中小學教學儀器設備履約驗收中抽樣方案與判據的選擇與運用

茍幫超

四川省學校國有資產與教育裝備中心 成都 610213

0 引言

教學儀器設備是指教育、科研機構中，應用方向為教育或科研的儀器設備，它是中小學教學基礎設施的重要組成部分，對于開發學生智力、建立科學的思維方法、培養創新思維能力與核心素養具有重要的作用，其配備狀況和質量水平是衡量一個國家教育教學水平的重要標志之一，直接關系到教學效果和教育質量以及師生的健康與安全。2016 年，為建立與國家課程標準相匹配的國家裝備配備和質量標準體系，教育部在《關于新形勢下進一步做好普通中小學裝備工作的意見》中指出，各地要建立裝備配備工作技術規范和專業規程，確保采購達標合規，滿足質量要求。目前，我國中小學教學儀器設備大多為政府或教育部門集中采購，少量為學校自行采購，但無論哪種采購方式，其履約驗收工作都是至關重要的。為此，財政部在《關于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）中專門指出，要嚴格規范開展履約驗收，強化采購人對采購需求和履約驗收的主體責任。

作為一名長期從事中小學教學儀器設備質量監管的教育工作者，筆者認為履約驗收是規范采購行為，提高采購資金使用效益，保證采購質量的關鍵環節。針對中小學教學儀器設備產品開展履約驗收，不僅是對供應商履行合同情況的檢查和審核，也是檢驗采購產品質量，避免并杜絕問題產品進入校園的最后一個環節。就目前來看，中小學教學儀器設備產品的履約驗收具有“五重五輕”的特點，履約驗收的抽樣和判定缺乏標準，導致履約驗收隨意性強，無法有效控制采購的產品質量。針對上述問題，下文就履約驗收的抽樣方案及判據的選擇及應用進行探討。

1 定義及現狀

1.1 定義

履約驗收是采購人按照采購合同的約定,對供應商進行采購合同履約情況檢驗和評估的活動。以中小學教學儀器設備為例，其履約驗收就是對采購產品的所有技術要求，進行包括但不限于招標文件明示的國家或行業行政管理部門強制性要求的各種測試與檢查，以保證其質量合格合規。

1.2 現狀

中小學教學儀器設備產品采購的特點是種類多，數量大，一次性采購的產品種類上千、數量上萬。在質量履約驗收中，由于缺乏專業人員、專業儀器且部分采購人不了解專門的驗收程序等原因，導致驗收工作呈現出“五重五輕”的特點[1]，具體表現在以下幾個方面。

1.2.1 重形式輕內容，驗收走馬觀花

采購人臨時組建驗收小組，而這些驗收人員并不熟悉項目情況，對于驗收流程了解也較少，驗收的時候只是走走流程，到學校走一走、看一看，簡單核實一下產品是否送貨、是否安裝等基本情況。

1.2.2 重點數輕檢測，難以發現低劣產品

采購人邀請專家組成驗收小組，但并未給專家提供專業的檢測工具，開展履約驗收時只是對照合同隨機抽取幾種產品核對一下數量，核實一下品牌型號，不進行產品功能性能、組成結構等檢驗。

