制造業(yè)企業(yè)建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的路徑
——以海爾集團為例

張宇鴻，姜和忠

（寧波大學 商學院，浙江 寧波 315211）

一、引言

工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺作為制造業(yè)升級的運行系統(tǒng)，是中國制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型關鍵期的核心，占據(jù)著舉足輕重的位置。因而制造業(yè)需要加快推進工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設，而制造業(yè)企業(yè)則需要加快建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺。平臺的相關研究大多是技術平臺關于產(chǎn)品設計的研討和基于雙邊及多邊市場角度的平臺研究，且多數(shù)以互聯(lián)網(wǎng)等信息技術平臺為研究對象，有關制造業(yè)企業(yè)平臺方面少有人研究。郝斌和馮增田（2012）[1]、魏江等（2014）[2]認為有關平臺結(jié)構的已有研究傾向把產(chǎn)品技術平臺或交易平臺的結(jié)構簡單映射到企業(yè)平臺組織上，沒有擺脫概念遷移中“鏡像假設”的束縛。同時已有理論研究并不能完全指導制造業(yè)企業(yè)建設以及治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺[3]。

綜上所述，本文結(jié)合工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以及平臺建設和治理相關理論，以海爾集團智能制造COSMO Plat 平臺開展縱向單案例研究，試圖探索普適性的中國制造業(yè)企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的建設過程與治理體系。本研究完善和豐富了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺建設和治理的相關研究，對中國制造業(yè)企業(yè)建設和治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺有一定的借鑒意義。

二、文獻綜述

（一）工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺

李君和邱君降（2019）[4]提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的“演進路徑”為建設起步、功能完善、應用拓展、專業(yè)深耕和生態(tài)繁榮，各平臺可根據(jù)其基礎條件參照上述路徑發(fā)展建設。但有關工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的研究大多關注平臺建設的發(fā)展歷程，且缺乏實踐的驗證，再加之沒有聚焦于制造業(yè)這一行業(yè)。因而本研究通過海爾集團COSMO Plat 平臺作為研究對象，試圖提出普適性的中國制造業(yè)企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺建設過程與治理體系。

（二）企業(yè)平臺的建設與治理

根據(jù)平臺主要功能的不同，已有研究可大致將平臺分為交易平臺與技術平臺兩類。交易平臺的相關研究主要基于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學，關注平臺的雙邊市場理論與網(wǎng)絡效應;而技術平臺的相關研究則主要基于戰(zhàn)略管理與技術管理視角，以企業(yè)平臺為分析對象[5]，重點討論企業(yè)平臺的建設與治理以及相應的戰(zhàn)略。

綜上所述，平臺的相關研究很少涉及制造業(yè)企業(yè)，多為信息技術領域以及電子商務等方面。并且對制造業(yè)企業(yè)如何進行平臺化，以及如何建設和治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺等方面很少有學者進行深入研究。

三、研究方法

本研究在于探討制造業(yè)企業(yè)如何建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺，探討的是“如何”以及“怎么樣”的問題，因此更為適合采用案例研究的方法[6]。

縱向單案例研究可以闡述研究內(nèi)容的時間變化趨勢，并揭示現(xiàn)象背后隱含的動態(tài)機制是如何起作用的[7]。綜上所述，本文選取海爾集團為研究對象，采用縱向單案例研究方法進行研究。

（一）案例選擇

選擇海爾集團的智能制造COSMO Plat 平臺作為案例研究對象有以下兩點原因。首先，海爾集團是建設以及治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的典型傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)，其智能制造COSMO Plat 平臺多次受到國家和行業(yè)嘉獎，滿足案例選擇的典型性和代表性；其次，海爾是知名的上市公司，因此較為容易通過官方可靠的信息渠道獲取與其建設和治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺相關的文獻資料以及檔案資料等，滿足了數(shù)據(jù)可得性原則。

（二）數(shù)據(jù)收集與整理

企業(yè)的檔案資料（編碼為S1）主要包括3 種來源：一是2012—2020 年海爾集團的公司年報；二是2012—2020 年海爾公司大事記；三是宣傳資料，即海爾集團官方網(wǎng)站整理公布的2012—2020 年間與海爾集團相關的高管在各個公眾場合的講稿以及雜志報紙上的訪談等[8-9]。

文獻資料（編碼為S2）主要來源有3 種：一是通過數(shù)據(jù)庫檢索，獲得與海爾集團智能制造平臺相關的文獻及數(shù)據(jù)，包括中國期刊全文數(shù)據(jù)庫等；二是通過網(wǎng)站檢索，收集海爾集團以及制造業(yè)行業(yè)的相關信息，包括企業(yè)網(wǎng)站以及政府主管部門網(wǎng)站等；三是通過百度、谷歌等搜索引擎，補充海爾集團智能制造平臺與制造業(yè)行業(yè)的最新動態(tài)[8-9]。

