金曉偉
摘要:在深化綜合行政執(zhí)法改革的現(xiàn)實(shí)背景下,基于行政執(zhí)法權(quán)力集中和重心下移雙重邏輯的“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”已經(jīng)成為各地改革探索的關(guān)鍵一環(huán)。基于行政執(zhí)法體制改革與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)體制改革的結(jié)構(gòu)性交匯,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度邏輯對(duì)應(yīng)了基層綜合行政執(zhí)法改革的政策演進(jìn)與獨(dú)特脈絡(luò)。浙江“大綜合一體化”行政執(zhí)法改革的實(shí)踐表明,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的逐步實(shí)現(xiàn)需要妥善解決“形”“權(quán)”“人”“能”四大改革問(wèn)題。隨著“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的實(shí)踐展開(kāi),當(dāng)務(wù)之急是要構(gòu)建一條科學(xué)合理的規(guī)范路徑,借助新《行政處罰法》第24條的實(shí)施、釋義和相關(guān)評(píng)估,逐一厘定鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的基本條件、決定主體(程序)和事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)鍵詞:鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道;一支隊(duì)伍管執(zhí)法;綜合執(zhí)法;執(zhí)法體制改革;行政處罰法
中圖分類(lèi)號(hào):D922.1;D630文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1007-9092(2023)04-0093-015
一、問(wèn)題提出與文獻(xiàn)回顧
隨著近年來(lái)綜合行政執(zhí)法改革的深化,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的探索實(shí)踐代表了完善基層綜合執(zhí)法體制機(jī)制的最新動(dòng)態(tài)。各地在改革推進(jìn)過(guò)程中,對(duì)于“一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的理解比較寬泛。例如,市級(jí)層面“一個(gè)部門(mén)一支隊(duì)伍”、縣級(jí)層面“一個(gè)領(lǐng)域一支隊(duì)伍管執(zhí)法”、市轄區(qū)層面“一個(gè)街道一支隊(duì)伍管執(zhí)法”、鎮(zhèn)級(jí)層面“一個(gè)區(qū)域一支隊(duì)伍管執(zhí)法”。何謂“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”?中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)基層整合審批服務(wù)執(zhí)法力量的實(shí)施意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2019年中央5號(hào)文件)指出,“整合現(xiàn)有站所、分局執(zhí)法力量和資源,組建統(tǒng)一的綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),按照有關(guān)法律規(guī)定相對(duì)集中行使行政處罰權(quán),以鄉(xiāng)鎮(zhèn)和街道名義開(kāi)展執(zhí)法工作,并接受有關(guān)縣級(jí)主管部門(mén)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督,逐步實(shí)現(xiàn)基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”。根據(jù)文件精神,“基層”主要指鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)),“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”也可表述為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)一支隊(duì)伍管執(zhí)法”,其形式標(biāo)志在于組建統(tǒng)一的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),以鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)自己的名義開(kāi)展執(zhí)法工作。此后,各地紛紛啟動(dòng)相關(guān)實(shí)踐探索,過(guò)程中也伴隨著合法性、可行性、有效性等不同方面的討論和質(zhì)疑。
“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”是我國(guó)綜合行政執(zhí)法改革于基層布局的一種經(jīng)典實(shí)踐,投射到學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域,大致擴(kuò)散出宏觀(guān)、中觀(guān)、微觀(guān)三個(gè)層次的研究視角。一是宏觀(guān)視角,在研究推進(jìn)依法行政特別是深化行政執(zhí)法體制改革的總體框架下探討綜合行政執(zhí)法改革的法理與實(shí)踐,與“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”相關(guān)的議題處于附帶性研究地位。有學(xué)者梳理了當(dāng)前以行政執(zhí)法權(quán)重心下移為主題的文獻(xiàn),指出學(xué)界大多將該研究包裹在行政執(zhí)法體制改革這一大的題域之中附帶進(jìn)行討論。二是中觀(guān)視角,將基層執(zhí)法置于基層治理的場(chǎng)域展開(kāi)經(jīng)驗(yàn)研究,分析基層執(zhí)法的相關(guān)理論和多種實(shí)踐樣態(tài)。其中,涵蓋“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”等綜合執(zhí)法活動(dòng)的執(zhí)法合作/協(xié)同模式被認(rèn)為是一種雖然與正式制度存在張力但具有實(shí)際效能的執(zhí)法方式。還有學(xué)者實(shí)證指出源于地方治理實(shí)踐的執(zhí)法協(xié)同模式和基于執(zhí)法體制改革的綜合執(zhí)法模式均為破解基層執(zhí)法碎片化困境的理想實(shí)踐樣態(tài)。三是微觀(guān)視角,直接聚焦綜合行政執(zhí)法改革進(jìn)行專(zhuān)門(mén)性研究,可細(xì)分為市場(chǎng)監(jiān)管等各個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的綜合行政執(zhí)法改革、跨部門(mén)跨領(lǐng)域的綜合行政執(zhí)法改革和基層綜合行政執(zhí)法改革三條具體脈絡(luò)。其中,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”是基層綜合行政執(zhí)法改革研究的分析對(duì)象,同時(shí)也不可避免地涉及到專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、跨部門(mén)跨領(lǐng)域綜合行政執(zhí)法改革方面的關(guān)聯(lián)性研究。例如,有學(xué)者以基層行政執(zhí)法體制改革為視角,分別論證了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)行政執(zhí)法主體資格問(wèn)題,其中關(guān)于聯(lián)合執(zhí)法、綜合執(zhí)法、“吹哨報(bào)到”、“接訴即辦”等實(shí)踐探索的觀(guān)察研究兼及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、跨部門(mén)跨領(lǐng)域綜合行政執(zhí)法改革方面的思索。
可以說(shuō),圍繞宏觀(guān)、中觀(guān)、微觀(guān)三個(gè)層次的理論視角大致覆蓋了綜合行政執(zhí)法改革的研究面向,但對(duì)于“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”而言,基于宏觀(guān)視角的整體性研究較為抽象,沒(méi)有展開(kāi)針對(duì)性分析,基于中觀(guān)視角的基層執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)研究解釋性有余而功能性不足,未能提供實(shí)操層面的規(guī)范指引。相較而言,基于微觀(guān)視角的專(zhuān)門(mén)性研究更加契合改革實(shí)踐需求,同時(shí)彌補(bǔ)了宏觀(guān)、中觀(guān)視角的缺憾,但相關(guān)研究尚需進(jìn)一步推進(jìn)。一方面,2021年修訂施行的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《行政處罰法》)明確規(guī)定建立綜合行政執(zhí)法制度(第18條)和下放行政處罰權(quán)的條件和情形(第24條),相關(guān)前期研究有待系統(tǒng)更新。另一方面,新《行政處罰法》只是規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)間接具有行政執(zhí)法(處罰)權(quán),即便2022年《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《地方組織法》)的修改回應(yīng)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)行政執(zhí)法職權(quán)(責(zé))問(wèn)題,但行政執(zhí)法權(quán)的內(nèi)容和事項(xiàng)是部分而非全面下移。透過(guò)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度梳理和實(shí)踐觀(guān)察,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)的優(yōu)化配置當(dāng)屬規(guī)范推進(jìn)改革實(shí)踐的核心議題,本文的研究循此展開(kāi)。
