企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)研究

周肇峰 劉鴻 陳志燕 黃瑗 姚大奎 李斌

摘要：隨著我國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家行列，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)制度不斷完善，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化、體系化建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。文章從建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系出發(fā)，總結(jié)了不同規(guī)模企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織的部門設(shè)置、權(quán)責(zé)分配機(jī)制及人才建設(shè)等情況，并據(jù)此提出建議。同時(shí)，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)申請(qǐng)和全生命周期管理，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)申報(bào)和申請(qǐng)前評(píng)估、查詢檢索和質(zhì)量管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度等方面，提出改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效的方向和路徑的建議，為企業(yè)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平提供理論借鑒。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；管理體系

中圖分類號(hào)：F204；F276.3? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1674-0688（2023）04-0001-06

0 引言

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)制度建立的重要內(nèi)容之一，雖然我國(guó)在2013年就發(fā)布實(shí)施《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但是伴隨著世界競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系、我國(guó)司法制度和營(yíng)商環(huán)境等變革，有必要且應(yīng)當(dāng)有目的地針對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀及時(shí)調(diào)整、改進(jìn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和體系，尤其是國(guó)有企業(yè)和中大型民營(yíng)企業(yè)，已經(jīng)在國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中愈發(fā)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面體現(xiàn)的“話語(yǔ)權(quán)”作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅體現(xiàn)在企業(yè)金融資產(chǎn)的屬性層面，還是企業(yè)深度融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈的“通行證”。例如，國(guó)家電網(wǎng)有限公司、中石油天然氣集團(tuán)公司、華為技術(shù)有限公司、珠海格力電器有限公司等企業(yè)，均各自建立有符合市場(chǎng)需求和管理特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。近幾年，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)方面的研究較少，丁佐進(jìn)［1］等分析了國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理精細(xì)化建設(shè)方面的做法，提出了建立高規(guī)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和全生命周期知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理平臺(tái)，并制定高價(jià)值專利培育流程和培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的建議；劉蓓［2］分析了在企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的問(wèn)題，指出在企業(yè)專利管理意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和激勵(lì)機(jī)制缺失的情況下，應(yīng)當(dāng)重視研發(fā)專利檢索、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、完善人才培訓(xùn)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的建議，但是都沒(méi)有提出比較系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全盤化管理的建議，因此亟須對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)開展更深入的研究，探索出一條適合不同類型、規(guī)模及發(fā)展模式企業(yè)的新路徑。

1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系概述

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為與管理對(duì)象的統(tǒng)一體［3］。根據(jù)企業(yè)規(guī)模和發(fā)展階段的不同，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的使命也有所不同，有的著眼于服務(wù)創(chuàng)新，有的力圖防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，還有的爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的保值、增值。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的目的是使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益最大化，從而為其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2 建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的目的和意義

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速變緩。隨著科技發(fā)展不斷加速，中國(guó)企業(yè)原有的人力成本優(yōu)勢(shì)正逐漸消失，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。國(guó)家層面高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，先后制定了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》，全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，使全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)大幅提升［4-5］。

與此同時(shí)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出創(chuàng)新融合發(fā)展的新趨勢(shì)，“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域也得到國(guó)家政策的大力支持。對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)成為企業(yè)合理利用并產(chǎn)生價(jià)值的基礎(chǔ)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)成為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用的重要環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，離不開企業(yè)的合理開發(fā)、保護(hù)、利用和運(yùn)營(yíng)，這就需要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)管理。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理之中，作為企業(yè)治理的重要內(nèi)容，擺在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要位置，是企業(yè)必須重視的問(wèn)題［6］。

3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織建設(shè)

3.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織的現(xiàn)有模式

企業(yè)在設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門時(shí)，必須體現(xiàn)該部門在整個(gè)公司運(yùn)作中的中樞作用。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門需接受企業(yè)決策層的直接領(lǐng)導(dǎo)，參與公司研發(fā)、銷售、市場(chǎng)開發(fā)等各個(gè)環(huán)節(jié)，真正助推企業(yè)升級(jí)發(fā)展。由于發(fā)展階段、規(guī)模及核心競(jìng)爭(zhēng)力的差異，各類企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇適合自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織模式。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織可以分為以下幾種模式。

