遼寧省產學研知識創新聯盟運行優化問題研究

韓光強

〔內容提要〕為創新解決核心技術問題，促進先進技術的產業化應用，遼寧省科學技術廳組建了大批產學研知識創新聯盟試點，取得了豐碩的科技成果。但在聯盟運行過程中也暴露出一些問題和風險，聯盟的各方成員要根據聯盟的特點和發展變化因素建立合理的應對策略和優化調整機制，減少聯盟運行風險，提高聯盟的協同效能。

〔關鍵詞〕產學研知識創新聯盟；風險管理；運行優化

注：本文受2022年遼寧省科學事業公益研究基金（軟科學研究計劃）項目“遼寧省產學研知識創新聯盟風險管理與運行優化研究”（項目編號：2022JH4/10100038）資助。

產學研知識創新聯盟是企業集成各種創新資源的一個有效途徑。遼寧省在“十四五”期間將推進建立由企業做“盟主”的典型產學研聯盟1000個以上，并帶動行業內自發成立創新聯盟3000個以上。但隨著社會經濟條件的變化，企業、高等院校和科研院所間的協作呈現了復雜化、多維化等新的特點，單純的協作方式已無法適應所有利益關聯方對聯盟的要求，很多聯盟的工作并不能取得理想成效。學術界對于聯盟在不同階段的發展演變基本規律還未能建立清晰的認知，而聯盟的主要倡導者和公共政策的執行者，還無法針對聯盟的主體特征有針對性地提出合理的對策方法。因此，怎樣減少聯盟的風險、改善協作途徑、提升協作質量，是一個理論探索的前沿課題。

一、遼寧省產學研知識創新聯盟的發展態勢

為推動構建產學研用市場化利益聯結機制，2020年底遼寧省科學技術廳成立了首批以沈陽鼓風機集團股份有限公司、鞍鋼集團有限公司等25家公司為盟主的產學研用科技創新聯盟，聯盟內共結合了354家公司、82家高等院校和研究院所、84家高新技術服務機構和金融企業。2021年初遼寧省科學技術廳制定了《遼寧省建設實質性產學研聯盟工作指引（暫行）》和《遼寧省典型實質性產學研聯盟評估評價辦法（暫行）》等文件，有效推進聯盟合作各方的利益機制，并引導激勵創新要素向企業內集聚，合力破解企業創新鏈中的重點核心技術問題，共同促進高新科技產業化規模化發展。

遼寧省的產學研創新聯盟建設發展迅速，截至2021年底，遼寧科學技術廳已建立了200個典型實體產學研聯盟，共完成了101項“揭榜掛帥”的科技措施攻關項目。目前省市間共結成企業聯盟1300余家，聚集了上下游公司和產學研合作方共6400多個，省級企業典型聯盟共形成了各級企業技術創新平臺143個，開展重大科研項目1636個，突破核心技術847個，推廣新科技成果1233個，取得國家發明專利2691件，制訂技術規范1160個，取得國家各種獎勵325個。

沈陽市已擁有83家省級以上實質性的產學研聯盟，范圍覆蓋了技術裝備制造業、材料、人工智能信息、能源、交通、生物醫藥、醫療器械、衛生與健康、食品安全、信息資源、環保、公眾健康、農業、城鎮化與發展等領域；盤錦市已建成了實質性的產學研聯盟54家，省級中小企業技術提升類產學研技術創新合作聯盟33家；遼陽市建設了3個省產學研示范基地，與大連理工大學等11家高校院所確立了合作交流關系，并組建了5個校企協同創新核心骨干聯盟；朝陽市建設了科技創新平臺68家，建立實質性產學研聯盟9個，建立59個市級以上提升類聯盟。

產學研科技創新型聯盟的建立極大地提高了遼寧省產學研工作質量和效率，但伴隨聯合向縱深拓展，其合作模式和運行機制呈現越來越復雜的特點，如何管理聯合工作中的各種風險也缺乏系統的方法，尤其是對創新型聯盟的運行風險不能有效發現與管理成為制約聯盟建設的主要障礙。