二、“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度邏輯
(一)制度背景:行政執(zhí)法體制改革與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)體制改革的結(jié)構(gòu)性交匯
回溯改革開(kāi)放初期,因應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要,行政管理的具體領(lǐng)域不斷拓展,一大批法律法規(guī)相繼頒布實(shí)施。行政執(zhí)法領(lǐng)域相應(yīng)拓寬,一批又一批執(zhí)法隊(duì)伍建立起來(lái),呈現(xiàn)出“因事立法、因法設(shè)權(quán)、因權(quán)建隊(duì)”的普遍現(xiàn)象。有學(xué)者將這段時(shí)期(1978-1996年)的行政執(zhí)法體制改革概括為“行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)初步設(shè)置與分散賦權(quán)”階段。這一時(shí)期,行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)限配置主要呈現(xiàn)為縱向上的“自上而下”和橫向上的“分散交叉”兩大顯著特征,前者產(chǎn)生了“懸浮執(zhí)法”“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”等問(wèn)題,后者出現(xiàn)了“多頭執(zhí)法”“交叉執(zhí)法”“重復(fù)執(zhí)法”等問(wèn)題。
在基層治理的場(chǎng)域,行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)限配置的傳統(tǒng)模式遭遇了進(jìn)一步的困境。結(jié)合《憲法》第107條和《地方組織法》的規(guī)定,一種頗具代表性的觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,“縣級(jí)政府是職能部門(mén)設(shè)置最完整的最為基層的政府,是直面群眾協(xié)調(diào)處理基層重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題的‘一線(xiàn)指揮”。問(wèn)題在于,完整的縣級(jí)政府職能部門(mén)設(shè)置不可避免地形成了“條塊分割”的局面,而傳統(tǒng)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)體制致使矛盾問(wèn)題更加復(fù)雜和突出。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)體制下,大量縣級(jí)政府職能部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)行使著鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的權(quán)力,導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府成為一級(jí)殘缺的政府機(jī)構(gòu),難以充分行使其各項(xiàng)政治職能和社會(huì)職能。在街道體制下,主要的資源和權(quán)力也基本由“條條”(部門(mén))控制,縣級(jí)政府職能部門(mén)大多在街道一級(jí)設(shè)有直屬機(jī)構(gòu),這些機(jī)構(gòu)往往從各自部門(mén)的角度出發(fā),接受、完成所屬部門(mén)下達(dá)的任務(wù),而街道沒(méi)有足夠權(quán)力協(xié)調(diào)與他們的關(guān)系。與此同時(shí),囿于傳統(tǒng)行政執(zhí)法權(quán)配置的合法性設(shè)計(jì),鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)自身在嚴(yán)格意義上也不具備完整且獨(dú)立的執(zhí)法主體資格和執(zhí)法權(quán)限。然而,作為“真正的基層”,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)治理活動(dòng)中的執(zhí)法需求實(shí)際上卻是最多的,因而時(shí)常陷入“看得見(jiàn)的管不著”的尷尬境地。加之自上而下、層層加碼的“壓力型體制”作用,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的屬地責(zé)任難以逃遁,“權(quán)小責(zé)大”的權(quán)責(zé)不對(duì)等現(xiàn)象凸顯。
可以說(shuō),“懸浮執(zhí)法”“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”“多頭執(zhí)法”“交叉執(zhí)法”“重復(fù)執(zhí)法”等行政執(zhí)法問(wèn)題和基層治理中的“條塊分割”“權(quán)小責(zé)大”等問(wèn)題發(fā)生了結(jié)構(gòu)性交匯。從外部結(jié)構(gòu)上看,兩組問(wèn)題背后隱藏的行政執(zhí)法體制(改革)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)體制(改革)同屬于我國(guó)地方行政體制(改革)的范疇,其中有諸多共通問(wèn)題。當(dāng)前者的研究視域移至鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),既可以說(shuō)是基層執(zhí)法的問(wèn)題,也可以理解為一個(gè)基層治理的問(wèn)題,后者則為前者提供了一個(gè)更為具體的分析情境;相應(yīng)的,當(dāng)后者的研究視域聚焦于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)治理中的執(zhí)法問(wèn)題,就會(huì)涉及前者的問(wèn)題,前者在反映綜合行政執(zhí)法需求的同時(shí)也為后者的治理效能探尋具體的改革出路。從內(nèi)部結(jié)構(gòu)上看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)行政執(zhí)法是推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)治理的重要抓手,而鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)治理涉及的大量管理職責(zé)也迫切需要通過(guò)行政執(zhí)法來(lái)落實(shí)。總之,圍繞兩者的一系列問(wèn)題共同指向了執(zhí)法權(quán)力的橫向集中與縱向下移,構(gòu)成了“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”相關(guān)制度生成的總體背景。
(二)制度軌跡:基層綜合行政執(zhí)法改革的政策演進(jìn)與獨(dú)特脈絡(luò)
在寬泛的意義上,為了克服傳統(tǒng)體制弊端和基層執(zhí)法困境,自1996年《行政處罰法》確立相對(duì)集中行政處罰權(quán)制度以來(lái),綜合行政執(zhí)法作為具有中國(guó)特色的行政執(zhí)法模式正式登上歷史舞臺(tái)。至今,對(duì)于期間二十多年的改革歷程和制度演進(jìn),學(xué)界通常采取的是線(xiàn)性分析進(jìn)路,將綜合行政執(zhí)法改革劃分為相對(duì)集中行政處罰權(quán)到相對(duì)集中行政執(zhí)法權(quán)(1997-2002年)、相對(duì)集中行政執(zhí)法權(quán)到相對(duì)綜合行政執(zhí)法(2002-2012年)、全面探索綜合行政執(zhí)法(2013年至今)等幾個(gè)接續(xù)的歷史階段。
然而,這樣的寬泛概括和線(xiàn)性分析進(jìn)路遮蔽了整體改革趨勢(shì)下的局部動(dòng)向,未能深度闡釋綜合行政執(zhí)法改革于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)布局(即“基層綜合行政執(zhí)法改革”)的制度邏輯,以致“近年來(lái)的執(zhí)法改革多以橫向上的權(quán)力集中為主,較少聚焦執(zhí)法重心層級(jí)變化”。事實(shí)上,“綜合執(zhí)法是為了在橫向上整合政府職能和行政執(zhí)法力量、減少多頭執(zhí)法,而近年來(lái)大力推進(jìn)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法,則是為了在縱向上理順不同層級(jí)政府的事權(quán)和職能,減少執(zhí)法層次”,兩者的制度邏輯雖可統(tǒng)合但存在微妙區(qū)別。再者,根據(jù)2002年國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)工作的決定》,“行政處罰權(quán)相對(duì)集中后,有關(guān)部門(mén)如果仍然行使已被調(diào)整出的行政處罰權(quán),所作出的行政處罰決定一律無(wú)效”。嚴(yán)格來(lái)說(shuō),這里的“一律無(wú)效”說(shuō)明基于相對(duì)集中行政處罰權(quán)制度的權(quán)力配置是在處罰權(quán)力總量不變的情況下在相關(guān)主體之間的橫向轉(zhuǎn)移,表現(xiàn)為一方喪失的行政處罰權(quán)由另一方繼受;而賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)行政處罰權(quán)是在原有主體不喪失行政處罰權(quán)力的前提下,另行賦予部分相關(guān)權(quán)力。鑒于以上區(qū)別,需要轉(zhuǎn)換常規(guī)思維范式,透過(guò)綜合行政執(zhí)法改革的整體演進(jìn)歷程,在關(guān)注橫向改革之余兼顧縱向改革線(xiàn)索,揭示基層綜合行政執(zhí)法改革的獨(dú)特脈絡(luò)及其背后更深層次的制度邏輯。
