《民法典》綠色原則的適用范圍及審查路徑

任 丹

上海市奉賢區(qū)人民法院，上海 201499

《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）以綠色原則強有力地回應了社會發(fā)展所帶來的生態(tài)環(huán)境和資源浪費問題，從立法層面肯定建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的重要意義，對司法裁判和私權(quán)利起到了引導、規(guī)制作用。但作為民法中新出現(xiàn)的基本原則，因其實施時間短、內(nèi)容較為抽象等客觀限制，對于綠色原則如何以法律原則的形態(tài)在民事審判實踐中發(fā)揮作用尚有很大的探討空間。在此背景下，本文積極探索與綠色原則有關(guān)的類案審理思路，從綠色原則的適用范圍、適用方法等方面解讀其在實務中的裁判功能，為審理涉資源環(huán)境類民事案件摸索出一條明晰規(guī)范的審理路徑。

一、綠色原則的適用范圍

《民法典》第九條①《民法典》第九條：民事主體從事民事活動，應當有利于節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境。確立了綠色原則，在分編如物權(quán)編、合同編、侵權(quán)責任編中設置了相關(guān)“綠色”條款，基本形成了完整的“綠色”規(guī)范架構(gòu)。但就綠色原則目前的司法適用情況來說，存在強行說理、適用錯誤等問題，體現(xiàn)的是對其內(nèi)涵理解上的偏差。因而有必要從綠色原則的含義、與其他民法基本原則的關(guān)系、適用的民法領(lǐng)域等方面對其適用范圍予以明確。

（一）綠色原則的含義與價值分析

綠色原則的具體內(nèi)容為節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境。從文義、體系和目的等角度進行解釋分析，綜合各家學說，民法中綠色原則的含義包含了對資源不得浪費、高效利用的內(nèi)在要求，以及民事主體保護生態(tài)和保護環(huán)境的限制性義務。綠色原則將節(jié)約、環(huán)保從道德要求上升為我國民法中的基本原則，明確其法律強制性，彌補了傳統(tǒng)民事法律在社會生態(tài)文明建設需求上的缺位，以私法配合公法在環(huán)境保護中相互補充，對協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護，實現(xiàn)人與自然的和諧統(tǒng)一有重要價值，對法治建設、生態(tài)文明建設均具有積極的實踐意義。

（二）與其他民法基本原則的關(guān)系

作為一項民事法律基本原則，綠色原則不僅應在法理上起到價值導向作用，在司法實踐中也應發(fā)揮裁判依據(jù)功能。但在運用綠色原則的過程中，應注意辨析其與其他民法原則之間的關(guān)系［1］，以免造成錯誤適用。民法基本原則包括平等原則、誠實信用原則、公序良俗原則等，其中公序良俗原則與《民法典》第九條的關(guān)系最為密切。在綠色原則成為民法明確規(guī)定的法律原則之前，一直被當做公序良俗中的一個類型進行考量。現(xiàn)在綠色原則單獨成為一個判定民事法律行為的原則，即綠色原則有其專屬的核心價值和裁判功能，并不是被公序良俗所包含的。

（三）適用于整個民法領(lǐng)域

綠色原則作為民法新設立的基本原則，首先應從《民法典》的內(nèi)容框架來分析其適用范圍。《民法典》在物權(quán)編、合同編、侵權(quán)責任編中均設置了關(guān)于業(yè)主、用益物權(quán)人、建設用地使用權(quán)、合同履行及環(huán)境污染和生態(tài)破壞責任的綠色條款。這就表明，除《民法典》第七編第七章以外，綠色原則在物權(quán)行使、合同履行過程中均需要適用。其次，在民事活動的其他領(lǐng)域，即便沒有明確的條文規(guī)定，但是涉及資源、生態(tài)和環(huán)境的情形，均需適用綠色原則，這是第九條作為法律原則的高階地位及規(guī)范性要求所決定的。但是對于在司法實踐中如何適用綠色原則及產(chǎn)生何種法律后果仍需進一步作更細致的探討。

二、綠色原則的適用方法

相比綠色原則的發(fā)展和適用來說，其他民事法律原則是在長期的社會實踐和司法實踐中形成的，以大量的判例為依托，具有相對完整的審理思路和適用方法，如誠實信用原則、公平原則等是在鄉(xiāng)規(guī)民約的基礎(chǔ)上，通過民法實踐確認后逐步發(fā)展為民事法律基本原則的。但《民法典》第九條是立法者為調(diào)整民事行為而設立的，生效時間較晚，產(chǎn)生的裁判案例較少，暫沒有具體實施綠色原則裁判功能的細則或?qū)徖砟Ｊ健Ｒ虼耍谶m用綠色原則于司法實踐前，有必要對適用的要求、方式、產(chǎn)生的法律效果進行探究。

