提升遼寧科技成果本地產業化率問題研究

劉曉翠

〔內容提要〕本文立足遼寧實際，圍繞深入實施創新驅動發展戰略，推動科技、產業、經濟緊密結合，促進科技成果本地產業化，深入分析遼寧科技成果產業化具備的良好基礎和條件，以及促進科技成果產業化過程中遇到的困難和問題，創造性提出提升科技成果本地產業化率的對策和建議。

〔關鍵詞〕科技成果轉化；本地產業化；三篇大文章

黨的二十大報告提出，加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平。遼寧是教育大省、科技大省、人才大省，科技創新資源豐富，堅持以企業為主體，提升科技成果本地產業化率，有利于開辟發展新領域新賽道、扎實做好結構調整“三篇大文章”，有利于培育壯大經濟發展新動能、推動高質量發展，有利于更好實施創新驅動發展戰略，把科技創新這個“關鍵變量”轉化為全面振興的“最大增量”，推動遼寧全面振興取得新突破。

一、遼寧科技成果產業化具備良好基礎和條件

近年來，遼寧深入實施科教興省、人才強省、創新驅動發展戰略，堅持教育發展、科技創新、人才培養一體推進，堅持創新鏈、產業鏈、人才鏈一體部署，加快構建全社會參與、全鏈條貫通、全要素組合的促進科技成果本地轉化工作體系，推動科技創新與產業發展深度融合，科技創新能力不斷增強，科技成果產業化水平穩步提升。2022年，全省科技成果本地轉化率達到54%，比2021年提高0.6個百分點。

一是平臺載體日臻成熟。擁有一批布局合理、功能完備、具有較強承載力和標志性的科技創新載體和平臺。全省現有省級以上經開區99個，其中國家級經開區10個、占全國4.4%、省級經開區89個。經開區以占全省3.6%的土地面積，創造了全省約34%的GDP、39%的一般公共預算收入、47%的固定資產投資和13%的就業崗位。國家高新區8個。國家級科技創新平臺達到34個。省級及以上孵化器、大學科技園、眾創空間等孵化器300多家?！氨P錦精細化工”等一批中試基地加快建設，中試熟化能力不斷增強。沈陽材料科學國家研究中心、國家機器人創新中心等重大創新平臺布局遼寧，沈陽渾南科技城、大連英歌石科學城建設不斷加快，特別是遼寧實驗室的建設，為遼寧創建具有全國影響力的區域科技創新中心提供了有力支撐。

二是體制機制逐漸完善。圍繞產業鏈需求，推動創新資源向企業集聚，通過利益共享、風險共擔的實質性產學研聯盟，引領企業、高校和科研機構共同奔向市場。出臺《遼寧省科技創新條例》和《提高科技成果本地轉化率實施方案》，明確財政科技投入只增不減等剛性要求。組建400個典型實質性產學研聯盟，集聚上下游企業及產學研合作方4000多家，形成了“眾星拱月”的創新體系?！敖野駫鞄洝薄百愸R”機制日趨完善。落實《科技體制改革三年攻堅方案》，授予科技成果所有權或長期使用權，擴大經費包干制范圍，讓科研機構和科技人員享有更大自主權。

三是人才基礎支撐較強。實施“興遼英才計劃”，高質量培育和引進一批科技領軍人才，科研隊伍穩步壯大。全省現有1652家科研機構、114所高校，高校數量居全國第10位。兩院院士達57人。通過“帶土移植”引才推介會等方式，成功引進一批包括院士團隊、杰青、長江學者等域外高水平人才團隊。設立國家自然科學基金區域創新發展聯合基金，培育引進產業應用人才150多名。建設省級以上“一帶一路”實驗室13家、國際技術轉移示范機構3家，柔性引進海外高端人才600多名。

四是科技企業不斷壯大。建立“科技型中小企業—高新技術企業—雛鷹瞪羚獨角獸企業”梯度培育體系，創新創業沃土上的科技新苗越來越多，為更多科技成果轉化夯實了主體。2022年，全省高新技術企業總數突破1萬家，注冊科技型中小企業總數突破2.1萬家，培育雛鷹、瞪羚、潛在獨角獸企業4300多家。