相對(duì)集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)工作之初,改革對(duì)于“基層”的關(guān)照主要限于市、縣兩級(jí)行政管理體制和執(zhí)法體制,直接針對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合行政執(zhí)法及其執(zhí)法權(quán)配置的布局并不突出。不過(guò),得益于行政法治建設(shè),《行政處罰法》(1996年)第16條關(guān)于“國(guó)務(wù)院或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)”以及第17條、第18條、第19條關(guān)于“授權(quán)”“委托”“受委托組織”等一系列規(guī)定,為鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)以自己名義執(zhí)法或是組建綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法活動(dòng)預(yù)留了制度可能性,初步構(gòu)筑了綜合行政執(zhí)法改革的縱向空間。當(dāng)然,授權(quán)、委托抑或其他,不同承接方式體現(xiàn)了改革進(jìn)程中的多重制度邏輯。有學(xué)者認(rèn)為,授權(quán)是真正意義上的執(zhí)法權(quán)下放,而委托嚴(yán)格來(lái)講不能被認(rèn)定為執(zhí)法權(quán)下放,只能被視作執(zhí)法事項(xiàng)下移,因?yàn)閳?zhí)法權(quán)的資格主體仍然是原來(lái)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。請(qǐng)參閱呂普生:《中國(guó)行政執(zhí)法體制改革40年:演進(jìn)、挑戰(zhàn)及走向》,《福建行政學(xué)院學(xué)報(bào)》,2018年第6期。還有學(xué)者認(rèn)為執(zhí)法權(quán)下沉到底的法律性質(zhì)既非法律授權(quán)或行政委托,也不是級(jí)別管轄權(quán)的調(diào)整,而是執(zhí)法事權(quán)的縱向再配置。請(qǐng)參閱葉必豐:《執(zhí)法權(quán)下沉到底的法律回應(yīng)》,《法學(xué)評(píng)論》,2021年第3期。
黨的十八大以來(lái),在理順“央地關(guān)系”的政策驅(qū)動(dòng)下,地方政府縱向職責(zé)配置的空間得到進(jìn)一步釋放,賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)的改革布局逐漸清晰,基層綜合行政執(zhí)法改革也呈現(xiàn)一條獨(dú)特脈絡(luò)。2013年11月,黨的十八屆三中全會(huì)提出“對(duì)吸納人口多、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的鎮(zhèn),可賦予同人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng)的管理權(quán)”。2016年12月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)行政管理體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出,“省(自治區(qū)、直轄市)政府可以將基層管理迫切需要且能夠有效承接的一些縣級(jí)管理權(quán)限包括行政處罰等賦予經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn),明確鎮(zhèn)政府為權(quán)力實(shí)施主體”。可見(jiàn),在新一輪面向基層的改革之初,改革的場(chǎng)域尚限定于人口多、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的鎮(zhèn)。2018年2月,《中共中央關(guān)于深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)提出,“推動(dòng)治理重心下移,盡可能把資源、服務(wù)、管理放到基層,使基層有人有權(quán)有物,保證基層事情基層辦、基層權(quán)力給基層、基層事情有人辦”。顯然,這里的“基層”已經(jīng)不局限于“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)”的場(chǎng)域,包括《決定》中有關(guān)“深化行政執(zhí)法體制改革,統(tǒng)籌配置行政處罰職能和執(zhí)法資源”“減少執(zhí)法層級(jí),推動(dòng)執(zhí)法力量下沉”等要求,都為改革進(jìn)入鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)場(chǎng)域提供了政策鋪墊。直至開(kāi)篇提及的2019年中央5號(hào)文件,鄉(xiāng)鎮(zhèn)和街道的改革地位得到正式確認(rèn),“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”也成為“積極推進(jìn)基層綜合行政執(zhí)法改革”的具體實(shí)踐方案。
概而言之,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度邏輯對(duì)應(yīng)了基層綜合行政執(zhí)法改革的政策演進(jìn),即從推動(dòng)行政執(zhí)法權(quán)力及相關(guān)資源的橫向集中,到回應(yīng)基層綜合行政執(zhí)法需求的縱向配置,旨在激發(fā)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)在一線(xiàn)執(zhí)法活動(dòng)中的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指揮和處置效能。這條獨(dú)特的微觀(guān)脈絡(luò)起初隱藏于綜合行政執(zhí)法改革的宏觀(guān)布局之中,隨著治理(執(zhí)法)重心的不斷下移而逐漸顯現(xiàn),并由2019年中央5號(hào)文件所確認(rèn)。此后,無(wú)論是“加強(qiáng)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)”的意見(jiàn)要求,還是黨的二十大報(bào)告關(guān)于“完善基層綜合執(zhí)法體制機(jī)制”的重要部署,均可尋跡于此。
三、“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的實(shí)踐探索:基于浙江改革的跟蹤研究
近年來(lái),全國(guó)多個(gè)地方通過(guò)出臺(tái)地方性法規(guī)、決定、公告、指導(dǎo)意見(jiàn)等規(guī)范性文件實(shí)質(zhì)性推動(dòng)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”。然而,囿于諸多復(fù)雜因素,各地對(duì)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的探索包括縣級(jí)部門(mén)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)“委托”執(zhí)法、“派駐”執(zhí)法或是賦予其“召集權(quán)”“指揮調(diào)度權(quán)”的傳統(tǒng)模式和明確賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)的創(chuàng)新模式(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賦權(quán)模式),沒(méi)有嚴(yán)格限定于2019年中央5號(hào)文件的定義。傳統(tǒng)模式可以理解為是一種變通執(zhí)行,推動(dòng)了執(zhí)法力量的下沉和集中(通過(guò)聯(lián)合執(zhí)法、“吹哨報(bào)到”等形式),但沒(méi)有改變執(zhí)法權(quán)配置于縣級(jí)的基本格局。相較而言,賦權(quán)模式突破了執(zhí)法權(quán)縱向配置的既有框架,通過(guò)縣鄉(xiāng)執(zhí)法事權(quán)的調(diào)整和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)置,保障鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)以自己的名義統(tǒng)一處理縣級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)集中、下沉的執(zhí)法事項(xiàng),是“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的理想目標(biāo)。對(duì)此,筆者聚焦浙江省“大綜合一體化”行政執(zhí)法改革國(guó)家試點(diǎn)工作(全國(guó)唯一),對(duì)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的實(shí)踐探索展開(kāi)跟蹤研究。
(一)從逐輪試點(diǎn)到全面鋪開(kāi):“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的浙江探索
在探索推進(jìn)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”過(guò)程中,浙江省因地制宜采取賦權(quán)、派駐和“1+X”輻射的差異化模式。與其他省份不同的是,浙江在賦權(quán)模式推廣方面的力度逐步加大,經(jīng)歷了首批5個(gè)鎮(zhèn)(街道)到第二批“5+37”共42個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的試點(diǎn),爾后再進(jìn)一步鋪開(kāi)的過(guò)程。調(diào)研觀(guān)察顯示,參與賦權(quán)試點(diǎn)的42個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)推進(jìn)“以自己名義”的綜合行政執(zhí)法,代表了“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的浙江探索。