二、遼寧產學研知識創新聯盟運行的風險分析

經調查發現，遼寧省產學研知識創新聯盟的成立、運作等多方面，均存在著不同程度的風險。既有合作方、利益關聯方等各種內在風險，也包括外部環境的各種不確定風險。很多聯盟運作過程中，未能處理好公司、高校、研發單位間的內在聯系，缺少完善的管理體系和管理機制，在具體執行上也有著嚴重的不足，最終導致聯盟解體。

（一）聯盟中企業的相關風險

1.聯盟增加企業成本的風險

聯盟活動會顯著降低企業自身研究開發成本，但同時也伴隨著一定的其他成本風險因素。首先，由于聯盟會創造新的經濟價值這個行為具有高度不確定性，因此開展此活動的公司將面臨巨大的經濟風險。其次，由于借助于聯盟的企業技術創新活動也同樣要求支付巨額的經濟支出，并且還可能因為聯盟效率較低，從而促使公司內部產生了原本技術創新活動正常成本費用之外的附加成本。這一“附著風險”因為公司的擅自參與和脫離，也可能使公司運營艱難乃至產生經營風險，最后以致崩潰或解體。再者，聯盟中的公司技術目標通常短期化，缺少前瞻性和持續性，表面上看公司更加注重于成本費用管理，長遠看則是進一步增加了公司的運行成本。另外，公司在獲取先進技術時需要在“自行開發”“聯合開發”和市場采購等幾個主要形式中間抉擇。但由于受各種科技成果不確定性因素的影響，加之公司內部人為因素的約束，公司采用聯合開發也必將伴隨著一定的成本風險。

2.聯盟使企業面臨信譽損失的風險

合作中的企業必須和高校、研究機構努力配合，以充分發揮自身的資源優勢，并防止因短視行為而受到市場上的高校和研究機構的消極評價。良好的聲譽一直是企業的追求目標，而損壞聲譽只需要一次不成功的合作。不少企業在與高校的合作活動中，僅僅著眼于某個具體的科技合作效益，卻摒棄自身的理念和發展，例如：未能充分保證資金支持，后續研發的資金未能及時跟進，導致研發不能順利開展或者及時進行；部分公司在合作期間的活動中任意竊用高校的成果，這些僅僅以短期收益為出發點的合作理念是公司深入與高校和科研院所開展合作的限制因素。

（二）高校在聯盟中面臨的風險

高等院校由于政策環境、社會發展條件和外界影響，使得學校的科學研究活動具有明顯的劣勢或者是風險。

1.研究脫離實際風險

許多院校出現為了科研而研究的情況，使探索與研究只是繡花枕頭，缺乏具體實際的意義。某些高校中的科研人員與企業結合研究的課題多是服務性、咨詢性、短期性質的。高校科研的這些問題在短期內很難改變，這是企業合作者擔心的主要原因，由此嚴重干擾著產學研科技創新聯盟的形成、運作與開展。怎樣使高等學校的科學研究走向社會，讓其對企業實際問題具有突出的針對性與實踐性成為亟待解決的課題。

2.大量研究資源浪費風險

高校科學研究往往要求理性與明辨性，高校學術研究趨向純粹理想化的學院理論學說。如果科學研究不能以國民經濟增長、產業進步和企業價值競爭的需求為主導，將浪費巨大的科學研究資源。如果高等學校的科研管理不是以研究應用價值為目標，而是以規模性、數量性、科研費用和論文數量作為評判方法，將導致高等學校不能從根本上改變科學研究資源閑置的局面。

