國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)對省域綠色全要素生產(chǎn)率的影響及溢出效應(yīng)研究

陳加友 李鮮

摘 要：綠色全要素生產(chǎn)率是測度我國生態(tài)文明建設(shè)的重要抓手，其效果的評估對于凝聚改革合力、增添綠色發(fā)展動能、探索生態(tài)文明建設(shè)模式具有重要意義。基于Super-SBM和GML指數(shù)測算出我國大陸30個省、市、自治區(qū)（除西藏外）2010～2020的綠色全要素生產(chǎn)率，運(yùn)用雙重差分法及其擴(kuò)展的空間形式將國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的政策作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然試驗(yàn)，考察其政策效果及溢出效應(yīng)。研究結(jié)果表明：國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策顯著提高了試點(diǎn)省份的綠色全要素生產(chǎn)率，且具有明顯的空間溢出效應(yīng)；該結(jié)論在動態(tài)時間窗、安慰劑等一系列檢驗(yàn)下仍具有穩(wěn)健性；渠道分析表明降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸是國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提高的重要路徑；異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，生態(tài)基礎(chǔ)較差和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好的地區(qū)，綠色全要素生產(chǎn)率的提升更加明顯。本文的研究為評估國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的政策效果提供了分析視角、總結(jié)了有效經(jīng)驗(yàn)，也為我國生態(tài)文明建設(shè)的推廣與應(yīng)用提供了政策參考。

關(guān)鍵詞：國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)；綠色全要素生產(chǎn)率；溢出效應(yīng)；雙重差分；空間雙重差分

文章編號：2095-5960（2023）04-0091-10；中圖分類號：F124；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

面對資源約束趨緊、環(huán)境污染加劇等一系列生態(tài)環(huán)境問題的沖擊，走出一條具有中國特色的綠色可持續(xù)發(fā)展道路成為廣泛關(guān)切。［1］國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策作為構(gòu)建生態(tài)文明制度體系的重要抓手，以改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、推動綠色發(fā)展為目標(biāo)，既不走以犧牲環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“老路”，也不走片面追求生態(tài)改善忽略經(jīng)濟(jì)效益的“歪路”，通過逐步探索適合國情和各地發(fā)展階段的生態(tài)文明制度模式，實(shí)現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”的經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益雙贏。

綠色全要素生產(chǎn)率是在兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)承受力的平衡中，衡量經(jīng)濟(jì)和生態(tài)綠色可持續(xù)發(fā)展行之有效的評價方法。就理論發(fā)展而言，其在面對能源、資源和環(huán)境約束趨緊的條件下，將能源要素和碳排放及污染物納入全要素生產(chǎn)率增長的測算框架對綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度，可以更加準(zhǔn)確地估測經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是否符合節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長“雙贏”的要求，其經(jīng)常用來反映綠色生產(chǎn)率增長、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性及經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。［2］就現(xiàn)實(shí)情況而言，其在能源消費(fèi)和資源消耗的同時，考慮期望的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和非期望的污染產(chǎn)出的動態(tài)協(xié)同作用，不僅符合生態(tài)文明建設(shè)的內(nèi)核［3］，也對我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供參考。就國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)設(shè)立而言，綠色全要素生產(chǎn)率反映出對“降碳、減污、擴(kuò)綠、增長”的綜合性指標(biāo)要求和考核標(biāo)準(zhǔn)，以其作為評價依據(jù)不僅可以有效衡量生態(tài)文明建設(shè)的成果，評估國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)，為生態(tài)文明制度體系的進(jìn)一步推廣提供實(shí)證，還為我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展增添綠色發(fā)展動能，對于破解資源環(huán)境瓶頸、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。

因此，本文從理論層面分析國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策可能對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，揭示生態(tài)文明建設(shè)下通過降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，采用雙重差分法評估其政策效應(yīng)、空間溢出效應(yīng)和異質(zhì)性效果。深入考察和總結(jié)國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)對省域綠色全要素生產(chǎn)率的影響及效應(yīng)，為推動我國生態(tài)文明建設(shè)，探索符合國情的生態(tài)文明建設(shè)模式提供有益參考。

二、文獻(xiàn)綜述和理論基礎(chǔ)