（一）適用綠色原則的前提和要求

綠色原則與其他民事法律原則一樣，根據(jù)其維護的核心價值和適用的民事活動領(lǐng)域發(fā)揮司法裁判作用，在此過程中必然會產(chǎn)生對當事人權(quán)利義務的影響。所以適用綠色原則應當有一定的前提和要求，否則就可能造成濫用原則，使當事人遭受不公平待遇的后果。

1．以準確為前提

適用綠色原則必須要準確，即與公法屬性的環(huán)保法律、其他的民事法律原則進行區(qū)分。《民法典》第九條明確了綠色原則的私法屬性，不得用于公法性判斷，調(diào)節(jié)的是平等民事主體之間的民事法律關(guān)系。在適用綠色原則時，也應當對綠色原則與公序良俗等原則做準確的區(qū)分，不可以為了適用而對綠色原則做擴大解釋，以免發(fā)生不當援引的情況。

2．以適度為要求

適用綠色原則于司法實踐的要求是適度，即對節(jié)約、環(huán)保的公益要求與民事主體實體權(quán)利義務的適度調(diào)整［1］。在審理涉及資源環(huán)境類民事案件時，為準確把握案件的價值取向、對當事人的民事行為效力準確判定、對裁判文書進行充分說理的需要，適用綠色原則是必然和必要的。但當綠色原則的介入會對當事人的實體權(quán)利義務產(chǎn)生有利或者不利的影響時，介入應當以必須對節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正面的影響為要求；在介入后，還應嚴格控制綠色原則在限制民事主體實體權(quán)利義務上的適度性，尊重當事人的意思自治，對公共利益的追求應當綜合自然、經(jīng)濟、科技等社會發(fā)展的整體效果，不能因單一標準而對民事行為過于苛責。

（二）適用綠色原則的方式

因原則的抽象性特點，在適用綠色原則的過程中，往往需要與具體的法律規(guī)則相結(jié)合，根據(jù)不同民事法律規(guī)則的完備性差異，綠色原則在實務中往往以三種途徑發(fā)揮作用：輔助現(xiàn)有法律規(guī)范，強化說理；填補現(xiàn)有法規(guī)之漏洞，完善法律體系；發(fā)揮判例示范作用，提升環(huán)保理念［2］。

1．適用“三段論”之輔助作用

案件審理都要經(jīng)過適用“大前提”、認定“小前提”及得出結(jié)論的“三段論”審理周期［3］。對存在可適用規(guī)則的涉資源環(huán)境類民事案件，適用綠色原則有助于對法律規(guī)則作出有利于環(huán)保精神的解讀和選擇：在認定法律事實時，綠色原則作為民法的基本原則，可引導相關(guān)事實認定向符合環(huán)保立場的方向傾斜；在得出裁判結(jié)論時，綠色原則可作為支持一方訴求的重要依據(jù)，在不影響案件定性的情況下，作出更有利于環(huán)境保護的裁判結(jié)果。如上海某綠化公司訴上海某藥業(yè)公司其他合同糾紛案①上海市奉賢區(qū)人民法院（2021）滬0120 民初14162 號民事判決書。的審理便體現(xiàn)了綠色原則對合同事由判定的綠色指引效果。該案中，被告以原告拒絕配合渣土回填的相關(guān)手續(xù)為由抗辯自身無過錯，法院以綠色原則引出雙方的環(huán)保注意義務：即使為實現(xiàn)改良土壤目的，被告也應采購山泥土，而非建筑垃圾。由此認定原告并無違約行為，被告應承擔相應的違約責任。

2．填補法規(guī)漏洞之指引作用

由于成文法的滯后性，針對新興的民事法律問題，現(xiàn)有法律可能出現(xiàn)規(guī)則模糊或者缺位的情況。涉資源環(huán)境類法律問題作為近年來興起的新類型案件，在現(xiàn)有法律規(guī)定不明的情況下，綠色原則可以對規(guī)范重新解釋或創(chuàng)制新的規(guī)范以填補民事法律規(guī)則中的漏洞［4］。在審理具體案件時，法官以節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境為核心，在兼顧民事主體私權(quán)利的基礎(chǔ)上，運用自由裁量權(quán)援引綠色原則對涉資源環(huán)境的民事行為進行價值判斷。在此過程中，綠色原則通過“造法”指引作用，以個案判例修補法律漏洞。但由于此種適用路徑對法官的專業(yè)素養(yǎng)及說理論證能力提出了很高的要求，在實踐中鮮有應用。