二、促進科技成果產業化遇到的困難和問題

（一）東北科技大市場功能有待完善

東北科技大市場成立于2019年，是由省科技廳、沈陽市科技局、渾南區政府聯合組建的科技成果轉化平臺，采取資產和運營相互分離的管理運營模式。但從近幾年運行情況看，仍存在一些突出問題。一是東北科技大市場作為公益性服務平臺，其經營主要靠政府投入。到2023年底，5年的政府資金支持期即將結束，后續資金來源尚無著落。二是平臺服務功能不健全，僅有成果收儲、掛牌、路演等部分功能，科技評價、財稅審計、科技查新、法律咨詢等功能缺失，尚未形成收儲、評價、確權、掛牌、交易、結算全鏈條服務體系，一定程度上制約了成果轉化。三是成果轉化能力偏弱，2022年，東北科技大市場促成15220項科技成果簽訂技術合同，占全省比重為35%；促成科技服務交易額125.2億元，占全省比重為12.5%。無論是技術合同還是交易額，全省占比都不高。從發達地區看，浙江、江蘇和寧波、西安、長春等地科技大市場均為國有公司，采取市場化運作模式，企業自負盈虧。2022年，江蘇、浙江技術合同數量達到87353項和43627項，同比分別增長5.8%和17.3%；而遼寧為18687項，下降0.7%。

（二）多元化科技成果轉化渠道尚未真正形成

科技成果轉化多數以部門“撮合”和成果轉化機構“對接”為主，完全市場化方式轉化的較少。大學科技園管理“行政化”，運行機制與市場錯位，無論是整合大學內部創新資源，還是對接社會資本的能力都比較弱。據了解，全省僅有1/4的高校院所設立了專門的技術轉移機構。高校院所的科研選題國家出題或自選課題多，企業出題少，一些成果“好看不好用”。大部分科技人才的科研資金來源于政府項目資助或單位自籌，通過企業獲得科研資金的不到25%。近10年，遼寧省高校有效發明專利平均轉化率為6.3%，低于全國平均水平7.8個百分點。同時，既懂技術、懂產業，又懂市場、懂撮合的復合型成果轉化經紀人較為匱乏。

（三）本地企業科技成果轉化能力不強

2021年，遼寧在全國10個技術凈輸出省份中，居全國第8位，是名副其實的科技成果輸出大省。但由于成果評價定價機制和容錯機制不健全，導致國有企業成果轉化動力不足，而民營企業由于規模小、實力弱，轉化條件不成熟，又“接不住”成果，很多成果無奈“孔雀東南飛”，本地企業科技成果轉化呈現“國企不理、民企不力”現象。沈陽鋁鎂設計院的節能長壽命鋁電解槽陰極制造技術，由于省內企業不具備承接條件，不得已只能在廣西轉化；大連理工大學的“工程與科學計算軟件集成系統”技術以2000萬元在廣東轉化；等等。

（四）市場化、法治化科技服務體系不健全

政府創業投資引導基金對科技成果轉化支持力度不夠，基金公司、私募資金、金融機構等社會資本參與科技成果轉化意愿不強，“資金圍著項目轉，項目圍著產業轉”的氛圍尚未形成?？萍汲晒薪榉諜C構“小散弱”，知識產權保護、金融財稅服務、法律會計咨詢等專業服務能力不足，一些服務機構缺少成果評價、定價、交易等服務功能，難以實現科技成果價值最大化。

（五）促進成果本地轉化的政策支撐不夠

近幾年，盡管圍繞支持研發機構建設、提高科研人才待遇、促進科技成果轉化等方面出臺了一些政策舉措，但政策針對性、引導性還不強，一定程度上仍存在政策不能及時兌現的問題。如，由于部分高校院所實行“評聘分離”，科技成果轉化成績優異人員雖然獲評高級職稱資格，但仍未被聘用，相應的待遇得不到有效落實。

三、提升科技成果本地產業化率的對策建議

（一）健全完善科技成果市場化轉化機制

推進東北科技大市場混合所有制改革，不斷完善科技成果轉化服務體系，提升科技成果轉化效率。探索將省技術創新研發工程中心（省產業技術研究院）改制轉企，作為大股東與現有兩家管理公司進行混合所有制改革，組建全新的東北科技大市場技術交易中心，建設數字化新型交易實體，完善科技成果轉化交易服務功能，為成果交易雙方提供交易咨詢、成果匹配、投融資對接、交易結算與交易簽證等一攬子服務，高效鏈接金融資本和產業集群，打造“立足遼寧、引領東北、輻射全國”的高水平、市場化科技成果轉移轉化高地。研究制定《支持東北科技大市場技術交易中心發展意見》，整合省內高校院所、國有企業、新型研發機構科技成果資源，統一交由交易中心進行“托管式”交易，對成果供給方給予稅收減免，對成果購買方給予資金補助，提升科技成果交易規模。同時，在各市、各高校院所及重點企業設立二、三級工作站，打通高校院所與企業間科技成果轉化通道。