3.1.1 大型集團(tuán)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織模式

國(guó)有、民營(yíng)甚至合資的大型集團(tuán)企業(yè)，在集團(tuán)總部成立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，直屬于總經(jīng)理管轄，集團(tuán)副總經(jīng)理是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新及其相關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)事務(wù)的首要負(fù)責(zé)人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)的成員通常由集團(tuán)公司的副總經(jīng)理、研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)銷售負(fù)責(zé)人、集團(tuán)辦公室主任等組成，獨(dú)立行使如下職能：①企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體規(guī)劃；②統(tǒng)籌規(guī)劃集團(tuán)專利、商標(biāo)、版權(quán)及鄰接權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、未披露的專有信息等各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型；③監(jiān)督各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)章制度的實(shí)施，并對(duì)違反規(guī)章制度的行為進(jìn)行糾正或處罰；④組織企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及參與相關(guān)技術(shù)研究開發(fā)的技術(shù)人員開展系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)；⑤督促集團(tuán)公司各個(gè)業(yè)務(wù)板塊對(duì)已具備申報(bào)條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)開展申請(qǐng)、注冊(cè)工作；⑥構(gòu)建完善的商業(yè)秘密管理體系，提升企業(yè)商業(yè)秘密管理水平，包括商業(yè)秘密定密、保護(hù)措施完善、制度體系建設(shè)等；⑦利用多元化數(shù)據(jù)庫(kù)工具建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警和監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)；⑧鼓勵(lì)在集團(tuán)中成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)和保護(hù)的獨(dú)立法人，進(jìn)行單獨(dú)核算。

3.1.2 中型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織模式

產(chǎn)業(yè)單一、規(guī)模不大的中型企業(yè)通常設(shè)置隸屬于法務(wù)部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門或?qū)T，通常情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與其他法務(wù)人員同屬于法務(wù)部門管理，甚至互有兼任。該模式有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的開展和研發(fā)合作或服務(wù)合同的訂立，并有利于法務(wù)人員隨時(shí)監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生并及時(shí)采取措施。但是，運(yùn)用該種模式的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員不能及時(shí)掌握研發(fā)部門的立項(xiàng)信息、研發(fā)進(jìn)度和科研成果，不利于制定符合企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)和實(shí)施總體規(guī)劃的技術(shù)含量較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，因此難以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需要的經(jīng)費(fèi)和人員支持。

3.1.3 小微型高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織模式

小微型高新技術(shù)企業(yè)一般具有規(guī)模小、技術(shù)含量高、機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)的特點(diǎn)。對(duì)很多創(chuàng)業(yè)型、初創(chuàng)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，人力資源狀況總體緊張，一時(shí)難以組建功能健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。小微型企業(yè)一般不會(huì)設(shè)立單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，而是在研發(fā)部門設(shè)置專職或兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)研發(fā)和市場(chǎng)，管理企業(yè)的商業(yè)秘密，對(duì)接第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記和管理工作。也有企業(yè)在其他職能部門設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位開展上述工作，如辦公室、綜合管理部等。

上述模式便于知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)管理和研發(fā)人員間專人專事的及時(shí)溝通，節(jié)省溝通成本，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人員的級(jí)別或位階較低，無(wú)法直接參與研發(fā)創(chuàng)新、企業(yè)決策，更無(wú)法全盤了解企業(yè)的整體發(fā)展目標(biāo)，難以對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全盤管理。