（一）文獻(xiàn)綜述

傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率已經(jīng)成為中國內(nèi)生驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，伴隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)失衡、資源約束加劇以及生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)，加入環(huán)境要素的綠色全要素生產(chǎn)率成為諸多學(xué)者研究環(huán)境政策效果的新考量，環(huán)境政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響學(xué)界并未達(dá)成統(tǒng)一意見。第一類學(xué)者支持“波特假說”，認(rèn)為環(huán)境政策可以通過技術(shù)創(chuàng)新的“波特效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。聶長飛等通過雙重差分模型研究創(chuàng)新型城市對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)其通過對技術(shù)的創(chuàng)新、集聚、倒逼實(shí)現(xiàn)了綠色全要素生產(chǎn)率的提高。［4］王亞飛等以低碳城市為出發(fā)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)其通過城市綠色技術(shù)的進(jìn)步和效率的提高促進(jìn)城市綠色全要素生產(chǎn)率提高。［5］第二類學(xué)者則支持“遵循成本”說，即對環(huán)境的大量投入降低原本的經(jīng)濟(jì)效益，擠占生產(chǎn)投資的同時帶來大量外部性成本，導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率的降低。［6］還有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境政策的影響存在不確定性，其對于綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在異質(zhì)性。Li and Wu按照城市政治屬性發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策對城市綠色全要素生產(chǎn)率的空間差異。［7］吳磊等將環(huán)境政策分為命令控制型、市場激勵型和公眾自愿型，檢驗(yàn)其對綠色全要素生產(chǎn)率的效果，發(fā)現(xiàn)不同類型的環(huán)境政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在異質(zhì)性。［8］雖然上述文獻(xiàn)研究結(jié)論并未達(dá)成一致，但卻表明環(huán)境政策對綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著影響，因此對國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策的效應(yīng)評估顯得十分必要。

國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策作為探索生態(tài)文明制度模式、構(gòu)建生態(tài)文明制度體系、承擔(dān)生態(tài)文明改革的綜合性平臺，其政策效果與試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)亟待檢驗(yàn)與推廣，部分學(xué)者對此進(jìn)行了研究。舒成等通過構(gòu)建綠色發(fā)展測度指標(biāo)測算江西綠色發(fā)展水平的時空變化，發(fā)現(xiàn)其綠色發(fā)展水平存在空間效益并逐漸趨于均衡。［9］辛寶貴和高菲菲通過合成控制法擬合了國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策對經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會效益的綜合影響，發(fā)現(xiàn)福建和貴州的改善程度優(yōu)于江西。［10］

雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)較為豐富地研究了試驗(yàn)區(qū)的政策效果，為本文的研究提供了有益的參考，但卻鮮有文章從綠色全要素生產(chǎn)率的視角考察試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)。因此，本文基于省級層面的數(shù)據(jù)，考察試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的政策效應(yīng)與空間效應(yīng)，并從降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸四條渠道，探索該政策對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理。

本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：一是研究內(nèi)容上，從減污和降碳的雙重視角重新度量環(huán)境績效的測度。即在非期望產(chǎn)出中同時考慮了二氧化碳排放與環(huán)境污染排放，擴(kuò)展了試驗(yàn)區(qū)政策效果評估的框架模型。二是研究方法上，應(yīng)用雙重差分及其擴(kuò)展的空間形式考察試驗(yàn)區(qū)對省市綠色全要素生產(chǎn)率的影響及溢出效應(yīng)，有效識別了政策效果。三是研究意義上，探討試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性與影響渠道，為各地區(qū)因地制宜開展生態(tài)文明建設(shè)提供方法論借鑒。