（三）數(shù)據(jù)分析

本研究采用了文獻資料、檔案記錄等不同的數(shù)據(jù)收集方法，以此來形成“數(shù)據(jù)三角形”。首先，本文將收集到的各類資源等進行匯總，形成一個文本數(shù)據(jù)庫；其次，對數(shù)據(jù)庫里的文本信息進行數(shù)據(jù)編碼、分類從而凝練成核心構念，在此基礎上提煉出研究的主題；最后，對研究主題進行分析，探討主題間可能存在的關系。具體編碼和歸類過程介紹如下：（1）將數(shù)據(jù)來源編碼[8-9]；（2）按關鍵構念進行編碼[8-9]；（3）按測度變量進行編碼[8-9]。編碼結(jié)果如表1 所示。

表1 全文的編碼

（四）信度與效度保證

根據(jù)Yin（1981）[10]的觀點，案例研究為了保證研究的質(zhì)量需要從構念效度、內(nèi)部效度、外部效度和信度4 個角度來進行檢驗[11]，以保證案例研究的信度與效度。

1.構念效度。本文采用了文獻法以及檔案法兩種不同的數(shù)據(jù)收集方法，建立清晰的證據(jù)鏈條，運用了多種證據(jù)對海爾集團如何建設和治理工業(yè)化互聯(lián)網(wǎng)平臺進行描述。

2.內(nèi)在效度。通過文獻回顧和理論分析，描述海爾集團建設和治理工業(yè)化互聯(lián)網(wǎng)平臺的路徑，并且通過時序分析以及對本案例的分析來驗證該路徑以此確保研究的內(nèi)在效度。

3.外在效度。本文用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以及平臺建設與治理等相關理論來指導本案例研究，并遵循分析性歸納的邏輯，盡量從案例研究結(jié)果中總結(jié)出制造業(yè)企業(yè)建設以及治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的路徑，以增加研究的外在效度。

3.1 手術后胃腸功能恢復遲緩及腸麻痹發(fā)生的機制尚未完全闡明，目前普遍認為手術操作及麻醉等可造成腸壁內(nèi)源性活動的神經(jīng)抑制，從而導致手術后腸功能恢復延遲及麻痹的發(fā)生［2］。另外，由于手術創(chuàng)傷、麻醉藥物應用、禁食和臥床等都對術后胃腸功能有所影響，進一步使胃腸功能受抑制，胃腸功能恢復延遲［3］。臨床上對腹部手術后促進腸功能恢復的方法主要是鼓勵患者早期下床活動，服用促進腸蠕動類藥物，肛門排氣，灌腸及針灸等方法。胃腸腫瘤老年患者，手術創(chuàng)傷大，胃腸功能恢復慢，早期下床活動不便，易發(fā)生腹脹、腸粘連等并發(fā)癥。

4.信度。本文謹慎選取文獻資料以及檔案資料，通過官方可靠的渠道獲取，以此來確保案例研究的信度。

四、案例發(fā)現(xiàn)

（一）海爾如何建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺

1.海爾COSMO Plat 平臺的業(yè)務架構有資源層、平臺層、應用層和模式層四層，具體如圖1 所示。

圖1 海爾COSMO Plat 平臺的業(yè)務架構

資源層是COSMO Plat 平臺的基礎層。這一層是由軟件資源、業(yè)務資源、服務資源和硬件資源所整合形成，為平臺層、應用層和模式層提供資源服務。平臺層是COSMO Plat 平臺的技術核心層。平臺層以云OS 的開發(fā)為依托，形成了架構為分布模塊化的并且集成了物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術的開放的云平臺。應用層是基于平臺層的基礎之上的一個SaaS 應用平臺，海爾將這一應用平臺與互聯(lián)工廠的智能制造方案相結(jié)合，使得制造模式軟化云化。模式層的核心是互聯(lián)工廠模式。海爾將以用戶為中心，用戶深度參與的定制模式與應用層提供的已經(jīng)軟化云化的制造模式相結(jié)合，帶動供應鏈上的利益相關方以及制造業(yè)的發(fā)展。

