建筑工程項目招投標階段風險因素及防控措施

□ 上海 沈麗艷

在建筑工程項目建設施工以前，招投標環(huán)節(jié)所發(fā)揮的作用至關重要。在開展建筑工程項目招投標工作時，由于會受到很多不確定性因素的影響，使得其風險系數(shù)不斷地升高。在我國建筑工程項目建設施工的過程中，采取高效的措施來控制招投標環(huán)節(jié)的風險是建筑工程項目急需解決的主要問題。

一、工程項目風險管理

在建筑工程項目風險管理時，施工企業(yè)投標風險所包含的具體內(nèi)容有：第一，來自企業(yè)自身的風險。企業(yè)自身潛在的風險有責任風險和績效風險等形式，現(xiàn)代建筑工程項目的規(guī)模都比較大，對各項功能的要求也非常高。隨著新型施工技術的不斷涌現(xiàn)，對建筑工程項目管理的要求也正在不斷地提高。工程項目承包上的經(jīng)驗水平、施工設備和施工技術等如果不能滿足項目的基本需求，承包風險和履約風險也會隨之升高。第二，市場風險。建筑施工企業(yè)在融入工程市場的過程中，要充分分析可能會遇到的各類風險，在經(jīng)過綜合的分析后，準確的做出判斷。

綜合分析建筑工程項目招投標的各項內(nèi)容以后，發(fā)現(xiàn)其蘊含的特點有：第一，組織活動的規(guī)范性。在國際組織中，明確規(guī)定了對建筑工程招投標的相關程序，而且在招投標活動實施過程中，還彰顯出了一定的法律效力，雙方必須要根據(jù)相關規(guī)定要求來進行招投標工作，避免出現(xiàn)隨意更改的現(xiàn)象。對于建筑工程招投標來說，必須要遵循相關的環(huán)節(jié)來進行，也就是“招標——投標——評標——定標——合同簽訂”環(huán)節(jié)，以此來促進建筑工程招投標工作的順利進行。第二，“三公”原則。建筑工程項目開展“公開、公平、公正”的招投標工作，其主要目的就是對工程項目的承包范圍進行不斷地拓展，從所有報名的投標企業(yè)中選擇具備施工資質(zhì)、業(yè)內(nèi)口碑良好的企業(yè)來完成工程項目建設施工任務。

二、識別工程項目招投標階段的風險

1.風險因素。在招投標階段風險要素魚骨圖中將工程項目招標時可能會給工程質(zhì)量造成影響的各個要素進行了全覆蓋，在工程項目招標的過程中，風險要素主要體現(xiàn)在決策過程、招標過程和合同中，這樣充分體現(xiàn)出工程項目投標時的社會活動具有較強的目的性和社會性，同時也會受到公共關系和外部環(huán)境的制約。從合同的角度分析，還需要將付款索賠、技術要求、責任劃分等內(nèi)容包含在其中，使各責任主體的責任內(nèi)容和區(qū)域得以明確。假如沒有將其作用進行高效的發(fā)揮，就會導致一系列問題，例如索賠、糾紛等，給招投標過程管理造成了嚴重的困擾。由于人力資源管理與控制具有不確定性的特點，其他要素也需要人員具備一定的素養(yǎng)，確保招標規(guī)則等由其制定的內(nèi)容更加合理，符合實際情況。對于供應商來說，自身很難確定自己的資質(zhì)是否符合項目的實際需要，用戶對自身的評價也無從得知。這其中的任何一個因素，如果不能得到高效的管理，都會給后續(xù)的施工造成嚴重的不良影響。招投標階段風險要素魚骨圖詳見下圖。

2.風險識別。在對風險進行識別時，工作人員要充分搜集所有的材料，使用高效的方式方法，結合工程項目建設的目標，對招投標階段可能會出現(xiàn)的風險進行正確的識別。在風險識別的過程中，遵循的主要原則有完整性原則和科學性原則，從而使風險識別變得更加可靠。負責風險識別的工作人員要從全局的角度出發(fā)，對影響工程項目招投標質(zhì)量的各種要素進行正確的識別，并將相應的影響因素一一羅列清楚，確保風險識別工作取得最佳的效果。

三、案例工程概況

該工程項目為新建租賃住房項目，工程項目的具體施工范圍為建設3幢26層租賃房、5幢24層租賃房及相關配套用房，同步實施道路、管網(wǎng)、綠化等室外總體工程。項目總建筑面積127630.09平方米，其中地上建筑面積93687.53平方米，地下建筑面積33942.56平方米。項目主要結構形式為裝配式剪力墻。項目資金來源為國有企業(yè)資金100%。工程項目的施工時間規(guī)劃為2年8個月，在工程項目招標時，使用的主要方式為公開招標，在對工程項目的招標限價進行確定時，使用的主要方式為工程量清單計價法。

