上海合作組織擴員問題研究
——基于印巴加入上合的視角

黎家成，蔣 渝

（1.武漢工程大學馬克思主義學院，武漢 430205；2.忻州師范學院中文系，山西忻州 034000）

一、前言

上海合作組織是中國積極參與歐亞地區(qū)合作，具有重要影響力的區(qū)域經(jīng)濟合作組織。與“冷戰(zhàn)”遺留的“零和”博弈思維不同，上海合作組織拋棄傳統(tǒng)強權政治。作為新地區(qū)主義的成功實踐形式，上合組織自2001 年成立以來不斷發(fā)展，在區(qū)域安全、歐亞多邊合作等方面發(fā)揮著特殊作用。2017 年6 月，上合組織地域范圍擴大，印度和巴基斯坦成為上合組織的正式成員國，這是上海合作組織發(fā)展歷程中的又一次蛻變，這驅(qū)使著上合組織的區(qū)域定位和內(nèi)部合作格局發(fā)生新變化，實現(xiàn)了從傳統(tǒng)的陸地型國際組織發(fā)展為海陸兼?zhèn)湫蛧H組織，更好地與“一帶一路”合作相銜接。

二、上合組織的發(fā)展歷程

（一）從“上海五國”到上海合作組織

20 世紀90 年代隨著蘇聯(lián)的解體與中亞各國的相繼獨立，全球的政治局勢掀起波瀾。由于中亞地區(qū)特殊的地理位置，油氣等戰(zhàn)略資源的資源稟賦優(yōu)勢也吸引著大國參與到中亞、東亞等區(qū)域的紛爭中來。在此局勢下以中國、俄羅斯為核心以及哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦五國領導人于1996 年4 月首次在上海舉行會晤，并形成了五國會晤的機制，稱之為“上海五國”，這就是上合組織的前身。2000 年7 月，在五國領導人杜尚別峰會上宣布將“上海五國”發(fā)展為一個多邊和多方面合作的地區(qū)機構，此次會晤，烏茲別克斯坦首次以觀察員的身份參加。2001 年6 月烏茲別克斯坦正式加入到“上海五國”的會晤機制之中，六國于上海簽署《上海合作組織成立宣言》，標志著上海合作組織的正式誕生。

（二）印度和巴基斯坦加入上合組織

印度和巴基斯坦作為亞洲較具影響力的人口大國，加入處于成長階段的國際組織有其特殊的戰(zhàn)略考量，擴員順利實施得益于相互需要增強、內(nèi)外環(huán)境變化和擴員制度完善，擴員是上合的必經(jīng)階段。

1.印度加入上海合作組織的動因

由于印度與中國長期存在領土爭端、地緣政治沖突格局下的顯著矛盾以及同為發(fā)展中國家當中發(fā)展迅速的新興經(jīng)濟體，彼此之間存在著強烈的博弈關系。上合組織作為中國主導的國際組織，因此在成立之初印度對上海合作組織保持著謹慎與觀望態(tài)度，印度擔心在中國與俄羅斯的雙核心主導下的上海合作組織，難以在當中發(fā)揮切實有效的作用。同時受制于美國的中亞政策，美國對中亞的政治干預、軍事計劃、經(jīng)濟滲透也影響著印度對上合組織的政策取向與態(tài)度立場。

隨著上海合作組織在區(qū)域與國際舞臺上逐漸展現(xiàn)出政治影響力，印度對上合組織的戰(zhàn)略與政策發(fā)生全面轉(zhuǎn)變。印度為實現(xiàn)其“大國戰(zhàn)略”的需要必須在周邊區(qū)域提升影響力，因此中亞成為印度“大國化”實施過程中不可或缺的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。一方面印度出于地區(qū)安全的考慮，希望發(fā)展與上合組織各國的友好關系來打破與印度長期的矛盾糾紛國巴基斯坦的戰(zhàn)略縱深，并借機團結上合組織中的“中亞四國”，有效打擊南亞、中亞地區(qū)相互交織的恐怖主義。另一方面，根據(jù)印度政府于2001 年發(fā)布的《2025 年印度油氣發(fā)展規(guī)劃》明確了印度在油氣領域的遠景目標，通過加強勘探與開發(fā)、開放勘探區(qū)域、提高國內(nèi)油氣產(chǎn)量、擴大在海外的石油權益等舉措來緩解印度的能源供需矛盾問題。