3.利益分配不合理導致失去科研動力風險

聯盟中的合理分配激勵機制能夠最大程度提升參加者的研發主動性，并且確保所有參加者都能以聯盟綜合效果的最優化為主旨。如果分配激勵機制不合理將使聯盟者的研發主動性完全失效，甚至造成具體實踐研發項目失敗，使研究資源遭受損失，進而使整個聯盟破產。在產學研聯盟中，公司、高等院校、研發組織之間雖然在研發結果上有一致的意見，但是又有相互獨立的價值目標，會產生或多或少的利益矛盾。而簡單地從高等院校的角度看，公司純粹要求研究結果的現實可行性，在相當意義上就會削弱科學研究的系統性和基礎性，并且“功利性”目標對大學研究而言具有較大的風險性。

4.經費不足導致研究中斷風險

聯盟的科研活動并非短期內一次性就可以完成，科研的不確定性也使得研究活動存在著明顯的高風險性，因此公司必須源源不斷地提供資金來源，同時要求這種經費支持不能成為公司正常運作的障礙。由此可見，產學研技術聯盟得以高效運作，既取決于參與者自身的技術條件，也包括了聯盟合作者的經濟條件和投資環境。

5.高校信譽風險

由于高等教育的普及化、企業投資的社會化，使得高等院校也形成了一種強烈的競爭氛圍。雖然并非每個人都認可高等學校的產業化發展趨勢，但高校的產業化已成了無法阻擋的社會潮流。高等學校之間的競爭也將促使學校更加注重于自身信譽的塑造，而聯盟的功利性、價值化的短期目標也將使高等學校競爭力減弱，使高校存在著信譽喪失的風險。

（三）聯盟中科研機構面臨的風險

聯盟為科研單位創造了優越的經濟條件，為其研發成果提供了經費保障，同時產業化的要求也使成果有了實驗條件，更利于大批量生產；此外，學校也給科研機構提供大量優秀的人才資源。科研機構建立的宗旨也已從公益性逐漸變為以盈利為目的。為了獲取更多利潤，科研機構希望通過合作的形式，借助公司的工業化環境，研發出高質量的研究成果。這些以客戶利益為導向的、以追求企業利潤為目標的科研開發，必將引發來自市場層面的一系列風險。

1.研發成果的不確定性與時效性風險

研究成功的概率以及成果是否能夠轉化都是不確定的。許多研究雖耗費了巨大的勞動力、資金以及研究人員大量的研究精力，但其研究結果往往也是不成熟的。同時，許多研究結果盡管在科學理論上看來是有效的，但從現實應用的角度，研究結果需要和公司當前的生產技術、行業技術水平、材料科學等條件相適應，導致成果缺少實際操作的可能性。一個成熟的商品能否從研發公司的實驗室走向市場，需要很多條件和過程環節，既有研發成果自身的原因，又有公司經營條件和社會環境的問題。另外，科研機構必須保證研發成果的時效性，需要研究人員必須確保科研計劃和科學研究項目的先進性并密切關注實現目標的時間節點。

2.科研人才的大量流失風險

科研人才是研發活動的核心資源，而科學研究組織是否擔負起公司的重大科研任務，為機構帶來巨大經濟效益，在很大程度上要依靠科研人員的培養和人力資源的積聚。而科研機構也存在競爭對手和經營風險。當科研機構不能在市場環境中迅速成長發展壯大并形成有效的競爭力，則科研機構就會被拋棄。嚴重的外部壓力促進了科研機構更多地積聚人力資源。但在現階段，科學研究機構發展的市場環境還沒有很完善，加之科研組織自身管理工作上的疏漏，致使許多科研人員大量流失。

3.知識和科研成果被泄漏風險

科研院所的研究目標和成果趨向于市場化，存在科研成果泄密的問題。一方面由于互聯網的信息化傳播，知識與數據的資源共享作用得到充分發揮，但也導致科學研究機構知識被泄密的技術環境的存在。另一方面，競爭者由于竊取特定領域的成果，從而占領市場的高地，存在著竊取科研成果的動機。根據聯盟合作的特點，成果被泄密具有個體和整個聯盟的雙重性質風險。