3.2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理權(quán)責(zé)的分配機(jī)制

權(quán)責(zé)明確是企業(yè)高效運(yùn)營(yíng)的重要保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理覆蓋企業(yè)從研發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的全周期，為確保相關(guān)決策的可執(zhí)行性。首先，需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策人員或建立決策機(jī)構(gòu)，通過(guò)相關(guān)制度確保各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的決策權(quán)，特別是在決定權(quán)屬、權(quán)利變更、權(quán)利行使等重要事項(xiàng)時(shí)，需要企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人或各部門負(fù)責(zé)人共同決策。其次，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)執(zhí)行部門，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位一般會(huì)被企業(yè)設(shè)置在產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)部、法務(wù)部或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)一些日常事務(wù)性工作，工作層級(jí)低、不被重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員很難從全局把握工作。所以，企業(yè)在分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的權(quán)責(zé)時(shí)，應(yīng)更多地考慮“放權(quán)”，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員更多地參與到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的規(guī)劃與執(zhí)行，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期的管理事務(wù)中來(lái)，只有這樣，才能充分激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的工作積極性［7］。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)執(zhí)行部門應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)相關(guān)部門建立順暢的溝通渠道，通過(guò)定期會(huì)議或在銷售和市場(chǎng)等業(yè)務(wù)部門指定專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，促進(jìn)決策的高效執(zhí)行。

3.3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)

隨著我國(guó)《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的修改和完善，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)基本與國(guó)際接軌，但企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與利用程度較低，這與企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才密切相關(guān)。我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)工作仍處于初期階段，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)不完善、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才流失嚴(yán)重等都是亟待得到解決的問(wèn)題［8］。但是，對(duì)于企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)會(huì)直接影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，以及企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的發(fā)展與盈利能力。與此同時(shí)，企業(yè)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才要具備多方面的能力，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用、保護(hù)和管理等，使其能夠幫助企業(yè)解決各種場(chǎng)景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)難題。

為了解決上述難題，國(guó)家和企業(yè)需要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)與培養(yǎng)。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)，企業(yè)除了可以從司法機(jī)關(guān)、專利事務(wù)所吸引人才，還可以從高等院校招聘優(yōu)選。2000年以后，國(guó)內(nèi)一些高等院校增設(shè)雙學(xué)士學(xué)位班，陸續(xù)有部分學(xué)生同時(shí)具備理工科和法律的雙重專業(yè)背景及能力，因此可以考慮從這一部分群體中挑選人才。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，企業(yè)可以通過(guò)“內(nèi)訓(xùn)+外訓(xùn)”雙向加強(qiáng)人才培養(yǎng)輸出。其中，內(nèi)訓(xùn)方面，對(duì)全體員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律等方面的基礎(chǔ)知識(shí)，讓每位員工具備遇到相關(guān)糾紛時(shí)分辨是否屬于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇”的能力；外訓(xùn)方面，可為員工提供系統(tǒng)化學(xué)習(xí)甚至工作實(shí)踐的機(jī)會(huì)，并鼓勵(lì)員工考取專利代理師等職業(yè)資格證書，增長(zhǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)技能。此外，留住人才是企業(yè)面臨的更大挑戰(zhàn)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作門檻較高，人員大多擁有理工科和法律雙重背景，學(xué)歷較高，對(duì)自身個(gè)人發(fā)展有一定追求。但由于企業(yè)通常對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度不足，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的存在感不強(qiáng)，除日常文案工作之外，無(wú)法發(fā)揮其在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)、爭(zhēng)取更大的市場(chǎng)份額等方面的推動(dòng)作用。因此，建議企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位相關(guān)員工的福利、晉升空間等方面予以關(guān)注，激勵(lì)員工為崗位作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

4 持續(xù)完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的路徑

我國(guó)在2013年發(fā)布實(shí)施了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490—2013），據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)目前已有上萬(wàn)家企業(yè)參照該標(biāo)準(zhǔn)建立了企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。然而，該標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布距今已有10年時(shí)間，世界競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系、我國(guó)司法制度和營(yíng)商環(huán)境、企業(yè)整體科技和管理狀況都發(fā)生巨大變化。因此，企業(yè)有必要針對(duì)自身現(xiàn)狀調(diào)整、改進(jìn)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和體系。

4.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)申報(bào)和申請(qǐng)前評(píng)估管理制度

對(duì)于企業(yè)而言，是否需要申請(qǐng)和注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行什么形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和注冊(cè)，在哪些國(guó)家或者地區(qū)申請(qǐng)和注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立項(xiàng)申報(bào)和申請(qǐng)前的評(píng)估。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)申報(bào)和申請(qǐng)前評(píng)估，應(yīng)當(dāng)立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出價(jià)值和成本之間的平衡后再開展工作。