在執(zhí)法事項(xiàng)方面,按照2019年中央5號(hào)文件確定的“放得下、接得住、管得好、有監(jiān)督”原則,縣(市、區(qū))政府在《浙江省綜合行政執(zhí)法事項(xiàng)統(tǒng)一目錄》和《鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合行政執(zhí)法事項(xiàng)指導(dǎo)目錄》中選擇高頻多發(fā)、易發(fā)現(xiàn)易處置、專(zhuān)業(yè)要求適宜的行政執(zhí)法事項(xiàng)下放到鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),按照重大行政決策程序規(guī)定編制公開(kāi)目錄清單,實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。在職責(zé)權(quán)限方面,縣(市、區(qū))政府綜合考慮社會(huì)穩(wěn)定、公共安全、實(shí)施成本、承接能力等因素,合理劃分縣級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)限;縣級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)在各自權(quán)限內(nèi)依法依規(guī)履職,部分涉及重大行政執(zhí)法決定的案件由后者移送前者依法管轄。
通過(guò)幾輪試點(diǎn)和動(dòng)態(tài)評(píng)估,改革的影響逐步擴(kuò)大。截至2023年3月31日,浙江采取賦權(quán)模式的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)達(dá)到941個(gè),占全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)總量的68.99%。隨著“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”理想目標(biāo)的接近,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)統(tǒng)籌解決基層各類(lèi)治理問(wèn)題的能力得到提升,初步回應(yīng)了基層“看得見(jiàn)的管不著”的問(wèn)題。在前期實(shí)踐探索基礎(chǔ)上,浙江確定了“越到基層越綜合”的改革思路,計(jì)劃以“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”為突破口,集中下沉執(zhí)法事項(xiàng)和力量,全面推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合執(zhí)法。
(二)實(shí)踐問(wèn)題及其分析
1.改革之問(wèn):“形”“權(quán)”“人”“能”
基于“大綜合一體化”行政執(zhí)法改革國(guó)家試點(diǎn)的重要使命,“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的浙江探索一定程度代表了當(dāng)下基層綜合行政執(zhí)法改革的風(fēng)向。然而,改革背后隱藏的系列實(shí)踐問(wèn)題有待進(jìn)一步分析。
“形”的問(wèn)題,指“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的實(shí)現(xiàn)形式。縱觀(guān)前兩批賦權(quán)試點(diǎn)的42個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),大都具有人口多、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的特點(diǎn)。然而,在賦權(quán)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)數(shù)量接近七成且有進(jìn)一步增長(zhǎng)趨勢(shì)的情況下,尚需結(jié)合特定指標(biāo)體系審慎評(píng)估各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的治理(執(zhí)法)需求和承接能力。換言之,即便“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的理想目標(biāo)是賦權(quán),但實(shí)現(xiàn)形式可根據(jù)現(xiàn)階段鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)發(fā)展水平和差異化特色化實(shí)際情況采取派駐、“1+X”輻射等變通執(zhí)行模式。
“權(quán)”的問(wèn)題,指賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法權(quán)力事項(xiàng)。綜合各地改革方案,執(zhí)法權(quán)的主要內(nèi)容一般包括行政處罰權(quán)及與之相關(guān)的行政檢查、行政強(qiáng)制等職權(quán),但具體執(zhí)法事項(xiàng)的配置難點(diǎn)頗多。在放權(quán)方面,縣級(jí)部門(mén)傾向于劃轉(zhuǎn)利益少、矛盾多、難度大的執(zhí)法事項(xiàng),甚至希望只負(fù)責(zé)審批,不履行日常監(jiān)管職責(zé),進(jìn)而演化為監(jiān)管和執(zhí)法的銜接問(wèn)題。在承接方面,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)普遍反映供需匹配度問(wèn)題,如高頻執(zhí)法事項(xiàng)集中、實(shí)際觸發(fā)的執(zhí)法事項(xiàng)覆蓋率較低,許多事項(xiàng)難以操作、處于睡眠狀態(tài),一些真正需要的事項(xiàng)沒(méi)有下放到位等。
“人”的問(wèn)題,指鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法編制與人員。就編制而言,“無(wú)編可沉”和“沉不下去”的問(wèn)題相互疊加。前者源于條塊分割的執(zhí)法體制和基層機(jī)構(gòu)編制的限制,除專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域執(zhí)法編制外,縣級(jí)部門(mén)執(zhí)法編制數(shù)量總體薄弱,難以滿(mǎn)足下沉需要;后者源于編制種類(lèi)差異,如縣級(jí)綜合行政執(zhí)法局干部多為參公編,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)干部既有公務(wù)編又有事業(yè)編,打通編制種類(lèi)以推動(dòng)編制下沉的方式存在障礙。即便“縣屬鄉(xiāng)用共管”的創(chuàng)新模式以“人員下沉”替代了“編制下沉”,以下方面問(wèn)題仍然棘手:一是“共管”(雙重管理)導(dǎo)致執(zhí)法隊(duì)員卷入縣鄉(xiāng)兩級(jí)事務(wù),而身份、待遇、交流、晉升等方面的層級(jí)差異難以彌合,影響隊(duì)伍融合。二是人事不匹配,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)承接執(zhí)法事項(xiàng)后,縣級(jí)下沉人員除綜合行政執(zhí)法局派駐中隊(duì)外,多采取分時(shí)或?qū)崟r(shí)制,常駐執(zhí)法隊(duì)員人數(shù)沒(méi)有實(shí)質(zhì)增加。三是事業(yè)編制人員停招的歷史問(wèn)題造成執(zhí)法人員年齡結(jié)構(gòu)失衡,部分隊(duì)員無(wú)法申領(lǐng)行政執(zhí)法證,混崗現(xiàn)象突出。四是法制審核能力薄弱,許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)沒(méi)有專(zhuān)職法制審核員,兼職或外聘人員的專(zhuān)業(yè)性和職業(yè)性存疑。
“能”的問(wèn)題,指鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合執(zhí)法隊(duì)伍人員的內(nèi)部整合及其與縣級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)的外部銜接。在內(nèi)部整合方面,新組建的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜合執(zhí)法隊(duì)伍人員通常由縣級(jí)綜合行政執(zhí)法局(原派駐中隊(duì))、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)干部、縣級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)下沉人員構(gòu)成,隸屬關(guān)系和下沉形式、編制類(lèi)型和工資待遇、工作方式和專(zhuān)業(yè)能力等多種因素一定程度制約了整體執(zhí)法效能的發(fā)揮。在外部銜接方面,賦權(quán)后部分執(zhí)法權(quán)從原縣級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)剝離,導(dǎo)致審批、監(jiān)管、執(zhí)法(線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)與處理反饋、案件調(diào)查與處罰)等權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)形式分離,縣級(jí)部門(mén)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)之間的溝通成本增加、權(quán)責(zé)歸屬存疑,執(zhí)法協(xié)調(diào)指揮機(jī)構(gòu)的運(yùn)行實(shí)效亦有待觀(guān)察。
2.核心議題:如何配置鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)
