智能治理視角下人臉識別技術(shù)嵌入政府治理的問題研究

劉浩明

摘要：隨著現(xiàn)代技術(shù)的迅猛發(fā)展，人工智能技術(shù)被廣泛運(yùn)用到政府治理過程當(dāng)中。智能治理的發(fā)展有利于推動(dòng)我國實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為政府的治理增添助力，極大地提高了人類社會(huì)運(yùn)行效率，但同時(shí)也為政府治理帶來了新的治理風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。本文試圖以人臉識別技術(shù)嵌入政府治理為研究視角，來探究智能賦能如何為政府治理增添助力，通過“問題—風(fēng)險(xiǎn)”框架來分析智能治理中可能出現(xiàn)的問題以及可能引發(fā)何種風(fēng)險(xiǎn)，并探究相應(yīng)的防范路徑，從而解決智能治理中可能出現(xiàn)的問題，進(jìn)一步提高我國智能治理效能，實(shí)現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：智能治理；人工智能；人臉識別技術(shù)

從2017年 “人工智能”首次寫入政府工作報(bào)告以來，“人工智能”一詞在歷年的政府工作報(bào)告中多次亮相。黨的二十大報(bào)告指出：“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)，要加快構(gòu)建新一代信息技術(shù)、人工智能等一批新的增長引擎?！弊渣h的十八屆三中全會(huì)提出 “推動(dòng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這個(gè)重大命題后，我國一直在探索國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的道路。大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代技術(shù)的迅猛發(fā)展，為我國探索治理體系與治理能力現(xiàn)代化提供了新路徑。其中，人臉識別技術(shù)作為人工智能的一種，因其自身的便捷性、拓展性、非接觸性等特點(diǎn)以及低成本等優(yōu)勢，相比其他現(xiàn)代技術(shù)更容易落地實(shí)施，在政府治理中擁有廣泛的應(yīng)用場景，受到了政府部門的關(guān)注和重視，被廣泛運(yùn)用到政務(wù)服務(wù)當(dāng)中。人臉識別技術(shù)依托于互聯(lián)網(wǎng)政務(wù)平臺，逐步形成了 “刷臉政務(wù)”。如 “刷臉審批”“刷臉查稅”“刷臉交通”等新型的政務(wù)服務(wù)形式。[1]但人臉識別技術(shù)為政府治理增添助力的同時(shí)也引發(fā)了一些問題風(fēng)險(xiǎn)，如 “算法歧視”“個(gè)人信息泄露”“財(cái)產(chǎn)安全”等。因此，如何防范風(fēng)險(xiǎn)，提高智能治理的效能顯得尤為重要。

一、智能治理概述

（一）人工智能相關(guān)內(nèi)涵

人工智能的概念最初是由約翰·麥卡錫在1956 年達(dá)特莫斯會(huì)議上提出的，即 “讓計(jì)算機(jī)的行為能表現(xiàn)出人一樣的智能行為”，而這一定義忽視了機(jī)器人的自我知覺和意識。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，人們對計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息科學(xué)和認(rèn)知科學(xué)等領(lǐng)域的研究不斷深入，使得人工智能獲得了迅速的發(fā)展，人們對人工智能也有了新的認(rèn)識。人臉識別技術(shù)作為人工智能的一種類型也得到很大的發(fā)展。人臉識別技術(shù)衍生于生物識別技術(shù)，通過捕捉人的臉部特征信息來對身份進(jìn)行識別。目前，人臉識別已經(jīng)由之前的2D人臉識別發(fā)展為3D人臉識別。二者的區(qū)別在于，2D人臉識別依靠圖像獲取，成像模糊，識別度低，3D人臉識別依靠攝像頭立體成像，識別度高。

對于 “人工智能”的評價(jià)，人們眾說紛紜。以霍金、馬斯克為代表的科學(xué)家以及企業(yè)家認(rèn)為不能忽視對人工智能的監(jiān)管，他們認(rèn)為人工智能可能會(huì)成為人類文明史的終結(jié)者。反而，以奧巴馬在內(nèi)的政治學(xué)家則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)利用人工智能技術(shù)為人類社會(huì)造福。[2]