專利申請(qǐng)是目前企業(yè)保護(hù)核心技術(shù)及產(chǎn)品的主要手段，專利的申請(qǐng)類型主要包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。企業(yè)要根據(jù)不同的保護(hù)需求對(duì)技術(shù)及產(chǎn)品的專利申請(qǐng)類型進(jìn)行選擇。其中，待保護(hù)技術(shù)或產(chǎn)品的可專利性、申請(qǐng)目的及該技術(shù)或產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值為主要考慮因素。在研發(fā)的任一階段均可開展專利申請(qǐng)工作，為防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先申請(qǐng)，應(yīng)盡早對(duì)準(zhǔn)備產(chǎn)品化的技術(shù)方案進(jìn)行專利布局。專利申請(qǐng)目標(biāo)國(guó)需要根據(jù)企業(yè)自身及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目標(biāo)市場(chǎng)來(lái)確定，這樣不僅可以在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)時(shí)主動(dòng)起訴，還可以在被訴時(shí)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。以專利權(quán)為例，進(jìn)行專利布局至少要考慮以下幾個(gè)維度：專利布局時(shí)機(jī)、專利布局方向、專利布局的地域范圍，以及專利布局類型、數(shù)量和保護(hù)范圍。①專利布局時(shí)機(jī)。一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)專利越早越好。一般建議在項(xiàng)目確定后考慮專利申請(qǐng)，以防止他人搶先獲得技術(shù)成果的權(quán)利，這就是進(jìn)行專利布局的時(shí)機(jī)。但是，專利的保護(hù)期是有限的，通常最高為20年，對(duì)缺少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)而言，專利申請(qǐng)可以根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展情況選擇合適的申請(qǐng)時(shí)機(jī)，盡量延長(zhǎng)技術(shù)成果的有效保護(hù)期。②專利布局方向。企業(yè)的需求不同，專利布局策略也不同。了解現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和相關(guān)專利保護(hù)要點(diǎn)，從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地考慮專利規(guī)劃與布局方向。對(duì)企業(yè)當(dāng)前核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的產(chǎn)品或技術(shù)應(yīng)重點(diǎn)布局，對(duì)計(jì)劃拓展的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)提早布局，確保企業(yè)的專利布局方向與企業(yè)的戰(zhàn)略定位和發(fā)展需求保持一致。③專利布局的地域范圍。專利具有典型的地域性特征，應(yīng)考慮企業(yè)產(chǎn)品的銷售地點(diǎn)、生產(chǎn)地點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)銷區(qū)域，及時(shí)、合理地開展專利布局。④專利布局的類型、數(shù)量和保護(hù)范圍。考慮產(chǎn)品的創(chuàng)新和產(chǎn)品的時(shí)效性和銷售量來(lái)布局專利的類型及保護(hù)范圍。例如，產(chǎn)品銷售周期短，主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)為產(chǎn)品外觀的，可通過(guò)申請(qǐng)相關(guān)國(guó)家的外觀專利賦予產(chǎn)品一定的保護(hù)空間和排他權(quán)利；專利保護(hù)的范圍應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的披露和產(chǎn)品的創(chuàng)新程度，考慮如何進(jìn)行專利布局及其申請(qǐng)數(shù)量。

此外，雖然專利的保護(hù)力度高，但是假如在專利公開之后，難以應(yīng)用自身的方法監(jiān)控競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否侵權(quán)，或是監(jiān)控必須耗費(fèi)大量財(cái)力，即使是工藝優(yōu)秀且可以得到普遍維護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，都不推薦以專利申請(qǐng)的形式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而優(yōu)先考慮其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，例如對(duì)商業(yè)秘密、著作權(quán)等進(jìn)行保護(hù)。

企業(yè)為更準(zhǔn)確地預(yù)估專利申請(qǐng)和維護(hù)成本、專利許可費(fèi)收益及生產(chǎn)成本等各項(xiàng)和專利相關(guān)的收益和支出，有必要定期進(jìn)行專業(yè)的財(cái)務(wù)分析。有時(shí)候成本分析報(bào)告的結(jié)論是得到別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓比自身專利申請(qǐng)更經(jīng)濟(jì)。據(jù)此，可以通過(guò)引入專利權(quán)、吸收消化和再創(chuàng)新等方式，作為縮小企業(yè)間的技術(shù)差距、提升競(jìng)爭(zhēng)能力、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