從深層次來(lái)看,改革“四問(wèn)”之間存在緊密的內(nèi)在聯(lián)系:“形”的選擇直接影響“權(quán)”的內(nèi)容,“人”的不足則會(huì)轉(zhuǎn)化為“能”的問(wèn)題,而“能”的問(wèn)題又再次影響“權(quán)”的承接。
透過(guò)紛繁復(fù)雜的問(wèn)題群,“權(quán)”的問(wèn)題具有深度的串聯(lián)性。伴隨“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的實(shí)踐探索,實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)的優(yōu)化配置當(dāng)屬改革跟蹤研究的核心議題。按照“權(quán)能匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原理,權(quán)力與能力之間的動(dòng)態(tài)平衡關(guān)系對(duì)于權(quán)力優(yōu)化配置至關(guān)重要。如何配置與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力相適應(yīng)的執(zhí)法權(quán),如何提升鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法能力以適應(yīng)新的執(zhí)法權(quán)力事項(xiàng),無(wú)疑需要更加細(xì)致的設(shè)計(jì)。拋開(kāi)配套性的立法愿景,既有的新《行政處罰法》第24條提供了一個(gè)初步框架,但其中“省、自治區(qū)、直轄市”“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”“基層管理迫切需要”“能夠有效承接”等表述較為籠統(tǒng),而“加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)”又是一個(gè)潛在變量,一系列未盡事宜共同指向該條款的理解與適用。
四、“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的規(guī)范路徑:
基于新《行政處罰法》第24條展開(kāi)的分析
“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”是基層綜合行政執(zhí)法改革的理想目標(biāo),《行政處罰法》的修訂也試圖回應(yīng)改革的法治需求,但籠統(tǒng)的規(guī)范內(nèi)容仍然面臨基層治理的復(fù)雜性挑戰(zhàn)。鑒于各地不平衡不充分的發(fā)展實(shí)際,不加變通的“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”或許難以普適。現(xiàn)階段,借助新《行政處罰法》第24條的實(shí)施、釋義和相關(guān)評(píng)估,進(jìn)一步分析有關(guān)條件、決定主體(程序)以及事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的規(guī)范推進(jìn)至關(guān)重要。
(一)“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”與“能夠有效承接”:鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的基本條件
1.“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”:不止于考察鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的區(qū)域?qū)嶋H
新《行政處罰法》第24條中關(guān)于“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”的規(guī)定,是能否賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)、決定是否推進(jìn)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”或者采取其他變通執(zhí)行模式的基本條件。按照一般理解,“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的實(shí)際情況。然而,“當(dāng)?shù)貙?shí)際情況”并不局限于此,縣域乃至市域、省域也須納入考慮。有學(xué)者結(jié)合縣域?qū)用孢M(jìn)行了分析,指出鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)除了履行明確的法定職權(quán)外,還承擔(dān)著縣級(jí)政府通過(guò)非制度化手段強(qiáng)加的責(zé)任、對(duì)村社組織的過(guò)于積極指導(dǎo)責(zé)任以及政府的“兜底”責(zé)任。循此邏輯,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置實(shí)質(zhì)上是縣域治理體系下“縣—鄉(xiāng)—村”三層治理結(jié)構(gòu)之間相互作用的結(jié)果,而縣域整體情況以及縣域范圍針對(duì)不同層級(jí)的政治安排、資源分配、目標(biāo)設(shè)計(jì)乃至三層治理結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)與博弈構(gòu)成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的多重影響因素,這些顯然屬于“當(dāng)?shù)亍钡膶?shí)際情況。
面對(duì)“撤縣(市)設(shè)區(qū)”的改革動(dòng)向,處于縣域之上的市域?qū)嶋H情況同樣構(gòu)成了一個(gè)重要的觀(guān)察角度。研究指出,“撤縣(市)設(shè)區(qū)”過(guò)程中產(chǎn)生問(wèn)題的根源在于城市公共權(quán)力的配置困境。“撤縣(市)設(shè)區(qū)”之后,原本“市—縣”職能關(guān)系和制度安排轉(zhuǎn)換為“市—區(qū)”結(jié)構(gòu)關(guān)系,上級(jí)權(quán)力的配置問(wèn)題也將傳導(dǎo)至下轄的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)。除了宏觀(guān)權(quán)力配置的結(jié)構(gòu)性變化,上級(jí)(省、市)對(duì)改革的資源投入、機(jī)構(gòu)設(shè)置等微觀(guān)要素也是重要考量因素。特別是法律將賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)行政處罰權(quán)的決定權(quán)限下放至“省、自治區(qū)、直轄市”,不再需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院審查或授權(quán),反映了省域?qū)嶋H情況的前提性。
當(dāng)然,優(yōu)先針對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)實(shí)際情況設(shè)計(jì)更加細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)指引,明確權(quán)力配置與改革實(shí)踐模式選擇的具體條件,仍是首要任務(wù)。回溯“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度邏輯,經(jīng)濟(jì)、人口指標(biāo)最為關(guān)鍵。兩者相輔相成,經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生人口“虹吸效應(yīng)”,而人口聚集意味著治理難度加大、執(zhí)法需求增加,推行“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”也更有必要。除此之外,地域(轄區(qū))面積、既有執(zhí)法與基層治理需求的匹配度(如執(zhí)法半徑、處置效果)等具體情況也需綜合考量。總之,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的區(qū)域?qū)嶋H千差萬(wàn)別,需要結(jié)合不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口數(shù)量、地域面積、基層治理需求,采取“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”和其他變通執(zhí)行模式(如主城區(qū)街道、中心鎮(zhèn)派駐,偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)整合、輻射等)并舉的策略,結(jié)構(gòu)化推進(jìn)改革。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)、小城市培育試點(diǎn)鎮(zhèn)、省級(jí)中心鎮(zhèn)等人口密集、產(chǎn)業(yè)特色明顯的區(qū)域,可配置相適應(yīng)的執(zhí)法權(quán),以賦權(quán)模式推進(jìn)“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”;在人口分散、地域面積小的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),可采取縣(市、區(qū))綜合行政執(zhí)法局派駐隊(duì)伍、跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法、中心鎮(zhèn)輻射等多種模式,合理配置執(zhí)法資源,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法力量高效利用。
2.“能夠有效承接”:執(zhí)法能力與效果的動(dòng)態(tài)考察