圖 招投標風險要素魚骨圖

四、工程項目招投標階段中的風險因素

1.招標人員整體素質(zhì)參差不齊。在目前的社會大環(huán)境中，項目建設方往往會尋求合適的招標代理及造價咨詢單位代其完成招投標活動。近幾年招標代理資質(zhì)、造價咨詢資質(zhì)相應取消，相關機構的人員流動快，難以形成長期、穩(wěn)定的招標從業(yè)人員隊伍，同時隨著全國招標工程師資質(zhì)的取消，國家層面已無統(tǒng)一的招標從業(yè)人員資格體系，相關從業(yè)人員個人的職業(yè)操守及專業(yè)素質(zhì)就尤為重要了。

招標代理人員負責招標文件、工程量清單、施工合同的起草，其中招標文件中各項條款選用的合規(guī)合法性、工程量清單編制的準確性、施工合同條款選用的適用性都對工程項目有著直接的影響。同時招標工作涉及面較廣，涉及從招標文件編制——發(fā)出招標公告——開標——評標——定標等諸多環(huán)節(jié)，同時還要對建材市場行情、新材料新工藝等有深入、細致地了解，從而給建設方提供合理的限價建議，這是一項技術性很強的工作，對招標代理人員的專業(yè)知識及業(yè)務水平提出了較高的要求。

2.招標過程監(jiān)督力度不足。在招投標監(jiān)督過程中，由于監(jiān)督意識薄弱，監(jiān)督的主動性在一定程度上嚴重缺乏，很容易出現(xiàn)監(jiān)督難以實施、監(jiān)督效果難以保證的現(xiàn)象。（1）新聞輿論監(jiān)督不足。一般來說，獲取信息的渠道不多，有關部門對新聞輿情報道的管理也不嚴格。在新聞傳播過程中，未能實事求是，未能對違法招標行為進行深入報道。（2）行政監(jiān)督執(zhí)行力度不夠，在行政監(jiān)督過程中，行政監(jiān)督員應實行上下級監(jiān)督管理。由于受傳統(tǒng)政府管理模式的影響，監(jiān)督手段單一、片面，導致監(jiān)督過程中存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，監(jiān)督和預警功能沒有得到充分發(fā)揮。

3.存在著工程項目主體風險。一般來說，招標人的主要風險和投標人的主要風險是建設項目主要風險的重要組成部分。其中，招投標階段風險產(chǎn)生的原因大多是由于非法招投標和缺乏合理的招投標流程，有時還包括缺乏科學的招投標方法。對招標主體而言，是整個招標工作的掌舵人，其中招標方式的選取、評標辦法的選用、投標資質(zhì)的設定、最高投標限價的確定、施工合同關鍵性條款的制定和與潛在投標主體的圍串標是產(chǎn)生風險的主要原因。對投標主體而言，投標人資質(zhì)的缺乏、編制投標文件的技術能力不足和與投標主體之間的暗箱操作是產(chǎn)生風險的主要原因。另外，工程項目招標投標容易受到市場、價格、社會自然環(huán)境等諸多因素的影響，導致工程項目招投標活動中出現(xiàn)不可抗風險。

五、加強工程項目風險的防范

1.代理方。招標代理單位應對相關從業(yè)人員進行法律法規(guī)政策及專業(yè)技術培訓，提升自身綜合實力，對招標人員提出招采人員能力評價要求、對造價人員提出一級、二級造價工程師資格要求。建立最新法規(guī)政策庫、標準化招標流程、標準化招標文件版本等，建立造價指標庫，橫向?qū)Ρ阮愃乒こ塘壳鍐危柚鷱V聯(lián)達算量軟件、魯班算量軟件等提高工程量的準確性。同時完善內(nèi)部審核制度，通過三級審核等方式有效控制招標風險。定時進行反腐倡廉宣傳工作，與相關人員簽署廉潔從業(yè)協(xié)議，從源頭上杜絕圍串標行為。

