 個“功能項”就是圖式，例如“禁止”這一功能項在文本中一出現，讀者會產生有關“禁止”行為的相關世界圖式，同時期待人物角色“破禁”。“破禁”和“禁止”的成對出現是“禁止”這一圖式內在所有的。同樣，還有“刺探”與“獲悉”、“交鋒”與“戰勝”、“追捕”與“獲救”等。普洛普認為功能項是有限的，通過這31 個功能項的組合形成神奇故事。而人們之所以能理解組合成的故事，就是因為這些“功能項”根植于人類的認知中。

類型小說的研究不能忽視類型小說的固有元素，這種元素包含的認知圖式將讀者帶入到小說的閱讀情境中。認知圖式不僅是一種心理模型，還可以是概念、觀點、事件、關系等。當讀者有一個“流浪漢”的認知圖式時，讀者大腦中會涌現出對“流浪漢”形象、角色和職責等的認知。讀者過往的閱讀經歷和經驗往往會豐富有關“流浪漢”的認知圖式。“流浪漢”固然是衣衫襤褸、漂泊無依的，但在以往的文學作品中，“流浪漢”是主動選擇自由的智慧或樂天安命的形象，或是因為各種社會原因選擇走上流浪道路的悲情形象。前者如約翰·克里斯朵夫的小說《流浪漢醫生》中的本杰明·馬利皮耶羅和卓別林默片喜劇電影《流浪漢》中“流浪漢”，后者如約翰·斯坦貝克的小說《憤怒的葡萄》中的湯姆·喬德。上述某人工智能軟件生成的小說中“流浪漢”的形象就未能召喚讀者有關“流浪漢”的認知圖式。

類型小說的固有元素能喚起讀者的相關認知圖式。例如，奇幻小說中有關魔法的部分便是奇幻小說特有的圖式。在奇幻小說中，讀者默認主人公是可以突破人類限制的，主人公可以飛（哈利·波特的“飛天掃帚”），精靈可以看得到千里之外，可以看見幽靈（《魔戒》）等。奇幻小說書寫規則中有關背景的設置也蘊含著讀者的認知圖式。其背景設置如果是新奧爾良，就應該有吸血鬼。武俠小說中的“仗劍行俠”不僅僅是俠客的行俠手段，也啟動了讀者有關“劍”這一武器所代表的認知圖式，“劍”是便攜的，也是風雅的；“快意恩仇”不僅僅是武俠小說俠客的主題，也啟動了讀者對于“復仇”的圖式；“笑傲江湖”不僅僅是武俠小說的背景，也啟動了讀者對于“江湖”的世界圖式；“浪跡天涯”不僅僅是武俠小說的行俠過程，也啟動了讀者對于“歷險”的圖式。

類型小說的書寫規則長期以來處于被忽視的位置，其本身所具有的穩定元素的認知層面的意義也未被研究者關注。人工智能寫作促使類型小說書寫規則及書寫規則認知性的重新發現。

人工智能寫作的技術原理雖然依托于對人類認知過程的模擬，但和人類認知并不能劃等號。根據人類寫作認知過程來看，在寫作過程中，人類的寫作并不是一個線性的過程，而人工智能寫作是一個線性的過程，并不能對已經完成的部分進行回顧，依賴一套設定好的書寫規則。為了讓讀者更好地接受人工智能寫作的小說，要兼顧讀者的認知圖式，這需要關注書寫規則的認知性。類型小說的研究在主題、內容之外，應該深入對書寫規則以及書寫規則認知性的研究。這是人工智能寫作時代對文學研究者提出的新命題。