新《行政處罰法》第24條“能夠有效承接”的規(guī)定,內(nèi)含“能夠”和“有效”兩個(gè)要件,前者側(cè)重考察鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法能力,兼顧其執(zhí)法能力的發(fā)展趨勢(shì),后者側(cè)重考察賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)之后的實(shí)際效果。換言之,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置既要事先考慮擬劃執(zhí)法事項(xiàng)(含潛在的案件數(shù)量)與執(zhí)法能力的匹配度,又要事后評(píng)估鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)賦權(quán)執(zhí)法的實(shí)際效果(含執(zhí)法效果與社會(huì)效果)。從經(jīng)驗(yàn)角度分析,經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平較高、前期執(zhí)法力量下沉等資源配置條件比較成熟的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)在執(zhí)法能力與效果方面具有基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì),但對(duì)于其中不同的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),“能夠有效承接”的執(zhí)法事項(xiàng)還存在較多的不確定性,未來(lái)可以考慮圍繞執(zhí)法制度建設(shè)、執(zhí)法資源投入、執(zhí)法響應(yīng)能力、執(zhí)法辦案質(zhì)量、執(zhí)法滿(mǎn)意程度等多個(gè)維度設(shè)計(jì)科學(xué)合理的指標(biāo)體系,針對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法能力與效果予以精確畫(huà)像。同時(shí),執(zhí)法能力與效果的動(dòng)態(tài)性需要格外注意。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法長(zhǎng)期不受重視,除執(zhí)法主體地位缺失,執(zhí)法能力薄弱一直是一個(gè)突出問(wèn)題。新《行政處罰法》第24條明確規(guī)定“承接行政處罰權(quán)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)”,突出了其對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力提升的重視。因此,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力與效果的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)亦需納入考察范疇,也即針對(duì)“能夠有效承接”的執(zhí)法事項(xiàng)予以動(dòng)態(tài)調(diào)整。一些原本無(wú)法有效承接的執(zhí)法事項(xiàng),待到鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力提升至一定層次時(shí),可以動(dòng)態(tài)下放;部分已經(jīng)劃轉(zhuǎn)的執(zhí)法事項(xiàng),一旦發(fā)現(xiàn)無(wú)法有效承接的,亦可重新上收。
(二)“省、自治區(qū)、直轄市”:鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的決定主體及其程序
1.決定主體:更宜解釋為省級(jí)人民政府
新《行政處罰法》第24條關(guān)于“省、自治區(qū)、直轄市”的規(guī)定存在模糊性。在《行政處罰法》全面修訂之前,有學(xué)者建議明確是省級(jí)人大還是省級(jí)人民政府,或由省政府來(lái)決定,具體應(yīng)當(dāng)制定省政府規(guī)章來(lái)授權(quán),或由省級(jí)人大制定法律層級(jí)更高的省級(jí)地方性法規(guī)來(lái)授權(quán)。對(duì)此,綜合運(yùn)用歷史和體系解釋方法,將“省、自治區(qū)、直轄市”理解成省級(jí)人民政府較為適宜。原因在于,在新《行政處罰法》出臺(tái)之前為實(shí)踐推行“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”、賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)提供合法性支撐的是基于舊法第16條的相對(duì)集中行政處罰權(quán)制度。盡管學(xué)界過(guò)去多以舊法第20條規(guī)定的行政處罰權(quán)管轄級(jí)別對(duì)此進(jìn)行批判,但圍繞舊法第16條的擴(kuò)大解釋也具有解釋力。目前,新《行政處罰法》第18條繼承并發(fā)展了舊法第16條之規(guī)定,將決定主體明確為“國(guó)務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府”。因此,將新法第24條中的“省、自治區(qū)、直轄市”解釋為“省級(jí)人民政府”符合《行政處罰法》的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)以及法律條款之間的體系自洽,也有助于當(dāng)下各地的實(shí)踐探索。需要注意的是,將決定主體定位在“省級(jí)人民政府”,并不妨礙以地方性法規(guī)形式對(duì)全省范圍內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)均能有效實(shí)施的執(zhí)法事項(xiàng)加以確定,給予公眾相對(duì)穩(wěn)定的執(zhí)法預(yù)期。
2.決定程序:層級(jí)間的步驟設(shè)計(jì)
至于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的決定程序,法律并沒(méi)有明確規(guī)定。根據(jù)新《行政處罰法》第24條,省、自治區(qū)、直轄市“可以決定”將執(zhí)法權(quán)配置給鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)。從表述上看,這一規(guī)定只能說(shuō)明省級(jí)層面可對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)進(jìn)行單向度的賦權(quán),無(wú)法呈現(xiàn)省市縣鄉(xiāng)不同層級(jí)間的互動(dòng)關(guān)系以及“可以決定”背后的程序規(guī)則。對(duì)此,參考浙江經(jīng)驗(yàn)做法,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的決定程序可按如下“四步法”設(shè)計(jì):第一步,省級(jí)層面一攬子授權(quán),出臺(tái)全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)賦權(quán)執(zhí)法事項(xiàng)指導(dǎo)目錄;第二步,縣級(jí)層面與所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)具體研商,篩選出符合條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道),梳理適宜承接的執(zhí)法事項(xiàng);第三步,縣級(jí)層面將擬定鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)名單和相關(guān)執(zhí)法事項(xiàng)報(bào)縣(市、區(qū))人民政府批準(zhǔn);第四步,省級(jí)層面?zhèn)浒福h(市、區(qū))人民政府批準(zhǔn)后,將有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)名單和執(zhí)法事項(xiàng)上報(bào)省級(jí)有關(guān)部門(mén)備案。實(shí)施過(guò)程中,如鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)及其賦權(quán)執(zhí)法事項(xiàng)有調(diào)整需求,仍按“四步法”執(zhí)行。
(三)“基層管理迫切需要”:鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)
前述提及,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的主要內(nèi)容包括但不限于行政處罰權(quán),還有與之相關(guān)的行政檢查、行政強(qiáng)制等職權(quán)。因此,關(guān)于新《行政處罰法》第24條“基層管理迫切需要的縣級(jí)人民政府部門(mén)的‘行政處罰權(quán)”的理解可與該法第54條、《行政強(qiáng)制法》第17條等條款相結(jié)合。前者規(guī)定行政檢查權(quán)是行政處罰權(quán)中的一項(xiàng)權(quán)能,兩者不能分離;后者是相對(duì)集中行政處罰權(quán)基礎(chǔ)上綜合行政強(qiáng)制權(quán)的法律依據(jù)。然而,據(jù)此提出行政執(zhí)法權(quán)是“全面下移”乃至認(rèn)為行政執(zhí)法體制改革進(jìn)入“執(zhí)法權(quán)全面下放階段”的觀(guān)點(diǎn)值得商榷。例如,所謂“行政強(qiáng)制”在法律上僅指“行政強(qiáng)制措施”而未包含“行政強(qiáng)制執(zhí)行”,行政處罰事項(xiàng)也在實(shí)踐中形成了“精準(zhǔn)下放”的工作思路。更為重要的是,“基層管理迫切需要”的規(guī)范意旨在于補(bǔ)強(qiáng)基層執(zhí)法短板、提升基層治理能力,而非全面鋪設(shè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法層級(jí),具體執(zhí)法事項(xiàng)的配置標(biāo)準(zhǔn)尚需審慎把握。
1.初步設(shè)計(jì):“基層管理迫切需要”的領(lǐng)域劃分與性質(zhì)界定