（二）加強省內外成果和企業對接服務

提升科技成果本地產業化率，決不能局限于本地企業就地轉化本地科技成果。要堅持“域內域外一個市場、企業成果共同資源”的理念，完善政策支撐和服務功能，推動各類企業和成果的精準對接服務，讓更多高質量成果來遼寧轉化落地。推動東北科技大市場與國內高校院所等科研機構聯合協作，圍繞裝備制造、鋼鐵、石化和機器人、汽車等產業基礎和產業鏈短板，在全國范圍開展科技成果對接，為更多高質量科技成果來遼轉化創造條件。通過“揭榜掛帥”方式，引導科研機構圍繞本地企業需求開展技術研發，重點瞄準制約發展的“卡脖子”技術和重點產業關鍵核心技術，用科技成果賦能企業轉型升級。統籌集成現有招商引資政策，出臺吸引省外企業來遼轉化科技成果的政策“工具箱”，對外埠企業在遼轉化成果給予資金、土地、能源等要素資源支持的同時，研究制定特殊優惠政策，促進企業和成果落地。采取“企業+高校院所+地方政府”模式，加快布局建設一批技術開發能力強、中試熟化服務水平高的中試基地，推動壯大中試熟化服務產業，提升科技成果本地轉化能力。

（三）加大政策供給和支持力度

發揮省產業投資基金引導作用，吸引國有投資機構、國有企業、金融機構、融資性擔保機構，綜合運用直投、基金、股權融資等直接融資方式，給予種子期、初創期、成長期科技型企業全過程支持，促進科技—金融—產業高水平循環。組建省科技成果轉化種子基金，采取“間接有償”投入方式和“市場評價”分配方式，吸引和撬動社會資本，重點為初創型科技企業提供項目啟動資金，并建立風險容許機制，打通科技成果轉化“最初一公里”。推動銀行業金融機構擴大知識產權質押服務業務規模，取消重產權搭配，創新研發貸、訂單貸、信用貸等符合高技術產業特點的信貸產品，拓寬科技型中小企業融資渠道。探索技術產權資產證券化，遴選優質技術產權作為企業資產，經專業機構估值和政府性融資擔保公司增信后，以證券形式上市發行銷售，面向資本市場融資。探索推行科技成果使用權許可制，在不改變成果所有權的前提下，以固定期限內授權使用科技成果的方式，使本地企業能夠用較少的成本獲得成果短期使用權，促進成果轉化。

（四）健全人才培養和激勵機制

完善高校院所科技成果收益分配制度，提高科技成果本省轉化中作出主要貢獻人員或團隊的獎勵比例，將獎勵份額由不低于獎勵總額的70%提高至“全額獎勵”，最大限度調動科技人員推動成果本地轉化積極性。對科技成果轉化貢獻突出人員，在評選高級職稱等方面予以重點傾斜，使之能夠享受到更可期的人才政策。對科技型企業、金融機構、科技成果轉化服務機構中的復合型科創金融人才，給予個人所得稅先征后返、創業貸款貼息、特色人才獎勵等政策關懷。構建“專職+兼職+掛職”多層次、高素質的科技成果轉化技術經理人隊伍。建立健全技術“經紀人”培養和認定體系，鼓勵高校開設科技經理人、經紀人相關課程，打造一支既懂市場又懂撮合的專業經紀人隊伍。

（五）創新高校院所成果轉化機制

高校院所通過組建專項聯盟，組成跨部門多學科交叉科研團隊，形成科研攻關合力，提高科研成果產出效率。推進大學科技園管理“去行政化”，完善市場化運營與激勵機制，鼓勵大學科技園聘用基金公司合伙人、大型企業技術總監、退休科學家及企業家作為大學科技園總經理，建立創業導師隊伍，引進投資機構，發揮創新資源集成作用。推動成果“按需供給”，鼓勵高校院所開展企業參與的“定制化科研”，由“企業出題、政府立題、高校院所答題”，完善各主體間的反饋和匹配機制，從科研源頭對接市場需求。完善考核評價機制，將科技成果本地轉化作為重要的申報條件和考核指標，引導科研機構將科技成果轉化納入科研人員考核評價體系。鼓勵高校院所探索“先賦權后行權”“漸進式股權激勵”等改革，支持優秀科研團隊創辦學科性公司，進一步提升科技成果轉化質量和效益。支持科研機構探索本地科研項目結余經費循環投入機制，依法成立項目公司、開展轉化投資等方式將結余經費用于科技成果轉化，形成的收益反哺項目研發。

（作者單位：遼寧省交通運輸事業發展中心）