3．發(fā)揮判例之環(huán)保警示作用

綠色原則雖然已寫入《民法典》，但尚未形成社會共識，距離我們要建設的生態(tài)文明社會目標還有很大差距。此時，司法裁判文書可以發(fā)揮宣傳教育載體的作用，在裁判說理的過程中對節(jié)約資源、保護環(huán)境的重要性予以闡述。即便有的案件運用現(xiàn)有的法律規(guī)則便可解決，但在論證之余，增加綠色原則對案件涉及的環(huán)境影響進行分析或評價，可以進一步起到環(huán)保教育警示作用。如前案中，法官在裁判說理中融入綠色原則，對被告借土地改良之名，行處理建筑垃圾之實的行為予以否定，對原告拒絕配合被告辦理渣土回填有關(guān)手續(xù)予以肯定，是對生態(tài)文明建設的司法助力。

（三）適用綠色原則的法律效果

綠色原則調(diào)整的是民事主體之間的民事法律關(guān)系，相對于未適用綠色原則，適用該原則會產(chǎn)生限制或改變民事主體權(quán)利義務的結(jié)果。綜合司法實踐和學界的探討，發(fā)揮綠色原則的司法裁判作用會產(chǎn)生相應的法律效果。

1．適用綠色原則限制當事人濫用訴權(quán)

目前學界對綠色原則中“資源”的含義主要有兩種解釋，一種觀點認為僅指自然資源，另一種觀點認為對“資源”應做擴大解釋，包含自然資源及社會資源。筆者對此持第二種觀點，就社會加速發(fā)展及資源快速消耗的現(xiàn)狀，除了自然資源以外的經(jīng)勞動創(chuàng)造的物質(zhì)資源、人力資源等均屬于寶貴的資源范疇，應屬于綠色原則所指的“資源”。由此，對于當事人濫用訴權(quán)、重復訴訟的起訴或訴請，依據(jù)綠色原則，為節(jié)約司法資源的目的，可以予以駁回。

2．適用綠色原則判定民事法律行為的無效

根據(jù)《民法典》第一百五十三條第二款的規(guī)定，違背公序良俗的民事法律行為無效。該條規(guī)定中的公序良俗并非單指公序良俗原則，應當還包括綠色原則、誠信原則、公平原則等民法核心的價值要求。鑒于此，民事法律行為違反了綠色原則存在被判定無效的可能［5］，前案中如原、被告以處理建筑垃圾為目的簽訂該民事合同，極大地損害了園林地塊的生態(tài)作用，應認定為無效。

3．適用綠色原則調(diào)整民事主體的實體權(quán)利義務

綠色原則包含了對節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境的應當性、規(guī)范性要求，即對民事主體進行民事活動提出了強制性的環(huán)保義務，否則就會有相應的法律后果。前案中，假設被告有充分的證據(jù)證明該園林地塊有改良的必要，而以渣土回填的方式確實可以達到種植紅豆杉的標準，在綠色原則缺位時，原告是否可以要求被告選擇采購山泥土來代替渣土回填？若可以，被告因采購山泥土而增加的成本應當如何承擔？若不可以，對于渣土回填造成的土質(zhì)破壞，由此對原告造成的經(jīng)濟損失，還需要原告自行承擔舉證責任，并再次向被告追償。此時，適用綠色原則就可以起到調(diào)整民事主體的實體權(quán)利義務、避免當事人訴累、保護生態(tài)環(huán)境和節(jié)約司法資源的多重效果。

三、適用綠色原則的路徑優(yōu)化

法律原則的生命力主要在于司法實踐。但由于綠色原則在實踐中尚未形成統(tǒng)一的適用標準，且與其他傳統(tǒng)的民事法律原則存在一定的價值重合和沖突，導致適用綠色原則出現(xiàn)范圍過窄或過寬、同案不同判等情況，無法充分發(fā)揮綠色原則在司法實踐中的時代作用。鑒于此，為維護法律的穩(wěn)定性和裁判的權(quán)威性，仍需制定適用綠色原則的路徑優(yōu)化方案。

（一）適用綠色原則的個體要求

鼓勵法官從個案著手，對涉及資源、生態(tài)和環(huán)境的民事案件，積極以準確、適度的標準適用綠色原則，結(jié)合個案情況，對于法律規(guī)定模糊或者存在法律漏洞的民事問題作出有利于環(huán)保的規(guī)則解釋，對于違背綠色原則的民事行為進行符合環(huán)保理念的價值衡量，以豐富的司法實踐經(jīng)驗和大量的判例積累為“造法”進行鋪墊。

（二）適用綠色原則的整體保障

以量變推動質(zhì)變，在大量適用綠色原則的案件中總結(jié)、歸納出通用的類案審理路徑，再通過案例指導制度發(fā)布具有典型意義的案件［6］，對其審理路徑進行具體闡釋，使綠色原則具有明確的可操作性和統(tǒng)一的裁判標準。完善適用綠色原則的規(guī)則標準是對法官自由裁量權(quán)的有效限制，也是防止濫用法律原則的整體保障。