“功能適當(dāng)原則”是我國(guó)國(guó)家權(quán)力配置的重要取向與規(guī)范指引,其強(qiáng)調(diào)權(quán)力行使的“正確”與“高效”。透過(guò)“基層管理迫切需要”,政府、市場(chǎng)、社會(huì)等基層多元主體的“需要”構(gòu)成了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的正當(dāng)性理由,即因需要而“正確”、因配置而“高效”。回溯歷史,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)是否有存在的“需要”,曾有“撤鄉(xiāng)”“鄉(xiāng)派”“鎮(zhèn)政”等不同主張。出于自治方案、機(jī)構(gòu)膨脹、人浮于事、濫罰亂罰等多種考慮,行政執(zhí)法權(quán)總體限于縣級(jí)政府及其職能部門(mén)。然而,隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的蓬勃發(fā)展,基層治理難度越發(fā)突出、執(zhí)法需求逐漸增多,執(zhí)法權(quán)配置也有了迫切“需要”。
面對(duì)寬泛的“需要”,學(xué)界通過(guò)“領(lǐng)域劃分+性質(zhì)界定”的方式對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了初步設(shè)計(jì)。例如,有學(xué)者主張從鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與基層群眾生活最直接相關(guān)的基礎(chǔ)公共服務(wù)事項(xiàng)著手,按照經(jīng)濟(jì)、教育、文化、衛(wèi)生、公安、民政、環(huán)境和資源保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)等八大領(lǐng)域梳理相應(yīng)執(zhí)法事項(xiàng)。還有學(xué)者主張將點(diǎn)多面廣、容易發(fā)現(xiàn)、簡(jiǎn)單易行(違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單、因果關(guān)系明確、適用簡(jiǎn)易程序等)的執(zhí)法事項(xiàng)納入街道執(zhí)法范圍。遺憾的是,領(lǐng)域劃分的方式難以突出鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法需求的重點(diǎn),而性質(zhì)界定的方式又過(guò)于簡(jiǎn)單抽象且失之片面。筆者嘗試在此基礎(chǔ)上,建構(gòu)一套突出鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域需求、兼顧執(zhí)法事項(xiàng)具體性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)體系。
2.體系構(gòu)建:“基層管理迫切需要”的基礎(chǔ)與輔助標(biāo)準(zhǔn)
(1)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn):兜底性和應(yīng)急性
兜底性和應(yīng)急性分別對(duì)應(yīng)常規(guī)狀態(tài)和非常規(guī)狀態(tài),前者源于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的兜底責(zé)任,后者基于并延伸于前者。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的兜底責(zé)任主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面,在“壓力型體制”和基層治理體系的疊加作用下,處在國(guó)家政權(quán)和治理結(jié)構(gòu)末端的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)必須完成屬地管理任務(wù),這是兜底責(zé)任的前提邏輯;另一方面,傳統(tǒng)基層執(zhí)法體制問(wèn)題進(jìn)一步強(qiáng)化了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的兜底責(zé)任。縱向上看,縣級(jí)部門(mén)下設(shè)的基層站所通常不擁有執(zhí)法權(quán),加之人財(cái)物的不足,其對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)轄區(qū)執(zhí)法事務(wù)雖有直接監(jiān)管職責(zé),卻不具備執(zhí)法履職能力,相較鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)也缺乏深入社會(huì)的渠道和開(kāi)展工作的組織基礎(chǔ)。橫向上看,基層管理領(lǐng)域存在大量“邊緣權(quán)力”,由于執(zhí)法內(nèi)容瑣碎復(fù)雜、缺乏“尋租”空間,這些權(quán)力事項(xiàng)很少被執(zhí)法部門(mén)行使,從而導(dǎo)致執(zhí)法缺位,最終由鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)兜底。可以說(shuō),制度外力和實(shí)踐內(nèi)生的雙重因素致使鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)“被迫”擔(dān)負(fù)了大量兜底責(zé)任,迫切需要配置相應(yīng)執(zhí)法事項(xiàng)和實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)一致。
結(jié)合經(jīng)驗(yàn)觀(guān)察,兜底性事項(xiàng)通常來(lái)自鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)黨委政府關(guān)心關(guān)注和基層群眾反映突出的重點(diǎn)領(lǐng)域,相關(guān)執(zhí)法事項(xiàng)觸及基層治理的底線(xiàn)、紅線(xiàn)問(wèn)題,關(guān)乎基層社會(huì)的秩序與安全,具有社會(huì)關(guān)注度高、投訴舉報(bào)量大、關(guān)涉安全隱患等屬性。一項(xiàng)實(shí)證研究梳理了鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)面臨的環(huán)境污染、“公用地”侵占/破壞、公共秩序混亂、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、公共服務(wù)低效、突發(fā)應(yīng)急事件等六個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域“問(wèn)題清單”。對(duì)此,可以超越一般性的領(lǐng)域劃分思路,以重點(diǎn)領(lǐng)域存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為導(dǎo)向,分類(lèi)梳理鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)重點(diǎn)需求的執(zhí)法事項(xiàng)。為了避免兜底性標(biāo)準(zhǔn)的泛化,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置仍要遵循兜底責(zé)任的生成邏輯,設(shè)定三個(gè)具體要件。其一,屬于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)屬地管理責(zé)任事項(xiàng)。責(zé)任須有邊界,近年來(lái)多地推行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)“屬地管理”事項(xiàng)責(zé)任清單有助于厘清其兜底性事項(xiàng)的內(nèi)容和邊界,在梳理執(zhí)法事項(xiàng)過(guò)程中可以參考。其二,縣級(jí)部門(mén)難以有效介入而不得不依賴(lài)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法事項(xiàng),主要包括不具備相應(yīng)的執(zhí)法能力、缺乏深入社會(huì)的渠道和開(kāi)展工作的組織基礎(chǔ)等情形。其三,縣級(jí)部門(mén)不夠重視甚至造成執(zhí)法缺位的一系列“邊緣權(quán)力”事項(xiàng),可按照具體列舉方法在劃轉(zhuǎn)執(zhí)法事項(xiàng)的過(guò)程中予以補(bǔ)充。
基于兜底性標(biāo)準(zhǔn),前述“問(wèn)題清單”中的“突發(fā)應(yīng)急事件”屬于重點(diǎn)領(lǐng)域問(wèn)題在非常規(guī)狀態(tài)下的顯現(xiàn),進(jìn)而延伸出應(yīng)急性標(biāo)準(zhǔn)。借助動(dòng)態(tài)視角分析,應(yīng)急性標(biāo)準(zhǔn)突出了“基層管理迫切需要”中的“迫切”二字,蘊(yùn)含緊急治理元素。分散的執(zhí)法權(quán)配置難以較好應(yīng)對(duì)復(fù)雜和綜合性問(wèn)題,特別是社會(huì)突出問(wèn)題要求執(zhí)法部門(mén)具備極強(qiáng)的應(yīng)急能力,高效集中執(zhí)法和處置力量。在這一語(yǔ)境下,“從‘功能分化和‘去功能分化的視角把握常態(tài)治理與緊急治理的切換”的觀(guān)點(diǎn)也為非常規(guī)狀態(tài)下鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)的綜合性配置(“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”)提供了正當(dāng)性。盡管“基層管理迫切需要”中的“迫切”側(cè)重于表達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)對(duì)于某項(xiàng)執(zhí)法事項(xiàng)的需求程度而非指向事實(shí)或法律意義上的緊急狀態(tài),但并不妨礙從時(shí)間和任務(wù)緊急的角度去梳理鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的執(zhí)法事項(xiàng)。此外,應(yīng)急性標(biāo)準(zhǔn)與事權(quán)配置的“最近原則”相契合,即將所需信息量大、信息復(fù)雜且獲取困難、與公眾密切相關(guān)的事務(wù)(事權(quán))優(yōu)先配置給更貼近公眾的地方或低一級(jí)政府。