三、優化遼寧產學研知識創新聯盟的運行模式

（一）基于聯盟學習機制的運行優化模式

產學研知識創新聯盟中共同利益相關者的合作學習激勵機制，能夠擴展和融入聯盟知識資源，提升聯盟人力資本能力，從而提升聯盟創新和研究成果轉換的效率。這一激勵機制包含聯盟主體內部的相互學習、建立學習型組織和人才流動等三個方面。加強和優化企業聯盟利益相關方的合作學習機制，是降低聯盟風險，提升整體工作效率的關鍵。

第一，在聯盟利益關系的主體間進一步完善相互學習制度。在聯盟成員中，高等院校和科研院所的優勢是具有豐富的科學理論知識和技術研究資源，而高等院校的這些資源優勢又需要與企業的生產實際情況和社會需要相結合，才能有效地將資源轉變為技能和生產的運用，進而利用市場化手段給企業帶來最大效益。而高等院校和科研院所也只有通過不斷深入企業的生產實踐，才能全面掌握企業的科技研究要求，其在聯盟內的科技研究行為也才能更具有針對性。高等學校和科研院所不斷深入企業的生產實踐，不但能夠防止創新研究工作偏離實際，導致企業技術能力和人力資本的嚴重損失，同時也可以減少企業產學研創新成果產業化進程中的技術問題。同時，企業也要加強向高等學校和科研院所的學習，能夠掌握與企業產品相關的基本理論知識，緊跟世界科技前沿，形成有利于自己企業發展的創新戰略導向，還能夠提升企業本身的人才培養質量、技術儲備規模和水平，從而擴大企業未來的發展。

第二，產學研科技創新聯盟要進一步強化“學習型團隊”的作用。首先，聯盟要通過持續開展團隊重組實現結構層面的扁平化，減少團隊之間信息傳輸的壁壘，實現信息溝通的扁平化、知識交流的非正式化，進一步提高產學研中各利益主體知識與資源的獲取與傳播效能。其次，產學研知識技術創新聯盟團隊要通過持續增強自身的開放性，主動適應外部環境，積極尋找具有前瞻性且可行性高的科技創新戰略，通過合理統籌團隊內部與外部環境之間的相互聯系，持續增強科技聯盟的包容性，釋放科技聯盟內各利益主體的創新活力。

第三，產學研知識創新聯盟要不斷創新聯盟主體間的人才交流體系，創造更多的企業人員和高等院校、科研院所人員的雙向和多向溝通平臺。聯盟具有彈性的人才交互機制是其學習激勵機制的主要表現形式，例如企業高層次科技研究人員可在高等院校或科研院所擔任兼職導師，促進高等院校或科研院所學術交流，提升高校人才培養效果；高等院校或科研院所的技術研究人員可去企業兼職擔任科技帶頭人，增強企業科技研究的創新與管理功能，達到雙方的協同共贏。

（二）基于聯盟協同機制的運行優化模式

產學研知識創新聯盟合作主體間存在不同的利益發展需求，聯盟合作關系的完善有助于減少合作中的問題與利益沖突，確保聯盟合作的長期性與穩定性，提升產學研知識創新聯盟的運作質量。

第一，選擇合適的聯盟協作方式，統一聯盟利益主體的組織目標矛盾。聯盟協作方式應當以企業的科技需要和共同利益要求為主導，并以聯盟合作者的利益最大化為主要目標。產學研知識創新聯盟建設初期的協作形態以科技咨詢服務、科技轉移和委托研發方式為主導，此后逐步向聯盟合作研究模式轉化，使企業逐步在合作研發中起主要作用。這樣便于企業同高等院校、科研機構相互之間的信息溝通和交流活動，從而避免了信息不對稱風險的產生。

