趙國華：合規是一條必經之路

李遼

曾幾何時，對于中國企業走向世界的競爭力和未來命運，國內外的擔憂聲不絕于耳。然而，隨著這些年中國更高水平的開放，央企的遠大宏圖與穩健發展并行，在國內外市場上極具競爭力。

從國際質量體系的貫標認證到企業風險控制，再到如今大勢所趨的企業合規管理，央企正在邁向全球化合規經營之旅。作為中建四局貴州投資建設公司首席合規官，趙國華無疑是離合規最近的人之一。如今，圍繞著合規，他的工作越來越忙碌，也生發出更多體會和感悟。

擺攤的法律人

趙國華1974年出生在貴州省思南縣，大學畢業后，他成為思南縣人民法院的一名法官。但為了能在省城貴陽工作，他放棄了基層法院的金飯碗，加入中建四局第二建筑工程公司（下稱“中建四局二公司”）。此時，公司并未設置單獨的法務部門，趙國華只能在審計、紀檢、經濟管理部門輪崗，每月順帶給公司處理幾件訴訟案。

“當時，與做一名法官相比，在國企工作，地位、收入相差較大。”6月15日，面對《法人》記者的采訪，趙國華回憶，“剛去公司時，工資收入低，生活壓力很大。”雖然家人并未給趙國華施加壓力，但他還是會覺得自己工作和生活不如意：“一棵白菜連吃了好幾天，實在揭不開鍋了，我向親戚借了50元。借完后又后悔，因為他們對我這位家族中唯一的大學生投來懷疑的目光。”

為了把日子過下去，趙國華必須為自己尋找一條出路。一次偶然機會，他看到同事在夜市上擺地攤，突然點醒了他。于是，他四處打聽貴陽的集市，每天騎著自行車馱著一大包貨品。在狹窄的馬路邊，趙國華蹲在地上，鋪開一大張油紙布，擺上零零碎碎的鑰匙扣、電話本、磁帶、DVD 碟片、秋褲、襪子……他不敢抬頭，生怕遇見熟人。

那時，為了生活，趙國華很拼，白天上班，晚上擺攤，深夜收工后還要加班整理公司訴訟資料。但這幾年的辛酸經歷卻讓他生出一種感悟——人要“把頭抬起，把心放下”。直到現在，他還將此奉為人生信條，“我時刻牢記，做人要有傲骨，做事要腳踏實地。”

救命的160萬元

“說實話，我懷疑過當初的選擇——學法律的意義在哪里？企業里的法律人前途又在哪里？”趙國華坦言。2000年，趙國華負責公司與貴陽當地一家大型國有紡織廠的訴訟糾紛。當時，紡織廠面臨倒閉，而拖欠中建四局二公司的一大筆債務還未還清。那段時間，趙國華幾乎每天去紡織廠廠長辦公室催款，遭受了全廠上下的白眼，保安不讓他進門，他就繞遠道從小門入。他的堅持不懈讓他每月能收回五六萬元，總共陸續收回160萬元，這筆錢為公司解了燃眉之急。

“那時候，學法律專業的人畢業后不愿意去企業，更愿意做律師。因為在企業，法務的地位不如其他業務口，存在感不強。”但經過這件事，趙國華突然意識到法務工作對于企業的重要性。

2019年，由于組織機構調整，趙國華來到中建四局貴州投資建設公司，牽頭負責法務工作，憑借多年的法務工作經驗，通過系列舉措，公司的法務力量不斷壯大，法務管理水平再上一個新臺階。

合規成為“熱詞”

加入 WTO 后，中國逐漸融入了全球經濟一體化的時代大潮，中國企業的姿態也更加開放。為跟國際接軌，十幾年來，央企國企普遍進行了ISO9001國際質量管理體系標準認證。但趙國華回憶，那時候貫標比較粗糙，沒有明確標準，企業只要有相關文件資料就可以。“作認證的人更多的也只是翻翻企業資料，很多東西還是停留在紙面上。”

2018年，國務院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，讓企業對“合規”工作的重視程度逐步提升。

隨著市場變化的風云詭譎，企業必須提高對各種風險的控制能力和水平。2020年，中建四局貴州投資建設公司成立了風險控制委員會，成員包括領導班子和部門負責人。

轉眼到了2022年，國資委將該年定為“合規管理強化年”，“合規”成為“熱詞”。同年年底，《中央企業合規管理辦法》出臺，為央企合規管理指明了方向。中建四局貴州投資建設公司建立了由黨委會、董事會、風險與合規管理委員會、經理層、首席合規官、各部門、各分公司、全體員工全覆蓋的合規管理組織架構，把合規提到了新的高度。“以前，企業的重大事項決策我不參與，但自從實施總法律顧問、首席合規官制度以來，我全程參與黨委會、董事會決策。”趙國華說。