2.巴基斯坦加入上合組織的動因

穩(wěn)定國內(nèi)外局勢，帶來更多的發(fā)展機遇是巴基斯坦謀求加入上海合作組織的首要動因。巴基斯坦自從獨立的70 多年以來其政局動蕩多變。自1947年到2022 年間，巴基斯坦的13 任總統(tǒng)中，4 任為人民黨、4 任為軍人、2 任穆斯林聯(lián)盟、1 任正義運動黨、1 任無黨籍，政府的頻繁更迭對巴基斯坦的經(jīng)濟社會發(fā)展造成極大影響。911 事件以及美國發(fā)動的曠日持久的反恐戰(zhàn)爭點燃了中亞及鄰近地區(qū)的火藥桶，中亞、南亞地區(qū)恐怖勢力猖獗，打擊恐怖主義是各國國家安全的重中之重。其次，受英國殖民主義殘留的克什米爾問題、印巴分治導致印度與巴基斯坦矛盾沖突不斷。兩國雙方的緊張局勢促使兩國都保持著時刻的危機感，巴基斯坦東臨宿敵印度，西接戰(zhàn)火動蕩的阿富汗，因此巴基斯坦極希望通過加入上海合作組織拓寬本國的發(fā)展空間并提升在中亞區(qū)域的戰(zhàn)略話語權以抑制印度，謀求對印度的戰(zhàn)略縱深。最后，巴基斯坦經(jīng)濟形勢的大起大落，產(chǎn)業(yè)結構單一，以農(nóng)業(yè)為支柱的產(chǎn)業(yè)體系導致巴基斯坦經(jīng)濟抗風險能力較弱。巴基斯坦邁入上合，借助與中國的全天候戰(zhàn)略合作伙伴關系，加強與中國及其他上合成員國的經(jīng)貿(mào)合作。

三、上合組織擴員的收益與風險

上海合作組織擴員絕不僅僅是成員國數(shù)量的簡單變化，也給上合組織自身帶來了許多實質(zhì)性演變，具有一定的積極收益，也暗藏著風險。

（一）上合組織擴員的收益

1.經(jīng)濟合作空間得以拓展

上海合作組織成員國之間的經(jīng)濟合作空間在得到擴員之后，在能源、基礎設施、科技等諸多領域開展合作。印巴加入上海合作組織后，印度自身廣闊的國內(nèi)市場以及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如軟件服務業(yè)、制藥業(yè)等均可在上合框架內(nèi)形成資源的高效優(yōu)化配置，而巴基斯坦作為通往東亞、南亞、中亞、中東的門戶，極為優(yōu)越的地理位置和港口資源都將統(tǒng)一納入上合經(jīng)濟合作體系之中。從中印經(jīng)貿(mào)合作的角度來看，對于印度市場中國的產(chǎn)品相較于歐美更具性價比優(yōu)勢，更能滿足印度的中低收入群體的需求。印度供應鏈的多領域需要中國的供應端，印度政府提出的“印度制造”計劃尚不能取代“中國制造”。從中巴經(jīng)貿(mào)合作的角度來看，巴基斯坦加入上海合作組織，借助良好的出海口優(yōu)勢，推動中巴經(jīng)濟走廊建設并有機整合加入上合組織的交通網(wǎng)絡之中，更好地發(fā)揮通道作用并在上合組織成員國家內(nèi)部實行共享機制。印巴的加入使上海合作組織的經(jīng)貿(mào)合作空間從中亞拓展至南亞，經(jīng)濟空間的延伸也能給成員國帶來更多的經(jīng)濟發(fā)展機遇。當前，各國均將數(shù)字經(jīng)濟作為推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的有利途徑，從而培育各國經(jīng)濟合作與發(fā)展新的經(jīng)濟增長點。