科學(xué)技術(shù)本身就是一把 “雙刃劍”，如何防止 “雙刃劍”失衡從而發(fā)展為 “技術(shù)利維坦”，如何在享受技術(shù)紅利時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，才應(yīng)當(dāng)是我們研究的重中之重。

（二）治理相關(guān)概念

隨著現(xiàn)代技術(shù)的迅猛發(fā)展，越來越多技術(shù)與治理相結(jié)合的視角出現(xiàn)。自20世紀(jì)90年代始，我國便開始了數(shù)字政府的實(shí)踐。隨著數(shù)字政府實(shí)踐的深入發(fā)展，出現(xiàn)了多種治理模式，雖然每種治理模式各有差別，但就其本質(zhì)來說這些治理模式無外乎是技術(shù)與治理的結(jié)合。從目前的實(shí)踐發(fā)展來看，“數(shù)字治理”“智能治理”“智慧治理”是最受學(xué)術(shù)界和政府關(guān)注的。因此，有必要詳細(xì)地解釋一下這三種治理模式的各自內(nèi)涵以及彼此之間的區(qū)別。[3]“數(shù)字治理”是指政府采用數(shù)字化的方式，推進(jìn)數(shù)據(jù)信息共享，推動(dòng)政務(wù)數(shù)字化公開，并在此基礎(chǔ)上通過數(shù)字技術(shù)手段解決社會(huì)問題，提升政府社會(huì)治理效能。“智能治理”強(qiáng)調(diào)的是在政府治理過程中利用現(xiàn)代技術(shù)，體現(xiàn)的是治理體系和治理能力智能化，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)政府社會(huì)治理的個(gè)性化、智能化水平。“智慧治理”與前兩者最大的區(qū)別在于，其不單單是技術(shù)與治理的結(jié)合，還強(qiáng)調(diào)政府治理在運(yùn)用技術(shù)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)兼顧價(jià)值理念，這種價(jià)值理念體現(xiàn)在對民主、公平、開放、合作等價(jià)值理念的選擇和回應(yīng)。從三者的概念來看，三者并非孤立的概念，而是彼此間既有聯(lián)系又有區(qū)別。

二、人臉識別技術(shù)嵌入政府治理的現(xiàn)狀

關(guān)于技術(shù)與治理相結(jié)合的相關(guān)理論，目前主要有兩種視角。第一，“技術(shù)賦能視角”，該視角關(guān)注通過現(xiàn)代技術(shù)對政府治理進(jìn)行賦能從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)；第二，“技術(shù)嵌入視角”，該視角關(guān)注現(xiàn)代科技與政府治理的結(jié)合，從而影響政府治理體系和治理模式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

基于對以上概念的整合，本文的研究視角為：首先，確定政府治理這一前置概念；其次，通過對比這三種技術(shù)治理的不同內(nèi)涵，本文所研究的 “人臉識別技術(shù)”在政治治理中的運(yùn)用更加符合 “智能治理”的范疇；最后，本文所選擇的研究對象 “政務(wù)＋刷臉”已然實(shí)現(xiàn)治理主體與技術(shù)的結(jié)合，符合技術(shù)嵌入的視角?；诖耍疚脑噲D以 “人臉識別”技術(shù)嵌入政府治理的視角，來研究智能治理的問題與風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的對策。[4]