（二）理論分析與研究假說

國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策是以改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、推動綠色發(fā)展為目標(biāo)，在生態(tài)文明建設(shè)中將國家頂層設(shè)計(jì)和地方具體實(shí)際相融合的環(huán)境試點(diǎn)政策，將在國家生態(tài)文明體制改革綜合試驗(yàn)中形成可復(fù)制推廣的制度成果。《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的意見》（下稱《意見》）對綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要由兩個方面構(gòu)成。第一，從總體目標(biāo)來看，試驗(yàn)區(qū)政策圍繞“五位一體”總體布局，協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，在遵循生態(tài)文明的系統(tǒng)性、完整性、規(guī)律性的同時兼顧綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，在生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益的平衡中尋求最優(yōu)解。其政策導(dǎo)向錨定了綠色全要素生產(chǎn)率所涵蓋的平衡經(jīng)濟(jì)與生態(tài)效益的要求，其對于資源利用、生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理規(guī)劃與結(jié)構(gòu)調(diào)整，勢必影響以這些因素為表征的綠色全要素生產(chǎn)率的提高。第二，從機(jī)制設(shè)計(jì)來看，試驗(yàn)區(qū)將逐步探索和完善外部性環(huán)境成本內(nèi)部化的綠色發(fā)展機(jī)制與生態(tài)文明考核機(jī)制，將生態(tài)環(huán)境質(zhì)量提升與經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展水平統(tǒng)籌到綜合評價體系之中，這些與綠色全要素生產(chǎn)率的要求不謀而合。因而國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)在追求更好的考核成績與治理能力的同時，將同步實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。由此本文提出以下假說。

H1：國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策可以提高綠色全要素生產(chǎn)率。

試驗(yàn)區(qū)政策的重點(diǎn)任務(wù)是“調(diào)整優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，控制煤炭消費(fèi)總量，加快發(fā)展非化石能源，提高可再生能源比重”。能源消費(fèi)的雙控對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)化、能源利用效率的提高具有重要的推動作用，有利于摒棄粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，向資源綠色化、集約化轉(zhuǎn)變。［11］從實(shí)施路徑上看，能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化使得清潔能源和低碳技術(shù)得到廣泛應(yīng)用，強(qiáng)化資源利用效率的同時實(shí)現(xiàn)節(jié)能與減排的協(xié)同，降低碳排放和污染物排放，最終使得綠色全要素生產(chǎn)率得到提升。

《意見》中對優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也提出了目標(biāo)與要求。伴隨著試驗(yàn)區(qū)的穩(wěn)步推進(jìn)，環(huán)境規(guī)制的負(fù)外部性加大企業(yè)的經(jīng)營成本，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式逐漸由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，低能耗、低污染的新興產(chǎn)業(yè)成為試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的新目標(biāo)。由優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的“結(jié)構(gòu)紅利”不僅體現(xiàn)在培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的改善，還表現(xiàn)在提高資源利用效率降低環(huán)境污染的環(huán)境效益，勢必帶來綠色全要素生產(chǎn)率的提高。［12］

內(nèi)生增長理論揭示經(jīng)濟(jì)增長受技術(shù)進(jìn)步推動原因，而“環(huán)境庫茲涅茨曲線”認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境質(zhì)量改善的重要因素。試驗(yàn)區(qū)政策要求因地制宜“大力發(fā)展低碳技術(shù)”，開展能源節(jié)約、資源循環(huán)利用、新能源開發(fā)、污染治理、生態(tài)修復(fù)等領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)。從經(jīng)濟(jì)視角來看，“波特假說”引起企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”，帶來經(jīng)濟(jì)效益的改善。從環(huán)境效益來看，低碳技術(shù)創(chuàng)新提高資源利用效率與清潔能源使用，在生產(chǎn)源頭和生產(chǎn)終端實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)與降污減排，最終在經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的同步改善中提高綠色全要素生產(chǎn)率。［13］

試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中明確提出要“支持和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)建立符合綠色產(chǎn)業(yè)和項(xiàng)目特點(diǎn)的綠色信貸管理制度”，通過“推進(jìn)發(fā)行綠色金融債券和綠色信貸資產(chǎn)證券化，鼓勵銀行等金融機(jī)構(gòu)將信貸資金投放于環(huán)保、節(jié)能、清潔能源、清潔交通等綠色產(chǎn)業(yè)”。具體來看，綠色信貸主要通過資源優(yōu)化配置、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及綠色信貸的信號傳遞，促進(jìn)企業(yè)綠色低碳升級、產(chǎn)業(yè)綠色節(jié)能轉(zhuǎn)型升級、社會綠色發(fā)展優(yōu)化升級，最終實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。［14］由此本文提出以下假說。

H2：國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策可以通過降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。

從空間溢出效應(yīng)視角看，生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)與要求對主體間具有較強(qiáng)的示范效應(yīng)與警示效應(yīng)，能源消費(fèi)改進(jìn)與低碳技術(shù)擴(kuò)散也在周邊區(qū)域存在溢出效應(yīng)，由此帶來生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提高可能也具備空間溢出效應(yīng)；從現(xiàn)實(shí)背景出發(fā)，試驗(yàn)區(qū)政策是生態(tài)文明建設(shè)實(shí)踐中的重要手段和路徑，其經(jīng)驗(yàn)的累積與推廣會對其他省市的生態(tài)文明建設(shè)產(chǎn)生影響。由此本文提出以下假說。

