科技成果轉化中試基地的建設

黃曼君 丁永奎 程璐瑤

摘要：中試基地是科研成果轉化的必經之地，一頭連著科技成果創新，另一頭連著市場開發應用，加強其建設和發展對促進科技成果轉化具有重要意義。文章從區域分布、建設主體、建設模式3個方面分析廣西科技成果轉化中試基地的建設現狀，并在此基礎上指出中試基地分類、條件功能等基礎理論研究缺失、中試基地的“共享”功能還有待進一步強化等問題和困難，同時梳理、借鑒國內北京、上海、江蘇、深圳等地市中試基地建設和管理有關政策和措施，從加強中試基地有關理論研究和政策法規體系建設等方面提出若干加強廣西中試基地建設、提高科技成果轉化效率的對策建議。

關鍵詞：科技成果；中試基地；轉化效率

中圖分類號：G322? 文獻標識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）04-0029-04

0 引言

《中華人民共和國促進科技成果轉化法（2015年修訂）》［1］指出，科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發展新產業等活動。科技成果轉化一般有4個環節：技術原理的構想、實驗室研究、中試放大、產業化發展。相關數據顯示，經過中試的科技成果產業化成功率可達80％，而未經中試的科技成果產業化成功率不足30％［2］。在梳理外文文獻的過程中發現，國外更多地將科研成果從實驗室走向產業化的載體定義為“試驗工廠”“示范工廠”，有別于人們對“中試”載體——中試基地的定義。大多數在實驗室開發、沒有經過“試驗工廠”“示范工廠”的技術都無法進入市場，而開發新的知識領域可能需要幾十年的時間［3］，許多從事這種開發工作的公司在所謂的“死亡之谷”中窒息而死［4］。縱觀國內外，“中試基地”“試驗工廠”“示范工廠”等載體建設是科研成果從實驗室小試到產業化發展的必經之路，一頭連著科技成果創新，另一頭連著市場開發應用。因此，提高科技成果轉化效率必須重視中試基地的建設和發展已經成為普遍的共識。基于此，本文從區域分布、建設主體、建設模式3個方面分析廣西目前經認定的科技成果轉化中試基地的建設現狀、存在問題及困難，并在此基礎上提出加強廣西中試基地建設和發展、提高科技成果轉化效率的對策建議，以期為推動相關領域的研究和探索提供一定的借鑒。

1 廣西科技成果轉化中試基地建設現狀

近幾年，各級政府部門紛紛加強對中試基地建設引導和支持，例如2019年北京重新修訂的《北京市促進科技成果轉化條例》［5］中涉及11項中試相關政策；上海市人民政府在《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021—2023）》［6］中提出試點建立科技成果概念驗證引導資金，鼓勵投資機構、技術轉移機構等投資早期科技成果；廣東省2019年修訂的《廣東省促進科技成果轉化條例》［7］，要求地方政府建設為科技成果轉化提供中間試驗和工業性試驗的公共研究開發平臺；深圳市在2018年發布的《深圳市人民政府印發關于加大營商環境改革力度若干措施的通知》［8］中明確提出要探索、設立100億元中試創新基金用于支持中試基地、中試生產線建設，加快推進創新科研成果轉化應用和產業化；2021年江蘇省政府印發《江蘇省化工中試基地和中試項目管理辦法（試行）》［9］，在全國率先發布化工類中試基地管理辦法。

廣西于2021年啟動實施自治區科技成果轉化中試基地建設工作，立足重點產業需求、依托國家級或自治區重點實驗室、技術創新中心和新型研發機構等各類科創平臺、構建行業全覆蓋布局、開放共享的中試服務體系，滿足行業科技成果中試放大、工藝驗證、熟化服務需求，實現科技成果與生產轉化的順暢銜接，促進創新鏈與產業鏈融合發展，并分批建設并認定區級中試基地。相關的支持政策包括在廣西科技計劃中安排自治區中試基地建設項目，給予自治區級中試基地建設和運行獎補；同時，支持自治區級中試基地優先承擔國家和自治區級科技計劃項目；鼓勵企業通過中試基地合作開發或購買科技成果實施產業化，按照廣西企業購買科技成果補助相關管理辦法，給予企業優先支持。相關報道顯示，目前共有24家成果轉化中試研究基地獲得政府部門的認定。24家中試基地總面積約為35萬m2，中試設施設備總價值達到16億多元；2022年，服務企業共326家，開展中試服務27 400多次；取得新工藝技術、產品及裝置200多個，孵化企業（項目）為12個；獲授權發明專利404項，實用新型643項；成果轉化332項，產生經濟效益294.30億元 ［10］。廣西現階段認定的科技成果轉化中試基地的地域分布、建設主體及建設模式等如圖1～3所示。