(2)輔助標(biāo)準(zhǔn):基于去專(zhuān)業(yè)性、動(dòng)態(tài)性、銜接性的補(bǔ)充或剔除
其一,去專(zhuān)業(yè)性。執(zhí)法是一門(mén)專(zhuān)業(yè)性藝術(shù)。然而,基層執(zhí)法中的“去專(zhuān)業(yè)化”現(xiàn)象并不罕見(jiàn)。例如,執(zhí)法者一旦發(fā)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化執(zhí)法制度難以嵌入基層社會(huì),強(qiáng)行嵌入容易引發(fā)執(zhí)法沖突、集聚社會(huì)矛盾、影響執(zhí)法效果時(shí),往往采取執(zhí)法變通、折扣執(zhí)法等“去專(zhuān)業(yè)化”方式。劉楊:《基層執(zhí)法專(zhuān)業(yè)化的實(shí)踐困境及其解釋——兼論基層執(zhí)法的多元屬性》,《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版),2016年第5期。對(duì)此,與其被迫采取事后的“去專(zhuān)業(yè)化”執(zhí)行以嵌入基層治理,不如主動(dòng)事先調(diào)整執(zhí)法事項(xiàng),剔除一部分不適配鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)治理的專(zhuān)業(yè)執(zhí)法事項(xiàng)。因此,基于兜底性和應(yīng)急性的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)需要結(jié)合去專(zhuān)業(yè)性的輔助標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)充或剔除。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)雖有大量兜底性事項(xiàng),但過(guò)于疑難復(fù)雜的不符合去專(zhuān)業(yè)性標(biāo)準(zhǔn),更宜由上級(jí)執(zhí)法部門(mén)處理。
其二,動(dòng)態(tài)性。去專(zhuān)業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)并非絕對(duì),需要結(jié)合動(dòng)態(tài)性標(biāo)準(zhǔn)予以調(diào)適。“行政執(zhí)法職權(quán)范圍的確定是一項(xiàng)極其復(fù)雜的工作,涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、國(guó)家法治建設(shè)水平、國(guó)民文化素養(yǎng)和執(zhí)法的科技保障程度等方面的問(wèn)題,會(huì)呈現(xiàn)出階段性和動(dòng)態(tài)性特征。”在“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”實(shí)踐推進(jìn)和加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力建設(shè)的背景下,需要充分考慮基層執(zhí)法能力提升的預(yù)期空間,結(jié)合改革的階段性進(jìn)展,動(dòng)態(tài)調(diào)整有關(guān)執(zhí)法事項(xiàng)。改革初期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法事項(xiàng)定位于經(jīng)常發(fā)生、案情性質(zhì)接近且相對(duì)簡(jiǎn)單、能夠快速處置的基礎(chǔ)性事務(wù);待到改革中后期,假使鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法能力顯著提升,加之?dāng)?shù)字賦能降低專(zhuān)業(yè)執(zhí)法門(mén)檻,執(zhí)法事項(xiàng)即可因應(yīng)需求及時(shí)補(bǔ)充。
其三,銜接性。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的前提,是縣鄉(xiāng)之間關(guān)于執(zhí)法職責(zé)的劃轉(zhuǎn)與界分。問(wèn)題在于,基層綜合行政執(zhí)法改革不同于專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域綜合行政執(zhí)法改革,后者依托于大部制改革,追求“監(jiān)管+辦案”的全鏈條執(zhí)法綜合。加之“垂直互動(dòng)關(guān)系中執(zhí)法權(quán)的選擇性下放,水平互動(dòng)關(guān)系中執(zhí)法主體間的選擇性協(xié)同”,進(jìn)一步導(dǎo)致執(zhí)法不同環(huán)節(jié)的切割乃至職責(zé)邊界爭(zhēng)議。特別是行政處罰權(quán)(辦案環(huán)節(jié))賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)之后,包含于廣義執(zhí)法范疇中的監(jiān)督檢查權(quán)(監(jiān)管環(huán)節(jié))如何配置,與縣級(jí)部門(mén)之間的監(jiān)管職責(zé)如何劃分,是一個(gè)實(shí)踐性難題。借鑒浙江省改革經(jīng)驗(yàn),當(dāng)下可以采取銜接性的配置思路,結(jié)合“監(jiān)管一件事”“綜合查一次”等創(chuàng)新舉措,分類(lèi)設(shè)計(jì)縣級(jí)部門(mén)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng),通過(guò)特定情形連帶責(zé)任機(jī)制,解決選擇性下放、選擇性協(xié)同問(wèn)題。再通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、案例演練、實(shí)踐試驗(yàn),在縣級(jí)部門(mén)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)之間形成一套符合基層執(zhí)法特點(diǎn)、激發(fā)基層執(zhí)法效能的銜接模式。除此之外,由于“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”在制度邏輯上超越了相對(duì)集中行政處罰權(quán)改革,即便是討論廣義的執(zhí)法概念時(shí),同樣需要強(qiáng)調(diào)執(zhí)法權(quán)配置的銜接性,不能忽略縣鄉(xiāng)之間的執(zhí)法協(xié)作和爭(zhēng)議解決。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)在行政執(zhí)法中涉及專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)或復(fù)雜、疑難執(zhí)法事項(xiàng)的,可以向有關(guān)縣級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出執(zhí)法協(xié)作請(qǐng)求,縣級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)響應(yīng),給予指導(dǎo)和支持。對(duì)行政執(zhí)法職責(zé)有爭(zhēng)議的,可以向縣級(jí)執(zhí)法協(xié)調(diào)指揮機(jī)構(gòu)提出,由該機(jī)構(gòu)按照行政執(zhí)法職責(zé)爭(zhēng)議有關(guān)規(guī)定予以處理。
總之,透過(guò)“基層管理迫切需要”的規(guī)范意旨,在“領(lǐng)域劃分+性質(zhì)界定”的基礎(chǔ)上構(gòu)建基礎(chǔ)(兜底性和應(yīng)急性)與輔助(去專(zhuān)業(yè)性、動(dòng)態(tài)性和銜接性)相疊加的標(biāo)準(zhǔn)體系,圍繞執(zhí)法事項(xiàng)與執(zhí)法效果予以反復(fù)調(diào)適,才能逐漸形成科學(xué)合理的實(shí)踐方案。
五、結(jié)語(yǔ)
伴隨基層綜合行政執(zhí)法改革的政策演進(jìn)與獨(dú)特脈絡(luò),“基層一支隊(duì)伍管執(zhí)法”的制度邏輯在2019年中央5號(hào)文件的標(biāo)志性進(jìn)展之后經(jīng)歷了地方實(shí)踐的具體探索與靈活變通,其多樣化的制度實(shí)踐意味著鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置的內(nèi)容和事項(xiàng)具有地方性和差異性。理性來(lái)看,鑒于行政執(zhí)法權(quán)部分而非全面下移的客觀(guān)現(xiàn)實(shí),加之鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)體制設(shè)計(jì)的歷史考量和執(zhí)法權(quán)優(yōu)化配置的動(dòng)態(tài)規(guī)律,現(xiàn)階段借助行為法解釋而展開(kāi)的經(jīng)驗(yàn)主義進(jìn)路或許更有助于適應(yīng)改革探索過(guò)程中的因地制宜和實(shí)踐試驗(yàn),特別是新《行政處罰法》第24條勾勒了有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)執(zhí)法權(quán)配置條件、決定主體(程序)和事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的基本框架。當(dāng)然,基于鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)承載適當(dāng)基層治理職能的組織保障及其法治構(gòu)造同樣重要。面對(duì)部分先行先試地區(qū)的改革發(fā)展需要以及相關(guān)法律修改的迫切需求,未來(lái)可考慮由全國(guó)人大及其常委會(huì)決定就相關(guān)特定事項(xiàng)授權(quán)在規(guī)定期限和范圍內(nèi)暫時(shí)調(diào)整或者暫時(shí)停止適用法律的部分規(guī)定,待實(shí)踐證明可行之后實(shí)現(xiàn)改革決策與立法決策的妥善銜接,系統(tǒng)回應(yīng)“形”“權(quán)”“能”“人”改革問(wèn)題。□
(責(zé)任編輯:游 姣)