H3：國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策對周圍省市具有一定的空間溢出效應(yīng)。

三、模型設(shè)定與變量選擇

（一）基準(zhǔn)模型

（二）變量構(gòu)建與選取

1.被解釋變量

綠色全要素生產(chǎn)率作為生態(tài)文明建設(shè)持續(xù)推進(jìn)下衡量經(jīng)濟(jì)與生態(tài)效益的綜合指標(biāo)已被廣泛運(yùn)用。［15，16］本文在Super-SBM模型的基礎(chǔ)上，參考胡劍波和王楷文［17］采用全局參比Malmquist指數(shù)（GML）測算各省綠色全要素生產(chǎn)率的跨年變化，借鑒陳超凡［18］的累乘思路以2009年為基期計(jì)算得到最終的綠色全要素生產(chǎn)率。

在投入要素方面，資本投入根據(jù)單豪杰的研究得出；［19］勞動投入使用各省年末就業(yè)人數(shù)衡量；能源投入為能源消費(fèi)總量；期望產(chǎn)出為各省實(shí)際生產(chǎn)總值；非期望產(chǎn)出中二氧化碳排放采用IPCC方法測算；環(huán)境污染的測度根據(jù)王兵等［20］采用熵值法構(gòu)建出二氧化硫需氧量、廢水需氧量、固體廢棄物排放量的綜合指標(biāo)，衡量環(huán)境污染的非期望產(chǎn)出。

2.控制變量

本文選取的控制變量為人力資本（LnHR）：普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)的對數(shù)值；城鎮(zhèn)化率（URB）：各省市城市人口與年末常住人口之比；開放規(guī)模（OS）：各省市外商直接投資額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值；貿(mào)易層次（TH）：各省市進(jìn)出口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值；經(jīng)濟(jì)規(guī)模（LnPDI）：人均可支配收入的對數(shù)值；工業(yè)規(guī)模（LnPLIE）：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量的對數(shù)值。

3.數(shù)據(jù)說明

本文以我國大陸2010～2020年30個省、市、自治區(qū)（除西藏外）作為研究對象。其中低碳專利數(shù)據(jù)來自Incopat數(shù)據(jù)庫，各省市數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，其中個別缺失值使用線性插值法補(bǔ)充，主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸

根據(jù)式（1）對試驗(yàn)區(qū)的政策效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2所示。表2的（1）～（4）列為逐步加入控制變量、省份固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)其雙重差分系數(shù)均顯著為正，表明試驗(yàn)區(qū)政策提高了試點(diǎn)省份綠色全要素生產(chǎn)率，這也驗(yàn)證了H1。

（二）動態(tài)效應(yīng)分析

由于試驗(yàn)區(qū)的政策影響是動態(tài)變化的過程，根據(jù)式（2）對綠色全要素生產(chǎn)率的動態(tài)效應(yīng)進(jìn)行測算，表3為動態(tài)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。從系數(shù)看，其在2016年后的數(shù)值整體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢，表明國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的提高存在漸進(jìn)性。從時間看，試驗(yàn)區(qū)政策在2016年實(shí)施以來，政策效應(yīng)顯著提升且均通過了5%的顯著性水平，表明其顯著提高了試點(diǎn)省份的綠色全要素生產(chǎn)率，再次驗(yàn)證了H1。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢檢驗(yàn)

雙重差分必須滿足的條件是處理組與控制組符合平行趨勢設(shè)定，即處理組和控制組在政策實(shí)施前沒有本質(zhì)的差異。繪制國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策前后的綠色全要素生產(chǎn)率平行趨勢圖（如圖1）。結(jié)果顯示，在國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施前綠色全要素生產(chǎn)率不存在顯著差異，滿足平行趨勢假設(shè)。

2.動態(tài)時間窗檢驗(yàn)