他想把合規做實，落實到員工的每一個動作上。“我們提倡，所有業務負責人都必須懂合規。于是我在每個業務口都設了一名兼職合規管理員。專兼職合規管理員加起來共有100多人，相互配合做合規工作。”合規體系的搭建十分重要，需要壓實主體責任。“業務負責人作為第一道防線，必須根據合規管理制度對部門的決策做好合規認定，這是在我出具合規審查意見書之前的前置條件。”趙國華稱，2022年，中建四局貴州投資建設公司共修訂了6項制度，新編19項制度，每一項制度都約定了業務部門需要做的合規事項，“然后是合規指標的分解，合規管理作為業務考核重點，被納入到分公司年終黨建考核指標中，業務分管領導也增加了合規管理職責。”

合規是一種保護

自從《中央企業合規管理辦法》出臺后，趙國華變得異常忙碌，找他咨詢合規問題的同事越來越多。趙國華幾乎對每一項業務的合規問題都很熟悉。有同事問他：“你不是學法律的嗎？怎么像是項目經理，對每一個環節的合規風險都很清楚。”殊不知，這正歸功于他之前在基層數年工作歷練，對項目承接、工程履約、施工風險、勞務管控、合同體系、精細化標準的流程和風險點十分清楚。

合規培訓也越來越頻繁。根據他的理解，合規大于合法。在給領導班子成員講合規課時，他提到：“合規風險來自兩方面，一是企業決策風險，二是個人風險。如果公司的重大決議流程、制度流程都合規，對于個人來說是一種保護。”

他翻開記錄工作計劃的筆記本，對記者說：“上周剛給市場部的同事開了一場培訓會，有近百人參加，我從合規是什么、為什么做合規、怎么做合規三個方面來講課；前天又為他們進行了一場招投標合規風險專場培訓。”

綜合管理部的合規培訓也不能落下。“重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作必須合規。”趙國華稱，“公司借款、項目承接、制度頒布、重大案件的起訴等對于企業來說非常重要，這些都需要風險與合規管理委員會出具合規審查意見書。”

后備干部的合規培訓，趙國華也記在心上。“前幾天，我和人力資源部對接，準備為近三年來表現良好的后備干部做合規培訓。目前正在研究培訓方向，我計劃從合規制度、合規體系、合規實務操作方面來講，還要加入刑事合規的內容。”他說，“他們作為企業未來的領導層，必須提升合規意識，要防患于未然，而不是出了事再來‘滅火。我相信這些培訓從企業的發展大局來講，事半功倍。”

作為貴州省法學會知識產權協會顧問、貴陽仲裁委仲裁員，趙國華明顯感覺如今整個社會都在提合規，政府在提，企業在提，律所在提，媒體也在提，合規有了大環境。“合規”這個詞很神奇，趙國華認為，所有的企業管理制度都可以往里裝，使企業的管理規范性更強。同時，合規的實際意義越來越大，不再是一個很虛的概念。“去年上半年，大家還不怎么理解合規，但現在幾乎每位職工都能圍繞合規話題聊上幾句。”

因為“合規來了”

在上個世紀90年代，由于工程企業管理粗放，很多行為導致了系統性風險的發生，工程款難以收回，施工利潤低，這是當年工程領域的普遍現象。

十幾年前，趙國華被同事稱為“火車達人”，當時公司承接的項目爆發出一些風險、訴訟，他需要逐一解決。“那時很少有企業做合規管理，所以引發了很多債權債務問題。”

但現在企業的承接底線很高。“項目必須合法，利潤不能低于一定比例，墊資不能超過一定數額，無證施工禁止入場。按照合規風險去控制，企業施工利潤是有保障的。但如果不做合規，企業的可持續發展就會存在問題。”他由衷感覺，再做兩年合規，一定能看到明顯成效。

如今，趙國華在一家企業、一個崗位堅守了27年。他說：“我熱愛這個工作，我依然會堅守在這里，因為‘合規來了。”

趙國華覺得，雖然現在很忙，但等合規體系運行成熟后，就會輕松些了。記者問他：“大概是什么時候？”他爽朗一笑，摸摸腦袋：“也許再過幾年吧，我不再掉發的時候。”

（責編惠寧寧）