4.2 完善專利查新檢索和質(zhì)量審查管理制度

專利情報(bào)分析在研發(fā)初期、重大項(xiàng)目研發(fā)及上市等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)能夠起到重要的決策輔助的作用。通過(guò)專利情報(bào)分析可以了解行業(yè)技術(shù)發(fā)展情況，跟蹤技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，窺探競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)動(dòng)向，確定具有潛在價(jià)值的研發(fā)方向，評(píng)估合作對(duì)象的研發(fā)實(shí)力并物色研發(fā)團(tuán)隊(duì)核心人員。因此，企業(yè)應(yīng)對(duì)專利情報(bào)的利用予以重視。通常，專利情報(bào)分析的內(nèi)容可以在專利檢索分析報(bào)告中體現(xiàn)，幫助企業(yè)判斷并調(diào)整研發(fā)方向，評(píng)估研發(fā)成果的自由實(shí)施度，并有效規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利。查新檢索是專利申請(qǐng)前常用的專利情報(bào)分析手段，是對(duì)照擬申請(qǐng)的技術(shù)方案，在申請(qǐng)專利之前從大量的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)中查找現(xiàn)有公開的類似技術(shù)方案的過(guò)程［6］。通過(guò)查新檢索，能夠幫助專利申請(qǐng)人更好地完善待申請(qǐng)專利的技術(shù)方案，幫助專利代理師更好地把握權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

專利的質(zhì)量主要取決于專利申請(qǐng)文本，一個(gè)好的技術(shù)或產(chǎn)品只有經(jīng)過(guò)高質(zhì)量的專利撰寫才可能成為高價(jià)值專利。企業(yè)可以考慮依托代理機(jī)構(gòu)的專利代理師的專業(yè)性，與企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員針對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行溝通，挖掘潛在技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，結(jié)合專利情報(bào)分析進(jìn)行專利布局設(shè)計(jì)，撰寫專利申請(qǐng)文件，答復(fù)審查意見，指導(dǎo)專利維護(hù)與運(yùn)營(yíng)等。

鑒于此，企業(yè)應(yīng)建立專利查新檢索和質(zhì)量審查管理制度，提升企業(yè)的重視程度，規(guī)范操作流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利保護(hù)方案、專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量監(jiān)控，從而達(dá)到提升專利質(zhì)量的目的。該制度應(yīng)針對(duì)專利提案環(huán)節(jié)評(píng)定出的不同分級(jí)的專利，配合不同的查新檢索和質(zhì)量審查流程。其中，針對(duì)核心專利，由企業(yè)內(nèi)部和代理機(jī)構(gòu)共同開展全面的專利查新檢索，并根據(jù)未來(lái)業(yè)務(wù)需要，對(duì)專利申請(qǐng)文本進(jìn)行適于全球化申請(qǐng)的質(zhì)量審查，針對(duì)分級(jí)一般的專利，可由代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行常規(guī)的查新檢索流程，而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行專利文本的質(zhì)量審查等。