僅考慮動態(tài)效應(yīng)的回歸結(jié)果會過度關(guān)注于政策發(fā)生后的沖擊效應(yīng)，忽視對政策前的效應(yīng)對比。鑒于數(shù)據(jù)樣本的可選擇性，參考史丹和李少林［21］選取前后2年、3年窗寬進(jìn)行動態(tài)時間窗檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表4（1）（2）列所示。可以發(fā)現(xiàn)，改變時間窗寬并沒有改變試驗(yàn)區(qū)對綠色全要素生產(chǎn)率影響方向，其估計(jì)值和顯著性也隨時間窗寬延長而增加，表明試驗(yàn)區(qū)政策持續(xù)顯著地影響著綠色全要素生產(chǎn)率提高，表明假說H1具有較強(qiáng)穩(wěn)健性。

3.剔除其他政策干擾

國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，可能受到其他政策干擾從而使估計(jì)結(jié)果偏誤。通過對相關(guān)政策的梳理與研究，發(fā)現(xiàn)樣本期中“一帶一路”政策和“碳排放權(quán)交易”政策可能對試驗(yàn)區(qū)政策的估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響，因此在式（1）基礎(chǔ)上對以上兩個政策進(jìn)行剔除。如表4所示，其中（3）列為剔除“一帶一路”政策的回歸結(jié)果，（4）列為剔除碳排放交易權(quán)政策的回歸結(jié)果。回歸結(jié)果估計(jì)系數(shù)通過了1%的顯著性水平，表明本文結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

4.安慰劑檢驗(yàn)

采用隨機(jī)分配的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。在進(jìn)行500次隨機(jī)抽樣后，對政策效應(yīng)重新進(jìn)行估計(jì)，如圖2所示。虛擬國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率回歸系數(shù)并不顯著且都遠(yuǎn)低于模型（1）的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，本文的結(jié)論仍具有穩(wěn)健性。

五、進(jìn)一步分析

（一）影響渠道檢驗(yàn)

以上分析表明，試驗(yàn)區(qū)政策能夠有效提高綠色全要素生產(chǎn)率，其主要渠道是通過降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸實(shí)現(xiàn)。其中，能源強(qiáng)度（EI）：采用單位產(chǎn)值能源消費(fèi)量（噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元）衡量該省能源消費(fèi)強(qiáng)度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（INDH）和合理化（INDR）兩個層次。借鑒熊振興［22］的研究，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)和勞動生產(chǎn)率乘積作為產(chǎn)業(yè)高級化（INDH）的代理變量，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（INDR）的代理變量，高級化數(shù)值越大代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級，合理化指數(shù)越高表示其越不合理。低碳技術(shù)（LI）：本文則根據(jù)Chen等［23］的方法，將分類號為Y02B～Y02E及Y02P、Y02T和Y02W的專利定義為低碳創(chuàng)新專利，以其每萬人低碳專利授權(quán)數(shù)衡量各省低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。綠色信貸（GC）：以六大高耗能產(chǎn)業(yè)利息支出占比作為反向指標(biāo)衡量。［24］

表5為回歸結(jié)果，列（1）表明試驗(yàn)區(qū)政策顯著降低了能源強(qiáng)度，列（2）（3）表明試驗(yàn)區(qū)政策提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化，列（4）（5）表示試驗(yàn)區(qū)政策提高了綠色低碳創(chuàng)新與綠色信貸水平。綜合來看假說H2得到檢驗(yàn)，試驗(yàn)區(qū)政策通過上述渠道提高綠色全要素生產(chǎn)率。

（二）異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.按生態(tài)基礎(chǔ)分組

試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行雙重差分的前提是試點(diǎn)省域的選擇具有隨機(jī)性，但由于各地資源稟賦的差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，需從異質(zhì)性角度考察試驗(yàn)區(qū)政策的不同影響。森林覆蓋率是衡量生態(tài)基礎(chǔ)十分重要的指標(biāo)［25］，利用2020年各省市森林覆蓋率將樣本劃分為生態(tài)基礎(chǔ)較好和生態(tài)基礎(chǔ)較差地區(qū)，研究不同生態(tài)基礎(chǔ)的試驗(yàn)區(qū)對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。表6第（1）（2）列結(jié)果顯示，無論是生態(tài)基礎(chǔ)較好還是生態(tài)基礎(chǔ)較差省市，其回歸系數(shù)均顯著為正，表明試驗(yàn)區(qū)政策提高了不同生態(tài)基礎(chǔ)省市綠色全要素生產(chǎn)率。生態(tài)基礎(chǔ)較差省份的估計(jì)系數(shù)更大，表明其受到試驗(yàn)區(qū)政策的影響更敏感。分析其原因，可能是生態(tài)基礎(chǔ)較差省市長期以來資源和能源消費(fèi)較大，過度追求經(jīng)濟(jì)效益而對生態(tài)保護(hù)較弱。試驗(yàn)區(qū)政策作為一種環(huán)境規(guī)制的手段，帶來思想觀念的指導(dǎo)和經(jīng)濟(jì)效益的提高，相較于生態(tài)基礎(chǔ)較好省份其改善的潛力和能力巨大，其綠色全要素生產(chǎn)率提高更加顯著，邊際效用更大，因而受到試驗(yàn)區(qū)政策的影響更加明顯。