2.監(jiān)督方。招標公告發(fā)布的各媒介之間應該建立信息互通機制，為新聞輿論建立信息橋梁，同時相關管理部門應加大對違法招標行為的曝光力度。行政監(jiān)督單位應履行職責，加強對招投標“事中、事后”監(jiān)督工作，要嚴格監(jiān)督開評標過程，防止相關人員違規(guī)操作。同時還需監(jiān)督施工合同的簽訂、施工作業(yè)的完成等問題，規(guī)避建設項目的安全風險，嚴格審核相關生產(chǎn)施工資質(zhì)，防止舞弊行為的發(fā)生。對于舞弊投標，要加大處罰力度，實現(xiàn)招投標風險的有效控制。在建筑安全的基礎上，要嚴格審查建設項目的所有申報費用，確保建設項目的質(zhì)量符合設計要求。進一步落實招標文件中的合同與實際施工簽訂合同的一致性，防止“陰陽合同”，維護雙方合法權益。

3.招標方。為加強項目主體的風險防范：（1）招標人應確保招標方式的科學合理選擇，招標人應結合項目的總體造價和施工技術確定招標方式。為保證工程總造價適合招標人，通過招標讓潛在投標人進行適度競爭是必要的。（2）招標人在確定投標限價前，需要對項目的實際勘探數(shù)據(jù)、審圖完成的設計圖紙和相關工程量進行深入分析，這是核算的重要依據(jù)之一。還需要通過相應的計價法來保證招標限價的合理性。（3）招標人公布招標資料后，如投標人對相關資料有異議，招標人須詳細說明有異議的地方，以免含糊不清，造成經(jīng)濟損失。同時，在簽訂合同的過程中，招標人和中標人應再次認真核對各項條款，并制定完善的質(zhì)量和安全保證措施，為后期施工階段的順利進行打下堅實的基礎。（4）招標人應在招標開始前簽署廉潔自律承諾書，主動規(guī)避與潛在投標方之間的接觸，奉行“三公原則”完成招標工作。

4.投標方。加強項目主體的風險防范。（1）對投標人來說，要正確選擇要投標的項目，有針對性地進行投標。（2）投標人應嚴格執(zhí)行招標文件中的具體要求，充分了解相關技術參數(shù)、工程量和造價計算。對于投標人來說，在投標文件中，必須更加重視工程量成本的核算，確保核算的準確性，節(jié)約成本。（3）投標人在獲取招標文件后就應對合同進行系統(tǒng)性分析，應仔細閱讀招標人制定的合同，如果合同中沒有反映工程量增加、支付條款、獎懲條款、技術標準要求等重要條款，投標人應及時提出，并要求招標人在合同條款中予以補充，避免成本與費用的矛盾，招標人應當以補充招標文件方式進行答復。

5.案例工程防范措施。本案例工程規(guī)模較大、招標時間緊張，針對該項目特點代理方進行了詳細的招標策劃供招標方審閱，包括招標時間、招標方式、投標資質(zhì)、評標辦法、合同主要條款等，招標方根據(jù)招標策劃選擇了符合自身管理要求的招標條款及招標流程。提供了審圖完成后的設計圖紙進行招標確保工程量清單編制依據(jù)的完整、可靠。該項目全面啟用廣聯(lián)達算量軟件進行工程量、鋼筋算量，與傳統(tǒng)手算相比不僅提高了工程量的準確性，還大大縮短了工程量清單編制時間，為招標后期預留充足的時間，同時三級審核制度為工程量清單的準確性及完整性筑起一道防線。在招標前要求代理方及招標方簽署不圍標串標承諾書，選取公開透明的媒介發(fā)布招標公告，接受輿論及社會監(jiān)督。通過進場招標的模式使項目得到監(jiān)督部門的有效監(jiān)督。在招投標工作中通過一系列的防范措施，為招標方選取了符合項目資質(zhì)要求且信譽良好的投標企業(yè)，為本案例工程順利開展施工打下了堅實的基礎。

六、結語

任何工程項目在建設施工時都會遇到各種各樣的爭議問題，施工各方要正確的對待問題，采取合理的方式進行處理，確保整個工程項目能夠在規(guī)定的時間之內(nèi)保質(zhì)保量完成。在處理工程項目的風險隱患時，要事先做好預案，在爭議問題出現(xiàn)時，快速解決爭議問題，從而使爭議問題引發(fā)的系列問題得到高效的控制，使施工各方的權益得到保證。在該工程項目中，在項目招投標階段里，相關負責人對可能出現(xiàn)的風險進行預測，并制定風險防范措施，為工程項目的順利施工做好充分的準備工作。工程項目事先制定風險防范措施，不僅能夠使工程項目的順利施工得到保證，還會使工程項目市場氛圍變得更加有序，保證工程項目的施工質(zhì)量滿足設計的要求。