1.2.3 重“硬件”輕“軟件”，不關心服務條款

驗收小組只關心產品質量檢驗檢測，不重視合同中約定的如產品使用培訓、應急響應的備品備件等條款。

1.2.4 重結果輕過程，中間環節存隱患

對涉及施工的項目，如實驗室水電安裝等，只是在工程結束后對結果進行驗收，而不重視對施工過程的質量監管。

1.2.5 重驗收輕整改，問題不能糾正

對履約驗收過程中發現的問題，采購人不督促供應商及時整改或不再進行整改驗收，僅查看整改報告或口頭詢問。

2 需要注意的幾個方面

2.1 質量檢驗的歸屬類型

產品質量履約驗收的主要內容包括核對產品品牌、規格型號、數量，開展質量檢驗等。但就目前來看，中小學教學儀器設備產品質量履約驗收中的質量檢驗屬于哪種檢驗類型在國家或行業標準中尚無明確的規定。在2004 年1 月實施的JY 0002—2003《教學儀器設備產品的檢驗規則》（以下簡稱“JY 0002—2003”）中，將教學儀器設備的質量檢驗分為出廠檢驗（交收檢驗）、型式檢驗（例行檢驗）、質量監督抽查檢驗（監督檢驗）和委托檢驗四種，但其中并未就履約驗收中質量檢驗的類型作出說明。但筆者認為，依據JY 0002—2003 對出廠檢驗中的補充說明“交收檢驗”以及對檢驗項目的描述包括“有特殊要求的用戶亦可按照訂貨合同執行”等內容，可以將履約驗收質量檢驗歸為出廠檢驗，即視為買賣雙方的交收檢驗。

2.2 履約驗收產品“批”的定義

一批產品的表述在采購文件和相關標準中經常出現，但“批”概念的內涵大為不同。《四川省初中理科教學儀器配備目錄》所涵蓋的儀器設備（含藥品）中，物理學科產品約460 種、化學學科產品約320 種、生物學科產品約330 種。實施采購時，采購人不論是按照學科單獨采購，還是將三個學科一并打包采購，在招標文件中統稱為采購一“批”產品。實際上這一“批”產品包含了很多“種”產品。中標企業需從不同廠家采購不同品種的產品進行打包組合，這批產品的特點是種數多，且生產商（廠）家不同、生產線不同、生產時間不同。JY 0002—2003 規定，出廠檢驗的抽樣依據是GB/T 2828.1—2012《計數抽樣檢驗程序 第1 部分：按接收質量限（AQL）檢索的逐批檢驗抽樣計劃》（以下簡稱“GB/T 2828.1—2012”），將“批”定義為“匯集在一起的一定數量的某種產品、材料或服務”，產品特點是一個商家在一段時間內連續生產的，數量很多且功能、結構、性能、品牌、型號都相同的某一種產品。

從上述分析可以看出，招標文件的一批產品包含很多種產品，根據相關標準開展履約驗收時所說的一批產品，特指一種產品。以采購初中物理儀器設備為例，采購人采購了一批產品，其中包含465種產品，在履約驗收抽樣時，需要從其中抽取10%的品種數開展檢驗（約47種），根據履約驗收的“批”概念，需要檢測47 批產品。明確“批”概念的差異，便于在履約驗收過程中確定抽樣方案。

2.3 履約驗收的抽樣與判據

履約驗收的抽樣缺乏相關的國家或行業標準。根據GB/T 2828.1—2012 的規定，抽取樣本的方法為：按簡單隨機抽樣從批中抽取作為樣本的單位產品。但在履約驗收中，采購人面對的是多批產品，如果采用隨機抽樣的方法，抽取的樣本不確定性大，檢驗結果不能真正反映所采購產品的整體質量。以上文中采購物理學科產品為例，履約驗收需要從465 批產品中抽取47 批作為樣品，若依據GB/T 2828.1—2012 進行采取隨機抽樣，則會產生多種抽樣組合，且每次抽取的品種都會有所不同，會直接影響檢測結果。

履約驗收的判定同樣缺乏相關的國家或行業標準。在實際工作中，判定所采購產品是否合格，大多以雙方在合同中約定的抽樣檢測樣品中不合格種產品的數量或比率為準，這主要是因為部分地方標準要求嚴格，可操作性不強。例如，四川省地方標準DB51/T 1252—2011《政府采購教學儀器設備產品質量驗收規范》（以下簡稱“DB51/T 1252—2011”）中規定，有一項產品不合格，即此項目質量不合格。同樣，以采購物理學科產品為例，若抽樣檢測的47 批樣品中存在不合格產品，但未達到合同的約定數量或比率，則采購人可以判定所采購的產品為合格產品。若以DB51/T 1252—2011 作為判定依據，只要有一種樣品不合格，則整包產品不合格。