2.按人均GDP分組

環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）認(rèn)為在人均收入與環(huán)境污染之間存在一種倒U型的關(guān)系。試驗(yàn)區(qū)政策作為一種環(huán)境規(guī)制的政策手段，其在不同收入水平省市下可能產(chǎn)生差異性的影響。按2010～2020年平均人均GDP將我國大陸30個省市（除西藏外）分為較高人均收入省市和較低人均收入省市兩個梯隊(duì)，對試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。表6第（3）（4）列結(jié)果顯示，試驗(yàn)區(qū)政策提高了不同人均收入水平省市的綠色全要素生產(chǎn)率，但較高人均收入省市綠色全要素生產(chǎn)率的提高更大。這表明試驗(yàn)區(qū)政策對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)提升作用更加明顯，這是由于這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，在穩(wěn)增長的同時較好地兼顧生態(tài)效益，這些經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)省市也伴隨著較強(qiáng)的科研與技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)激勵帶來生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。但對于人均收入較低地區(qū)，能源消費(fèi)與浪費(fèi)嚴(yán)重，政策對綠色要素生產(chǎn)率的改善低于人均收入較高地區(qū)。

（三）空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

生態(tài)文明建設(shè)具有較強(qiáng)的示范效應(yīng)與警示效應(yīng)，其經(jīng)驗(yàn)的累積與推廣可能帶來生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間溢出。因此，將基準(zhǔn)模型擴(kuò)展構(gòu)建空間雙重差分模型：

表7結(jié)果顯示，地理鄰接矩陣、地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離嵌套矩陣都通過了空間相關(guān)性檢驗(yàn)，試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率具有較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)，假說H3得證。為優(yōu)化空間溢出效應(yīng)估計(jì)結(jié)果，使用變量變化的偏微分對效應(yīng)進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)其直接效應(yīng)、間接效應(yīng)、總效應(yīng)均呈現(xiàn)較強(qiáng)的顯著性，表明政策在地理區(qū)域?qū)用鎸G色全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向空間輻射，再次驗(yàn)證假說H3。其原因可能是試驗(yàn)區(qū)政策具有較強(qiáng)示范效應(yīng)與警示效應(yīng)，一方面，試點(diǎn)省份通過自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源結(jié)構(gòu)改善、低碳技術(shù)創(chuàng)新等帶動周圍省市的學(xué)習(xí)與模仿，獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時也收獲生態(tài)效益，綠色全要素生產(chǎn)率得到改善，即示范效應(yīng)；另一方面，在國家“綠水青山就是金山銀山”的號召與日趨嚴(yán)格的中央環(huán)保督察制度下，堅(jiān)持生態(tài)保護(hù)的紅線，推動經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展成為企業(yè)、政府的重要考量，綠色信貸的信號傳遞出高污高排企業(yè)與綠色企業(yè)迥然不同的發(fā)展業(yè)態(tài)，試點(diǎn)省份勢必對企業(yè)及產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整升級，通過警示效應(yīng)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率空間溢出。