2.安全協(xié)作范圍顯著擴大

從地緣政治安全的角度來看，上合組織面臨著“三股勢力”的挑戰(zhàn)，印度和巴基斯坦加入上合組織后，能有效從空間范圍上壓縮“三股勢力”的活動范圍，極大增強區(qū)域反恐力量，并能借助上合體制統(tǒng)籌應對非傳統(tǒng)安全，而非傳統(tǒng)安全對于中亞、南亞的影響較大。上海合作組織的反恐實踐不僅有利于區(qū)域安全穩(wěn)定，還能夠為國際組織的反恐實踐提供經(jīng)驗。上海合作組織成立21 周年以來，著力于解決區(qū)域安全治理，區(qū)域安全目前仍是上海合作組織內(nèi)部的中心議題。上合組織通過健全安全合作法律體系、拓寬安全合作領域、完善安全合作機制的方式來打擊“三股勢力”、武器和毒品走私、跨國犯罪等活動。

3.政治影響力正持續(xù)增強

印度、巴基斯坦成為上合的正式成員國促使原本僅僅局限于中俄及其周邊國家的雙邊談判活動逐漸發(fā)展為一個泛區(qū)域化合作組織。上合的政治地理空間得到拓展，突破了中亞的地理依托，組織的基本議題會出現(xiàn)南亞等熱點問題。“互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展”的“上海精神”為緩解區(qū)域沖突、構建新型國際關系作出了重要的理論探索。印巴的加入推動著上合組織朋友圈范圍的擴大，同時在上合組織成員國之中，增添了印巴兩個有核武器的國家，基于大國戰(zhàn)略關系與現(xiàn)實考量，這就提高了上海合作組織的國際話語權，政治影響力與國際地位正顯著提升。歷經(jīng)21 年的發(fā)展，上合組織無論是在經(jīng)濟容量、軍事實力、科技力量上的硬實力，還是“上海精神”所孕育出的軟實力都具有了一定的優(yōu)勢，上海合作組織具備了進一步提升區(qū)域治理能力的基礎。

4.推動上合的改革與轉(zhuǎn)變

上海合作組織吸納印度與巴基斯坦，印巴成為上合組織的全權成員，這直接推動了組織內(nèi)部權力結構的重組，同時促使上合的基礎性文件面臨挑戰(zhàn)，與“上海精神”的內(nèi)涵與要求還相距甚遠，中印的邊境摩擦與印巴的矛盾沖突也不斷沖擊著《上合組織成員國睦鄰友好條約》的權威性，這也倒逼上合組織不斷完善溝通對話機制、競合機制、制度基礎，從而化沖突為共贏。此外，隨著上合組織的擴員以及“一帶一路”建設的推進，上海合作組織大學也迎來了發(fā)展的新契機，擴員拓寬了上海合作組織大學的發(fā)展格局，更廣闊的地域空間也使得上合大學不斷突破自身局限，調(diào)動更多的成員國、匯聚各國資源優(yōu)勢增強上合大學發(fā)展的內(nèi)生動力，從而在上合組織的人文領域更好地發(fā)揮著教育合作、人文交流的平臺優(yōu)勢。

（二）上合組織擴員的風險

1.面臨文明沖突的可能性

伊斯蘭教在中亞地區(qū)的廣泛傳播并且獨立后的中亞各國均屬于多民族的國家，上合組織內(nèi)部各成員國之間文化差異性明顯，中國與周邊國家的合作面臨著伊斯蘭勢力的阻隔。就宿敵印度和巴基斯坦來看，加入上合未能從實際上解決兩國的歷史矛盾，對立與摩擦時有發(fā)生，這表明印巴兩國的領土糾紛與歷史恩怨難以短期內(nèi)在上合框架下得到根除，仍然面臨著文明沖突的可能性并給上合組織的團結和穩(wěn)定帶來威脅和不可控因素。