在聯盟協作方式中，高等院校和科研單位要深入研究客戶的技術需求情況，詳細了解產品實際，全面掌握客戶的技術生產特征和產品要求，防止委托方式下研究偏離企業應用實際，減少科技成果市場化后的風險。另外，在聯盟協作研發方式下，企業與高等院校和科研機構之間應形成共同研究機構，充分發揮研究機構的管理協同作用，對研究項目的進度和質量管理及時發揮督促與管理功能，減少傳統高等院校、科研院所政策與機構方面的阻力，最大程度鼓勵企業、高等院校和科研院所的工作人員全身心地開展聯盟的研發項目，提升研究效率。

第二，建立好合作各方間的信息溝通制度，減少合作主體之間的信息不對稱。聯盟中的信息不對稱將使得合作主體無法及時獲取和使用有效的信息資源，所以，完善聯盟的知識與資源共享體系有助于提升產學研技術聯盟的工作質量。

聯盟應當通過共同研究機構開展經常性的信息溝通。高等院校和科研院所應當積極向公司推薦科技發展的前沿信息，披露研究項目的發展與科技難點，通報合作研究資金的使用狀況及研究計劃。企業應當密切追蹤研究項目的進展，按照市場商品的需求確定研究項目的重點方向，解決高等學校、科研院所研發人才的信息需求，在確保研究資金按時撥付的同時加強對研究資金運用狀況的審核監控工作。

第三，提高聯盟人才、資產、技術資源的配置能力，減少技術轉化風險。聯盟必須圍繞研發目標，不斷增強聯盟研發人員的科技知識儲備，提高聯盟組織對內部人力、財力、物力資源的統籌管理與調配水平，以充分保證知識創新聯盟組織的可持續成長能力。同時，要增強聯盟對科技成果進行轉化的能力。一是要提高聯盟科技成果的轉化效率，減少科技轉化的時滯。二是要進一步提升企業的科技創新成果消化吸收水平。企業應當增強對科技風險、創新成果風險、專利保護風險、宏觀形勢風險和聯盟中外部環境風險的預警與防范意識，進一步減少聯盟科技的產業化風險，促進聯盟科技創新，提高聯盟合作方開展持續性協作的積極性與主動性。

（三）根據聯盟收益分配機制的運行優化模式

優化聯盟收益分配機制是確保聯盟高效平穩運轉的關鍵保證。首先，構建對聯盟利益相關方較為合理的分配制度，需要貫徹公平互惠原則，可以增強聯盟的整體凝聚力，減少合作者的消極怠工，從而達到有效的聯盟運轉。其次，構建合理的分配制度，需要兼顧聯盟利益相關方的投資成本、合作貢獻水平和風險承擔能力等各種因素，才能夠保證利益各方協作的順利進行以及聯盟綜合效益的最大化。

聯盟收益分配模式應當根據聯盟生命周期發展中各個階段的特征，充分考慮合作方各自的收益分配需求。公司針對高校和研究機構的激勵模式可以采用技術入股、利潤提成等多種形式，加大對研發人才的激勵力度。科技入股可以增加對科研人員鼓勵的強度與持續性，是比較有效的收益分配模式。聯盟在對企業的收益分配模式上，將逐步由技術成果資源共享模式向企業獨享模式過渡，增強了其對研發成果的有效控制，提高企業對于產學研技術創新項目不斷投資的積極性與持續性。

在聯盟合作相關方權益分配模式上，要注重強化產學研合作協同與創新道德風險問題的防范和管理。產學研知識創新聯盟中的道德風險主要發生于聯盟利益相關方對聯盟合同的違約。對聯盟中企業的利益分配機制主要優化措施是根據合作契約，足額、按時地向聯盟的高校和科研機構投入科技研發經費和技術資源。對于聯盟中高校和科研機構，則應當根據合作契約，投入充足的人力資本，保質保量及時完成技術研發工作，按科研計劃時點交付研發成果，嚴格執行技術研發經費預算，防止形成資金的損失。

（作者單位：渤海大學經濟學院）