六、結(jié)論與政策啟示

通過綠色全要素生產(chǎn)率對國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)進(jìn)行評估，既體現(xiàn)了綠色可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，實(shí)現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”和諧統(tǒng)一，也有助于探索出符合我國國情的生態(tài)文明建設(shè)道路。本研究以2010～2020中國大陸30個省市（除西藏外）數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于Super-SBM模型和GML指數(shù)測算了各省市的綠色全要素生產(chǎn)率，并使用雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)試驗(yàn)區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的政策效果，得到以下結(jié)論：第一，試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)現(xiàn)了試點(diǎn)省市綠色全要素生產(chǎn)率的提高。該結(jié)論在平行趨勢檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)及其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。其主要是通過降低能源強(qiáng)度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新低碳技術(shù)和發(fā)展綠色信貸四條渠道提高試點(diǎn)省份綠色全要素生產(chǎn)率。第二，試驗(yàn)區(qū)政策對于不同生態(tài)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下的省市存在較為明顯的異質(zhì)性，生態(tài)基礎(chǔ)較差與人均收入較高的省市的政策紅利更加顯著，綠色全要素生產(chǎn)率的提高更加明顯。第三，試驗(yàn)區(qū)政策對周邊省市的綠色全要素生產(chǎn)率具有正向溢出效應(yīng)。試點(diǎn)省份可能通過政策的示范效應(yīng)和警示效應(yīng)與技術(shù)的溢出和擴(kuò)散促進(jìn)相鄰省市的綠色全要素生產(chǎn)率的提高。

根據(jù)上述的研究結(jié)果，本文的政策啟示如下：第一，推動國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策的有序擴(kuò)散，強(qiáng)化生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的空間輻射作用。試驗(yàn)區(qū)政策作為國家生態(tài)文明建設(shè)的重要抓手，兼顧了經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益，切實(shí)提高了試點(diǎn)省市的綠色全要素生產(chǎn)率。為了發(fā)揮該政策的正外部性，需要持續(xù)推動并強(qiáng)化對試驗(yàn)區(qū)的政策支持力度，實(shí)現(xiàn)國家生態(tài)文明建設(shè)在時間與空間上的持續(xù)推進(jìn)。第二，優(yōu)化國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)空間布局，實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的政策差異化。由于各省市資源稟賦和發(fā)展環(huán)境的異質(zhì)性，各地區(qū)在生態(tài)文明建設(shè)道路中面臨的困難與問題也不盡相同，這為探索不同發(fā)展階段的生態(tài)文明建設(shè)的制度模式提供了有益的參考。因此，應(yīng)該制定差異化的生態(tài)文明建設(shè)政策，將政策的有效供給與地區(qū)實(shí)際發(fā)展相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的多樣化格局。第三，設(shè)計(jì)國家生態(tài)文明建設(shè)的梯度發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化能源強(qiáng)度降低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、低碳技術(shù)創(chuàng)新、綠色信貸發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)。試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是因時因地而異，在國家整體生態(tài)文明建設(shè)的統(tǒng)一要求下，要根據(jù)地區(qū)試點(diǎn)的前后差異，明確各個地區(qū)在不同階段的任務(wù)。加強(qiáng)對試驗(yàn)區(qū)建設(shè)省市的能源強(qiáng)度控制，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、鼓勵多主體的低碳技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)綠色信貸有序規(guī)模發(fā)展，發(fā)揮四者之間協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)的互聯(lián)互通。

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Abstract：

Green total factor productivity is an important grip for measuring the construction of ecological civilization in China， and the assessment of its effect is important for gathering reform synergy， adding green development momentum， and exploring ecological civilization construction mode. This paper uses Super-SBM and GML indices to measure the green total factor productivity of 30 provinces and cities （except Tibet） in Chinese mainland from 2010 to 2020， and uses the double difference method and its extended spatial form to examine the policy effects and spillover effects of the National Ecological Civilization Pilot Zone as a quasi-natural experiment. The findings show that the policy of the National Ecological Civilization Pilot Zone significantly improves the green total factor productivity of the pilot provinces and cities， and has a significant spatial spillover effect. The findings are still robust under a series of tests such as dynamic time window and placebo; Channel analysis shows that reducing energy intensity， optimizing industrial structure， innovating low-carbon technology and developing green credit are important paths for the national ecological civilization pilot zone policy to promote the improvement of green total factor productivity; The results of heterogeneity test show that the green total factor productivity is improved more significantly in regions with poor ecological foundation and good economic development level. This study provides an analytical perspective and effective experience for evaluating the policy effect of the National Ecological Civilization Pilot Zone， and provides policy reference for the promotion and application of ecological literature construction in China.

Key words：

national ecological civilization pilot zone;green total factor productivity;spillover effects;double differencing;spatial double differencing

責(zé)任編輯：張建偉