近年來，我國大力推行 “互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，以人臉識別技術(shù)為代表的人工智能已開始在政府治理領(lǐng)域全方位應(yīng)用。政務(wù)大廳通過引入國際領(lǐng)先的3D結(jié)構(gòu)光感人臉識別智能系統(tǒng)，對所有業(yè)務(wù)從受理至辦結(jié)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行事前、事中、事后全面監(jiān)管。我們將這種政務(wù)模式稱為 “刷臉政務(wù)”。簡單來講，“刷臉政務(wù)”主要是公眾在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，無須攜帶其他紙質(zhì)版證明，只需要通過 “刷臉”便可以迅速地完成對身份信息的驗(yàn)證。“刷臉政務(wù)”的興起推動(dòng)了社會(huì)新型治理格局的發(fā)展。從利益相關(guān)者的視角來看，“刷臉政務(wù)”可以提高政府社會(huì)治理的精準(zhǔn)度與回應(yīng)性；對于辦理的公眾或企業(yè)來說可以大大地縮短其辦理業(yè)務(wù)的時(shí)間，也可以避免 “跑斷腿”現(xiàn)象出現(xiàn)。相關(guān)資料顯示，目前全國有 40 多個(gè)城市推出了 “刷臉政務(wù)”，“刷臉審批”“刷臉查稅”等 “刷臉政務(wù)”不斷涌現(xiàn)。如重慶市江北區(qū)政務(wù)大廳推出的 “智能審批終端系統(tǒng)”、上海市徐匯區(qū)稅務(wù)局推出的 “智能稅務(wù)”系統(tǒng)?！八⒛樥?wù)”的發(fā)展提升了企業(yè)、群眾辦事體驗(yàn)感，解決了企業(yè)、群眾因缺少證明或紙質(zhì)證照導(dǎo)致 “多次跑”的問題。人臉識別技術(shù)在政府治理中的運(yùn)用，能夠緩解政府治理的碎片化問題，推動(dòng)了 “放管服”改革的發(fā)展，提高了政府治理能力現(xiàn)代化水平。

三、人臉識別技術(shù)嵌入政府治理的潛在風(fēng)險(xiǎn)

人臉識別技術(shù)在政府治理中的應(yīng)用有助于提高政府治理的智能化水平，增強(qiáng)社會(huì)治理的協(xié)同性、精準(zhǔn)性及回應(yīng)性，與此同時(shí)人臉識別技術(shù)的應(yīng)用也存在著諸如 “算法歧視”“個(gè)人信息安全”“財(cái)產(chǎn)安全”等問題。為了更好地認(rèn)識人臉識別技術(shù)嵌入政府治理后可能會(huì)出現(xiàn)什么問題以及出現(xiàn)這些問題的成因，我們有必要進(jìn)行認(rèn)真研究。

本文以技術(shù)嵌入為視角，將智能治理分為三個(gè)要素。即提供技術(shù)服務(wù)的企業(yè)、提供治理服務(wù)的政府以及智能治理服務(wù)的對象——社會(huì)公眾。本文通過分析企業(yè)、政府在提供服務(wù)時(shí)可能出現(xiàn)的問題，并分析其問題最后作用到社會(huì)公眾身上可能會(huì)造成什么風(fēng)險(xiǎn)，從而設(shè)想一個(gè) “問題—風(fēng)險(xiǎn)”邏輯框架的初步輪廓。該框架的邏輯架構(gòu)為：企業(yè)—技術(shù)—政府—社會(huì)公眾。通過該邏輯框架分析智能治理的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其成因。

（一）算法歧視風(fēng)險(xiǎn)

在人臉識別發(fā)展過程中歧視問題一直存在。智能治理的風(fēng)險(xiǎn)幾乎都有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是 “算法歧視”問題，人臉識別技術(shù)也不例外。人臉識別技術(shù)在運(yùn)用當(dāng)中，其背后靠的就是精確的算法。依靠算法來解決問題，在表面看來全程沒有人為的干預(yù)，似乎減少了執(zhí)法者的主觀因素，但實(shí)際上我們所依靠的算法也是人為設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，體現(xiàn)的也是設(shè)計(jì)者的主觀意愿選擇?！八惴ā钡脑O(shè)計(jì)者有可能為迎合企業(yè)的利益而違背 “技術(shù)中立”的原則。

（二）個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)