從地域分布來看（如圖1所示），中試基地主要集中在產業需求相對旺盛、創新資源集聚的南寧、桂林、柳州三地，占比達到70.83%。中試基地產業布局與廣西創新發展產業相契合，主要覆蓋金屬材料、生物醫藥、電子信息、汽車等產業領域，既強化主導產業強鏈、補鏈，又瞄準新興產業賽道提前布局。

從中試基地建設主體來看（如圖2所示），廣西中試基地建設高校參與率達54.17%，超一半中試研究基地建設主體選擇嵌入擁有高校成員的外部創新網絡，以期獲取必要的知識基礎、降低冗余性知識的風險，其中依托廣西大學的有5家，桂林電子科技大學的有4家；中試基地建設中的企業參與率達91.67%，大多依靠廣西汽車集團有限公司、廣西玉柴機器股份有限公司、廣西南南鋁加工有限公司等行業龍頭企業建設。

從中試基地建設模式來看（如圖3所示），廣西中試研究基地完全依托高校、企業、事業單位建設的占比分別為8.33%、25%、8.33%；依托“企業+高校”“企業+事業單位”“高校+事業單位”“企業+高校+事業單位”聯合共建的占比分別為37.5%、12.5%、4.17%、4.17%。中試基地建設模式豐富，企業在中試基地建設中表現較為活躍，偏好于與高校聯合共建，企業作為科技創新主體的地位得到凸顯。

2 存在問題和困難

2.1 中試基地分類、條件功能等理論基礎研究缺失

在不同的產業和技術中，經費需求、中試流程、資源配置、時間跨度、評價標準、管理模式等存在巨大差異且專業性極強［11］，侯小星等［12］從中試基地的開放程度、功能多樣化的差異角度，將中試基地分為開放式、半開放式。王帥帥等［13］分析中試基地有從行業性質和特點分類的，如化工類、醫藥類、新材料類等；有從資金支持渠道和依托單位分類的，如國家級中試基地和省市級中試基地；也有從科技成果流動方向分類的，如接產放大型、移花接木型、擴散輻射型。國外一些研究人員對“中試”載體進行“試驗工廠”和“示范工廠”兩種概念上的區分，認為“試驗工廠”是在擴大技術規模的過程中進行的實驗，屬于驗證型載體，目的是測試、評估、描述、驗證新技術的不同技術方案；而“示范工廠”的概念是一個更接近全面生產的大型實驗環境，屬于永久性測試中心，目的是實現持續改進、測試新的技術方案，促進應用和基礎研究［14-15］。“試驗工廠”側重于測試發明在現實世界環境中的可行性，而“示范工廠”則側重于技術擴散。

目前，無論是廣西還是國內其他省份落地建設的中試基地，主要以重點產業/產品/裝備等命名。相比重點實驗室、工程中心和新型研發機構等創新平臺的運行模式、體制機制已經發展比較成熟的現狀，打造中試基地仍存在分類不夠清晰和理論體系尚未成型的問題，即中試基地分類交叉、沒有細化且有關中試基地建設機制及條件功能等理論研究缺失，總體運行績效評價制度、中試風險分擔機制等尚未建立。理論研究缺失會導致政策制定和實施缺乏科學依據，容易出現政策效果不佳，社會資源浪費的情況。此外，中試基地的精細化管理與發展也需要科學的理論指導、精準的數據分析和科學的決策的支持，而這些都需要有科學的理論基礎。

2.2 中試基地的共享功能還待進一步強化

從廣西中試基地階段性建設成效來看，中試基地均關聯地方主導產業或優勢特色產業，如由廣西南鋁加工有限公司建設的廣西高端鋁合金新材料科技成果轉化中試研究基地、桂林電子科技大學牽頭建設的廣西半導體芯片封裝與測試科技成果轉化中試研究基地等。中試基地既有落戶經濟技術開發區（如廣西無機與合金材料科技成果轉化中試研究基地），也有落戶高新區（如廣西環保技術裝備科技成果轉化中試研究基地）和落戶產業園區（如廣西新能源商用車科技成果轉化中試研究基地等）。考慮廣西產業的實際分布情況，目前中試基地相關政策并沒有明文規定行業中試基地必須在產業園區內建設，但縱觀區外，如江蘇省發布的《江蘇省化工中試基地和中試項目管理辦法（試行）》（蘇工信規〔2021〕2號）［9］，明文規定化工中試基地必須在化工園區內建設，以便更好地實現中試基地的規范管理和促進園區現有產業鏈條的延伸和合作。河北衡水高新區承接京津產業溢出，構建的科技成果轉化“衡水模式”也是基于強化與產業園區的緊密鏈接和資源共享。隨著后期廣西認定的中試基地數量的進一步增加，中試資源的進一步分散，部分未納入園區建設的中試項目可能會給共享功能服務帶來一定的難度。

2.3 銀行、保險、風險投資機構等金融機構直接參與程度不足

較大規模、資本和技術密集型的中試基地的建設，不僅存在技術上的不確定性［14］，還涉及市場需求、公眾態度和法律政策的不確定性。這些不確定性往往無法由企業或者高校科研院所單獨承擔、解決，尤其需要政府公共資金（如投資補貼）、銀行、保險、風險投資機構等金融機構參與解決。