2.海爾COSMO Plat 平臺的運行機制，具體的智能生產(chǎn)系統(tǒng)運行如圖2 所示。

圖2 海爾的智能生產(chǎn)系統(tǒng)圖

在智能生產(chǎn)系統(tǒng)的運行方面，COSMO Plat 平臺以計算機支持系統(tǒng)提供的信息為依托，使得經(jīng)營管理信息系統(tǒng)、產(chǎn)品設計系統(tǒng)、產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)和質(zhì)量保證系統(tǒng)之間可以實時交互。具體而言，經(jīng)營管理信息系統(tǒng)會將收集到的有關智能產(chǎn)品用戶大數(shù)據(jù)以及市場信息，反饋給產(chǎn)品設計系統(tǒng)和產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)。然后產(chǎn)品設計系統(tǒng)會進行產(chǎn)品設計的改進以及技術提升。而產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)會做出生產(chǎn)計劃的調(diào)整。智能生產(chǎn)系統(tǒng)的運行全程都在質(zhì)量保證系統(tǒng)的管控下。

而在智能產(chǎn)品、智能設備與用戶的互聯(lián)互通方面，海爾COSMO Plat 平臺可以實現(xiàn)智能產(chǎn)品、用戶和智能服務平臺之間以及其各自內(nèi)部之間的互聯(lián)互通，其可以根據(jù)用戶的使用信息以及其反饋信息及時調(diào)整相應的服務模塊，為用戶提供更好的服務。同時可以通過智能服務平臺提供的智慧解決方案服務和數(shù)據(jù)服務，幫助企業(yè)生產(chǎn)跨界創(chuàng)新的智能產(chǎn)品。

（二）海爾如何治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺

海爾COSMO Plat 平臺在給外部供應商提供所需技術資源與相關部件的同時，面向用戶收集訂單信息以及相關智能產(chǎn)品的反饋信息。海爾COSMO Plat 平臺采用模塊化治理模式，包括共性技術模塊、關鍵技術模塊與產(chǎn)品特性技術模塊。共性技術模塊與關鍵技術模塊是海爾COSMO Plat 平臺自有知識產(chǎn)權的核心組件。而產(chǎn)品特性技術模塊則是通過不斷對技術資源以及智能產(chǎn)品進行迭代更新的組件，在這一模塊上，供應商等可實時參與模塊設計，同時用戶也可實時反饋其建議，然后供應商便可根據(jù)收集到的反饋信息進行相應的設計調(diào)整。海爾COSMO Plat 平臺可以為外部中小企業(yè)提供采購交易的全套服務，有助于供應商與中小企業(yè)之間的實時互動溝通；同時也可以通過實時收集供應商信息，幫助供應商建立起自動化績效評價分類體系。

（三）工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)級平臺的功能

目前，海爾COSMO Plat 平臺目前智能產(chǎn)品、智能生產(chǎn)以及智能服務三大塊的功能。其編碼如表2所示。

表2 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的功能

2.智能生產(chǎn)。其中包括精益生產(chǎn)、網(wǎng)絡協(xié)同制造、個性化定制以及大規(guī)模定制。以用戶為中心進行的大規(guī)模定制是指通過對所有智能產(chǎn)品的用戶反饋信息進行數(shù)據(jù)分析，以便提高用戶的滿意度以及服務質(zhì)量。用戶可以全程參與智能產(chǎn)品以及智能設備的研發(fā)環(huán)節(jié)、設計環(huán)節(jié)以及生產(chǎn)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)用戶與生產(chǎn)系統(tǒng)以及設計系統(tǒng)的實時反饋與需求交互。大規(guī)模定制將用戶驅(qū)動與產(chǎn)品制造體系相連，實現(xiàn)產(chǎn)品不入庫。海爾的大規(guī)模定制模式有三個特征，即全周期、全流程以及全生態(tài)。

個性化定制包含模塊化定制、眾創(chuàng)定制、完全個性化定制和整體智慧生活解決方案四種形式。模塊化定制是指將產(chǎn)品的零部件集成為不同功能模塊，包括固定模塊以及自選模塊，且在每個模塊之間配置標準接口；眾創(chuàng)定制是指用戶可以在定制平臺上提出自己獨有的創(chuàng)意構思并發(fā)起眾創(chuàng)，當某一眾創(chuàng)的投票達到一定的標準值時，海爾便會進行定制生產(chǎn)并上架眾創(chuàng)定制產(chǎn)品，用戶此時可以進行下單；完全個性化定制，又稱專屬定制，是指專屬設計師根據(jù)用戶的需求量身打造，提供一對一服務的定制模式，在這一過程中專屬設計師與用戶實時交互，直到產(chǎn)品的設計方案達到用戶滿意的效果；而整體智慧生活解決方案是指用戶參與定制整體的生活空間和整套家電。

精益生產(chǎn)是指在生產(chǎn)過程中，海爾通過提升產(chǎn)品研發(fā)的標準化模塊化能力以及進行柔性生產(chǎn)和制造，從而降低了廢品率、庫存率以及生產(chǎn)成本，提升了產(chǎn)能以及生產(chǎn)效率。網(wǎng)絡協(xié)同制造是指在開放的云平臺上搭建分布式架構，將用戶信息直接連接到生產(chǎn)設備，從而為用戶提供模塊化微服務。