隨著人臉識別技術(shù)的深度發(fā)展，如今的3D光感人臉識別系統(tǒng)已經(jīng)可以通過其高精度的攝影設(shè)備遠(yuǎn)程捕捉他人的人臉特征信息。人臉識別技術(shù)背后的支撐是精準(zhǔn)的算法和大數(shù)據(jù)。而大數(shù)據(jù)很有可能成為不法分子盜取他人個(gè)人信息的 “幫兇”，個(gè)人臉部信息在大數(shù)據(jù)的侵蝕下可能有意無意地暴露在公眾面前，使公民的個(gè)人隱私受到威脅，甚至使 “人臉”成為可銷售的商品。

四、人臉識別技術(shù)嵌入政府治理的優(yōu)化路徑

人工智能技術(shù)嵌入的確為政府治理提供了許多助力，但同時(shí)也為政府治理帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。從 “政務(wù)刷臉”的實(shí)踐中可以看到，人工智能技術(shù)嵌入政府治理改善了政府治理中自我設(shè)限的困境，信息數(shù)據(jù)的開放和互動(dòng)升級提高了政府決策的科學(xué)化民主化程度，人工智能作為一種智能治理工具，我們還是應(yīng)當(dāng)對其保持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度，建立完整的智能治理體系與風(fēng)險(xiǎn)防范框架，對智能治理的價(jià)值加以引導(dǎo)。想要發(fā)展好智能治理，離不開政府、公眾和技術(shù)研發(fā)人員的協(xié)同治理。下面從利益相關(guān)者與協(xié)同治理的視角，對潛在的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的防范路徑，推動(dòng)社會(huì)治理新格局的建設(shè)，提高智能治理效能。

（一）提升防偽技術(shù)

企業(yè)及其研發(fā)人員作為人臉識別技術(shù)的直接創(chuàng)造者，必須進(jìn)一步創(chuàng)新完善人臉識別技術(shù)。對于人臉識別技術(shù)存在的安全問題，應(yīng)從硬件和軟件兩方面入手。在硬件方面，重點(diǎn)研發(fā)高精度光學(xué)鏡頭、半導(dǎo)體影像器件等產(chǎn)品，為人臉識別技術(shù)提供堅(jiān)實(shí)的硬件支持；在軟件方面，重點(diǎn)研究深度學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)框架等，盡可能避免 “技術(shù)黑箱”的問題。

（二）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識與權(quán)利意識

人臉識別技術(shù)應(yīng)用越來越廣泛，作為技術(shù)使用者的公眾，在體驗(yàn)人臉識別技術(shù)帶來的便捷的同時(shí)也承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。為了防止個(gè)人信息泄露問題的發(fā)生，首先，公眾在使用刷臉軟件時(shí)應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)意識；其次，如果發(fā)生個(gè)人信息泄露的情況，要及時(shí)向當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)信等部門舉報(bào)、投訴，若是涉及嚴(yán)重侵犯個(gè)人信息安全的，可向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案處理；最后，公眾應(yīng)當(dāng)提高自身的權(quán)利意識和維權(quán)意識，公眾應(yīng)當(dāng)通過合法途徑積極地參與到智能治理的全過程當(dāng)中來，共同推動(dòng)社會(huì)治理新格局的建設(shè)。

五、結(jié)束語

現(xiàn)代技術(shù)的高速發(fā)展勢必使得人工智能在未來的人類生活中扮演更重要的角色。將人工智能嵌入政府治理，我們應(yīng)當(dāng)找準(zhǔn)方向，采取合理行動(dòng)規(guī)范人工智能的發(fā)展。這也是本文的主要目的：展示人工智能技術(shù)嵌入政府治理的技術(shù)邏輯以及可能潛在的治理風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對策，使我們在利用人工智能技術(shù)帶來便利的同時(shí)，也能夠有效規(guī)避其帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在人工智能技術(shù)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)和應(yīng)用中，要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，適應(yīng)人工智能技術(shù)的發(fā)展需要，建立智能治理體系和責(zé)任框架，研究智能治理創(chuàng)新管理辦法。要積極適應(yīng)不斷變化的科學(xué)技術(shù)發(fā)展，將人工智能技術(shù)應(yīng)用于社會(huì)管理，更新管理理念，提高管理水平，推動(dòng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

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