4.3 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)管理制度

在企業(yè)專利數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，專利管理常面臨一些突出問(wèn)題：一是企業(yè)專利數(shù)量呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，但管理人才匱乏；二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模不斷擴(kuò)大，但專利申請(qǐng)支持資金有限；三是企業(yè)員工專利保護(hù)意識(shí)逐漸提升，但無(wú)法獲取有效的專利信息；四是企業(yè)專利資產(chǎn)持續(xù)增長(zhǎng)，但多數(shù)并未產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；五是企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量龐大，但專利維持年限普遍較短；六是企業(yè)產(chǎn)品不斷拓展，但無(wú)法準(zhǔn)確判斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況。 一系列的問(wèn)題都在提醒企業(yè)專利管理者，提升專利數(shù)量不再是專利管理的唯一目標(biāo)。如何適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求，形成合理的管理資源配置，高效地完成專利管理任務(wù)，成為企業(yè)面臨的重要研究課題。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)為例，專利分類分級(jí)管理體系包含專利分類管理體系和專利分級(jí)管理體系兩個(gè)層面，二者既存在交叉點(diǎn)又存在差異性。一方面，可以利用交叉點(diǎn)節(jié)約工作時(shí)間，提升工作效率；另一方面，利用差異性，發(fā)揮其各自在專利管理方面的優(yōu)勢(shì)作用，形成互補(bǔ)。對(duì)此，可以從以下3個(gè)方面著手：①選擇技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律3個(gè)核心維度對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，提高評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性和準(zhǔn)確度。②通過(guò)甄選專利評(píng)價(jià)指標(biāo)，以固定選項(xiàng)方式確定指標(biāo)內(nèi)容，從而減弱專利評(píng)價(jià)人員主觀因素的影響。③將專利分類分級(jí)管理體系融入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，建立制度、形成標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

通常，專利可以分為以下4個(gè)級(jí)別：①戰(zhàn)略性專利。指那些基礎(chǔ)的、超前或前沿的、原理性的發(fā)明，是技術(shù)和產(chǎn)品未來(lái)的發(fā)展方向，而且這些發(fā)明應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤梢栽谳^廣泛的范圍內(nèi)有可靠的應(yīng)用。這類發(fā)明，應(yīng)分析技術(shù)發(fā)展速度及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，列入最高的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行管理。②基礎(chǔ)專利。基礎(chǔ)專利也叫作基本專利，專利實(shí)施過(guò)程中，基礎(chǔ)專利的所有人控制著從屬專利所有人的專利實(shí)施，從屬專利所有人如欲實(shí)施或向他人授予使用許可，必須事先征得基礎(chǔ)專利所有人的同意，否則即構(gòu)成對(duì)基礎(chǔ)專利所有人專利權(quán)的侵犯。因此，基礎(chǔ)專利也稱 “主專利”“支配專利”，是企業(yè)或其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法回避的專利技術(shù)，對(duì)于這些技術(shù)，企業(yè)應(yīng)利用先申請(qǐng)制度盡早進(jìn)行專利保護(hù)，獲得市場(chǎng)支配地位。③普通專利。這類專利所涉及的技術(shù)不屬于企業(yè)核心技術(shù)而是對(duì)已有技術(shù)的適應(yīng)性的改進(jìn)，或?qū)σ延挟a(chǎn)品基本功能的創(chuàng)新，企業(yè)自身仍舊會(huì)使用。相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言，該類型的專利具有技術(shù)或市場(chǎng)領(lǐng)先地位，企業(yè)對(duì)這類技術(shù)同樣應(yīng)當(dāng)積極布局專利申請(qǐng)。④公共專利。這類技術(shù)是生產(chǎn)中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)，具有市場(chǎng)前景且有利可圖，盡管有可能是企業(yè)本身準(zhǔn)備淘汰的技術(shù)，但其他企業(yè)有可能會(huì)用到，因此該類型專利的申請(qǐng)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)說(shuō)具有一定的限制作用，可用于阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施此項(xiàng)技術(shù)，也可防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手借此類專利技術(shù)打擊自己，因而對(duì)于這類專利技術(shù)也需要積極地進(jìn)行申請(qǐng)。對(duì)于一些與企業(yè)產(chǎn)品不相關(guān)的專利申請(qǐng)，則可以考慮獲權(quán)后對(duì)外轉(zhuǎn)讓。

綜上所述，專利分級(jí)管理相對(duì)于專利分類管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是基于專利評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分級(jí)，進(jìn)而采用不同資源投入等級(jí)、管理流程、運(yùn)營(yíng)模式等手段的重要參考依據(jù)。專利分級(jí)管理的目的在于提高專利管理的效率、降低專利管理成本、優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)，是專利分類分級(jí)管理體系的核心。將專利分類分級(jí)管理以專利生命周期為時(shí)間線，結(jié)合公司各部門職能分工和專利管理工作流程，將管理工作融入專利提案、專利審查、專利結(jié)案、專利維護(hù)、專利運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)，是企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重要內(nèi)容。