2.內(nèi)部博弈影響決策效率

上海合作組織內(nèi)部主導國利益取向一致與否影響著多邊合作的發(fā)展進程，目前上合組織處于印巴擴員后的“消化吸收”階段，面臨內(nèi)生性挑戰(zhàn)。擴員使上合內(nèi)部不完善的制度造成一定的壓力，地域范圍的擴大、文明異質(zhì)性的增大、經(jīng)濟合作空間的拓展、上合內(nèi)部權力分配的波動都將對上合組織的內(nèi)部制度建設帶來挑戰(zhàn)，對上合的正常運行帶來一定的阻力。此外，南亞大國印度的加入必將打破原有的中俄主導的戰(zhàn)略平衡，由于印度與俄羅斯的互信程度更高，這變相增加了俄羅斯在上合組織內(nèi)的影響力，導致組織內(nèi)部的分歧增多、議程與利益分配復雜化，從而影響機構的運轉(zhuǎn)以及決策效率。

3.加劇美國的戒心與敵對

在上海合作組織成立之初，美國對上合組織大多采取冷處理的做法，但隨著印度的加入，上合組織成為一個涵蓋中俄印三國、政治影響力與日俱增的國際組織。印度歷來是俄羅斯與美國爭奪的對象，印度與俄羅斯軍事合作、軍火貿(mào)易密切，而印度也是美國“印太戰(zhàn)略”的重要支點。印度擁抱上合，在上合組織體系內(nèi)勢必與俄羅斯的協(xié)作聯(lián)系更加密切，甚至可能在上合組織內(nèi)形成中俄印的三足鼎立，這更加劇了美國對上合組織的戒心與敵對態(tài)度。美國逐漸擔心上合組織內(nèi)部的經(jīng)濟與安全協(xié)作會擴大中俄的區(qū)域影響力并對美國的中亞政策造成挑戰(zhàn)，對美國的中亞利益造成沖突。

4.更沉重的財政支出負擔

上合組織的運轉(zhuǎn)以及項目實施資金大多由中國與俄羅斯承擔，印巴的加入帶來了更多的財政負擔，對項目資金與日常維護所需資金也隨之提高。除中國外的其他成員國，基本面臨經(jīng)濟發(fā)展的困境，上合組織的經(jīng)濟合作項目由于組織內(nèi)部的資金匱乏以及成員國的經(jīng)濟發(fā)展狀況陷入難題。由于區(qū)域發(fā)展情況不同以及文明差異化導致會議議程的增多、繁瑣化，進一步增加相關議程的開支，再加上新興經(jīng)濟體印度對上合組織區(qū)域經(jīng)濟一體化持消極態(tài)度，對中國提出的“一帶一路”倡議莫衷一是并拒絕融入“一帶一路”，這使組織內(nèi)各國的經(jīng)濟發(fā)展難以有效磨合，使得地區(qū)經(jīng)濟一體化難以在擴員后得以實現(xiàn)，反而增加各成員國的合作成本，帶來更加沉重的財政支出負擔。

四、結語

從目前來看上合組織未來一段時間的主要任務仍是以合作為核心，增強各國對“上海精神”的認同程度，促進新成員國更好融入上合框架內(nèi)部。擴員是上合組織發(fā)展的大勢所趨，但緩擴優(yōu)于急擴。作為“上海精神”的承載者，彌合內(nèi)部矛盾，促進共同發(fā)展是上合組織的優(yōu)先著眼點。習近平總書記強調(diào)，應該高舉“上海精神”旗幟，在國際關系民主化歷史潮流中把握前進方向，在人類共同發(fā)展宏大格局中推進自身發(fā)展，這是未來上合組織自身變革與內(nèi)部調(diào)整以促進區(qū)域發(fā)展的不可動搖方向。