廣西對獲得認定的自治區級中試基地，可申報并獲得一定的獎勵性后補助。從建設模式來看，依托“企業+高校”共建的中試基地比例最高，占比為37.5%；其次是完全依托企業建設的中試基地，占比為25%；“企業+高校+事業單位”三方共建的比例最低，占比為4.17%。國內個別省份有由地方科技管理部門、地方政府、高校和企業等多方參與共建的情況，如大連理工大學長興島精細化工中試基地，通過地方政府組建平臺服務公司服務中試基地的建設和發展。目前，無論是從廣西還是國內省份來看，都暫未有銀行、保險、風險投資機構等金融機構直接參與中試基地建設的相關報道。

3 有關建議

3.1 加強中試有關理論研究和政策法規體系建設

（1）加強中試有關理論研究。中試基地作為新技術、新產品研發的重要場所，不同產業的技術特點和需求不同，為更好地服務不同產業，需要加強中試有關分類理論研究，探究不同產業在中試熟化中的規律和需求，明確不同類別中試基地的建設、運營、管理和服務標準、評估標準與導則等，有助于中試基地更好地服務于不同產業的研發需求，提高中試基地的精細化服務水平和效率，促進新技術、新產品的研發和推廣。

（2）建立中試相關支持政策體系。一是在有效落實落地區內現有的研發費用加計扣除、“桂惠貸”“科創貸”、科技創新券等政策的基礎上，進一步優化、明確有關中試基地的相關補助、稅收優惠等政策。二是在廣西科技計劃中安排自治區中試基地服務能力建設項目，鼓勵技術轉移示范機構等加強中試基地服務能力建設，支持其為中試基地提供成果搜索、科技評價、概念驗證、科技金融等專業服務，在提高中試基地的建設和運營水平的同時，帶動銀行、保險、風險投資機構金融機構等社會力量更好地參與中試基地建設。三是通過實施一系列中試采購項目、投資成立中試基金等差異化支持方式，優先培育、支持以行業共享功能為核心，以科技資源開放量和服務企業業績為導向的中試基地，重點扶持種子期、初創期、成長期的科技型企業開展重大科技成果中試及產業化；此外，政府可以鼓勵各級科技計劃項目承擔方，從政府認定的中試基地采購項目中進行試服務，中試服務費用列入項目預算管理。

3.2 優化規劃和布局，提高中試基地的共享功能

一是加強規劃與協同。政府應制訂中試基地的整體規劃方案，包括中試基地的總體規劃、建設內容、技術方案、投資計劃、服務體系、管理制度等內容，確保中試基地的建設和發展的科學性和可行性。支持中試基地與產業集聚區、科技園區或者高新技術開發區等深度融合，明確中試基地在產業鏈中的定位和作用、技術研發方向、服務內容等，確保中試基地的建設與園區的產業規劃內容相銜接，服務園區產業升級和創新發展。二是加強對接與配套服務。中試基地的建設需要與園區的基礎設施、配套服務和產業鏈銜接，如加強與園區的物流、交通、環保等配套設施的對接，共同構建產業生態系統。

3.3 推動中試基地相關協作平臺建設

一是參考廣西大型科學儀器協作共用網的建設，建設統一、開放的中試基地裝備協作共用平臺，向社會公開中試基地服務范圍、內容、標準、生產線、設備分布、使用情況、優惠政策等信息。設立中試基地裝備協作共用專項資金，促進廣西中試基地裝備開放與共享，構建中試共享服務體系新格局。二是推動建立中試基地聯盟、產業聯盟等，通過組織聯盟會議和活動、舉辦技術交流會、組織聯合推廣活動加強信息共享和合作交流，促進聯盟各方之間的信息交流和互動，推動中試基地之間的合作交流和協同發展。

3.4 大力培育中試工程師和技術經紀人

中試環節需要的人才既要有很強的專業性，又要能夠適應工程化和市場化需求，政府部門可鼓勵產業技術研究院等新型研發機構和自治區技術轉移示范機構建立專業化、梯度化的技術轉移人才培養、培訓與實訓體系，設立中試產業學院，大力培育從事中試驗證總體方案設計、工藝設計、質量控制、生產運營的中試工程師和技術經紀人。

4 結語

中試基地是銜接創新鏈和產業鏈的中樞節點。廣西科技成果轉化中試基地的建設為廣西科技創新和產業發展注入強勁的活力。本文以廣西認定的科技成果轉化中試基地為例，對中試基地的建設現狀及存在問題進行深入研究和分析，并提出相應對策和建議。本次研究的不足之處在于研究的范圍和深度有限，數據不足，研究方法不夠豐富。下一步將探索新的研究方法和理論框架，聚焦如何強化中試基地能力建設。

5 參考文獻

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