4.4 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化制度

有學(xué)者認(rèn)為專利運(yùn)營(yíng)的概念與專利運(yùn)用、專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等相關(guān)概念存在著較大區(qū)別，不能相互替代使用［6］。筆者認(rèn)為在企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，專利運(yùn)營(yíng)是通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)或?qū)＠Y產(chǎn)進(jìn)行有效管理，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值或者效能的一切活動(dòng)。

首先，企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的內(nèi)涵外延的認(rèn)識(shí)，將企業(yè)自身實(shí)施專利、許可或轉(zhuǎn)讓專利、運(yùn)用專利投資融資等活動(dòng)納入專利運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化的管理中。

其次，企業(yè)可以結(jié)合專利分類分級(jí)情況制定運(yùn)營(yíng)策略。根據(jù)專利分類分級(jí)評(píng)估結(jié)果，可以對(duì)專利的價(jià)值或價(jià)格給出客觀的評(píng)級(jí)，例如可以根據(jù)專利的屬性，將具備轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利定級(jí)為高技術(shù)型專利、強(qiáng)保護(hù)型專利、高市場(chǎng)型/高活躍型專利，并在專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資等運(yùn)營(yíng)過(guò)程中為談判價(jià)格提供參考依據(jù)。

最后，企業(yè)應(yīng)建立專利價(jià)值評(píng)估的方法。在企業(yè)進(jìn)行涉及專利運(yùn)營(yíng)的技術(shù)引進(jìn)時(shí)，利用既定標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況全面進(jìn)行專利價(jià)值評(píng)估，避免買入低質(zhì)量、低價(jià)值的專利，從而造成損失。

激勵(lì)措施也是提高企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)化的重要保障。企業(yè)應(yīng)建立從鼓勵(lì)源頭的專利產(chǎn)生到獎(jiǎng)勵(lì)專利技術(shù)實(shí)施的全流程激勵(lì)制度。可以從以下幾個(gè)方面入手完善相關(guān)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)：①鼓勵(lì)員工對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行專利保護(hù)，對(duì)專利提案和授權(quán)專利的發(fā)明人進(jìn)行榮譽(yù)表彰和現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新型人才積極投身于技術(shù)開發(fā)和承擔(dān)項(xiàng)目；②優(yōu)化員工評(píng)價(jià)機(jī)制，在技術(shù)相關(guān)崗位員工績(jī)效評(píng)價(jià)中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果作為重要指標(biāo)；初創(chuàng)企業(yè)甚至可以考慮適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)激勵(lì)。③豐富專利運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)手段，對(duì)于企業(yè)自主實(shí)施、轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施專利技術(shù)的，從收益中設(shè)定一定比例獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人，在企業(yè)專利累積產(chǎn)出的情況下，設(shè)定專屬獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)技術(shù)和發(fā)明人進(jìn)行表彰。④對(duì)于處于侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高行業(yè)的企業(yè)，建立監(jiān)控舉報(bào)制度，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)員工廣泛參與市場(chǎng)監(jiān)控，提升企業(yè)防侵權(quán)能力。當(dāng)然，在明確激勵(lì)措施的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理人員責(zé)罰標(biāo)準(zhǔn)，避免企業(yè)重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的泄密或被侵權(quán)等損失。

5 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入新常態(tài)，跨國(guó)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)從商品和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局演變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)格局，因此作為企業(yè)重要戰(zhàn)略資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，其管理體系建設(shè)的改革勢(shì)在必行。本文通過(guò)分析不同企業(yè)類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織模式，剖析了現(xiàn)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中現(xiàn)存的制度僵化與組織關(guān)系靈活多變難以協(xié)調(diào)的弊病，提出通過(guò)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理權(quán)責(zé)分配機(jī)制和賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)決策人員或決策機(jī)構(gòu)以相應(yīng)權(quán)利，指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期管理的理念應(yīng)當(dāng)深入企業(yè)管理者內(nèi)心，同時(shí)用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析工具和分類分級(jí)管理制度，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的系統(tǒng)工程提供新的發(fā)展思路。

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