3.智能服務。智能服務包括面向外部中小企業(yè)的智能制造解決方案服務和面向用戶的智慧生活整體解決方案服務。

面向外部中小企業(yè)的智能制造解決方案可幫助相關中小企業(yè)進行供應鏈、生產(chǎn)體系、運營等方面的優(yōu)化與升級。同時，其還通過向外部中小企業(yè)提供協(xié)同設計、提供技術方案和智能制造方案服務等向合作企業(yè)，實現(xiàn)工廠間協(xié)同實現(xiàn)。而面向用戶的智慧生活整體解決方案則可為用戶提供與生產(chǎn)全流程進行實時虛擬交互的機會以及全周期維修保養(yǎng)服務。

五、案例討論

（一）制約工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺建設以及發(fā)展的原因

1.多數(shù)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺實用性不強。我國大多傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺普遍存在實用性不強的問題，因而使得企業(yè)大多選擇將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺束之高閣，并不選擇將其應用于實際。這其中雖有個別平臺自身的因素，但主要還是由于多數(shù)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺在工業(yè)機理模型和專業(yè)技術方面積淀不足。

2.數(shù)字化以及網(wǎng)絡化程度還需提升。我國傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化以及網(wǎng)絡化程度還需提升，且各個企業(yè)在這兩方面的“貧富差距”巨大，良莠不齊。同時供應鏈之間以及供應鏈內(nèi)部不同企業(yè)之間存在溝通壁壘，無法實現(xiàn)實時交互，這也更加加劇了建設以及治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的難度。

3.關鍵技術被卡脖子以及存在安全隱患。我國傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)在建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺時面臨著關鍵技術被卡脖子的困境，只有個別企業(yè)突破了技術壁壘，構筑了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)，大多企業(yè)并沒有掌握該關鍵技術。同時在治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺也存在安全隱患，大多制造業(yè)企業(yè)無法保障平臺的安全運行，容易遭受非法攻擊等。

（二）工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺建設以及發(fā)展策略

1.增強工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的實用性。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺在工業(yè)機理模型和專業(yè)技術方面需要積淀，需要拓寬其在不同工業(yè)場景的營業(yè)。在建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺時，要從企業(yè)的實際需求出發(fā)，利用人工智能等技術來建設平臺，不要過于追求“創(chuàng)新技術”。同時要加強標準開放和協(xié)議兼容，促進新技術、新商業(yè)模式的推廣應用。

2.“先富帶動后富”。像海爾這樣的先驅(qū)者應在構筑工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)上起領導和模范帶頭作用，盡可能幫助其供應鏈的其他企業(yè)或者是其他中小型企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化水平以及網(wǎng)絡化能力的提升。同時大型企業(yè)應加強與供應鏈的其他企業(yè)的溝通互聯(lián)，實現(xiàn)實時交互以及數(shù)據(jù)集成。

六、結(jié)論、啟示與不足

（一）研究結(jié)論

本文采用縱向單案例研究方法，以海爾智能制造平臺COSMO Plat 作為案例研究對象，得出的結(jié)論為：一是制造業(yè)企業(yè)在建設工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺時要考慮互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟特征與企業(yè)自身要素；二是制造業(yè)企業(yè)在治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺時，要在技術模塊與外圍技術模塊的開放與封閉之間達到平衡，并且盡可能構建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)。

（二）管理啟示

本研究對海爾COSMO Plat 平臺的建設過程、治理體系以及工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)應有的功能進行了探討，具有如下啟示：

一是在頂層設計方面，亟需出臺有關工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺建設與治理的政策引導與法律規(guī)范。目前還存在不了解智能制造的內(nèi)涵與模式，建設或者加入工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的利弊，如何實現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，如何治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺等問題。所以未來應持續(xù)出臺具體的有關制造業(yè)企業(yè)建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的實施細則，為傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺提更多政策支持。

二是在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方面，亟需推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺建設以及治理標準體系的構建，加快構建工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺生態(tài)體系，加快突破關鍵技術壁壘。同時各個供應鏈以及各個企業(yè)之間需打破溝通壁壘，實現(xiàn)實時交互以及數(shù)據(jù)集成。

（三）研究的局限以及不足

本文的局限與不足有以下兩點：第一，本文在選取案例時遵循了案例研究應有的代表性與典型性，但是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)在建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺這方面參差不齊，因而其建設與治理工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺的體系能否推廣到其他的制造業(yè)企業(yè)，仍有待驗證，其結(jié)論的普適性仍然存在一些疑問；第二，雖然在研究中盡量遵循了案例研究標準程序，然而不可避免地存在主觀偏差，可能對研究結(jié)論造成一定的影響。