此外，一些采購人在制定招標文件時，并未對單件產品的定量指標規定極限偏差，未規定單件樣品合格性判定的判據，導致履約驗收時缺乏判據。

2.4 引入第三方參與驗收

新課程改革的不斷深入、核心素養教育理念的提出加快了教學儀器設備的更新迭代速度。新設備、新儀器的出現，在助力教學事業發展的同時，提高了中小學教學儀器設備產品履約驗收的難度、專業性和復雜性，這就需要引入第三方專業機構參與驗收。盡管財政部在2016 年出臺的《指導意見》中提出，采購人可以邀請第三方專業機構參與驗收。各省隨之出臺了相應的文件。但在實際工作中，采購人邀請第三方專業機構參與驗收的情況并不多見。究其原因，一方面，聘請第三方專業機構參與驗收需要支付相應的費用，而在目前“過緊日子”的財政指導思想下，財政部門很難再給予采購人項目資金以外的專門資金以支持履約驗收；另一方面，針對中小學教學儀器設備產品履約驗收的核心問題，如抽樣方案和符合性判據等還缺乏相關標準或文件，與之相關的JY 0002—2003 和DB51/T 1252—2011 中均未對上述問題作出明確規定。采購人在編制招標文件，擬定合同中關于履約驗收的相關條款時，除直接引用上述兩個標準外無據可依，沒有能力對抽樣方案和判據作出詳細規定。因此，在履約驗收中，采購人即使邀請了第三方專業機構參與驗收，也會因為缺乏權威且公開的抽樣依據和判據，面臨隨意性大、無法客觀公正地管控產品質量等問題。

3 解決辦法

3.1 單項參數的判定

履約驗收中對于產品技術功能結構和技術性能的檢驗，既有定性的，也有定量的。筆者認為，對于定量檢驗，如質量、電流、電壓、力、長度等技術參數，應借助專業儀器進行多次測量求平均值，并依據GB/T 8170—2008《數值修約規則與極限數值的表示與判定》對所得數據進行數值修約，最后將所得數據與合同中約定的技術要求進行比對。以產品的長度為例，它是履約驗收中的最常見技術參數，在進行檢驗時需要按采購人規定的公差尺寸極限偏差進行判定；若采購人沒有規定極限偏差，則應根據JY/T 0027—1993《教學儀器產品圖樣和技術文件未注公差尺寸的極限偏差》（以下簡稱“JY/T 0027—1993”）中的要求進行判定。例如，采購合同中要求木質“四人實驗臺寬500 mm”，而實測值為491 mm，若合同中規定實驗臺寬度公差尺寸的極限偏差為±10 mm，則此實驗臺的寬度符合合同要求；若合同中沒有規定，那么根據JY/T 0027—1993的規定，木材制品尺寸在500 mm 時的最大極限偏差是±5.5 mm，則此實驗臺的寬度不符合合同要求。

3.2 單件樣品的判定

在JY/T 0002—2003 中，單件產品是否合格的判據被定義為“包裝、開箱、外觀、功能結構和性能指標有表中不合格項目之一者，則該樣品不合格。單件樣品不合格判據如表1 所示。

表1 單件樣品不合格判據

在履約驗收時，參照表1 中的五個檢驗項目，若產品不符合情況達到“嚴重”程度，使產品無法正常工作，則采購人很容易判定產品是否合格；若產品不符合情況沒有達到“嚴重”程度，產品能基本工作，但又有多個檢驗項目不合格時，就要依據表1 中“不合格項累計超過被檢項的1/4”這個條款進行判定。筆者認為，要合理用好這個判據并作出判定，需要對產品的所有功能結構和性能指標進行檢測。但受檢測環境、檢測工具以及檢測人員專業能力等因素的影響，對產品所有的項目均進行檢測的難度很大。以JY/T 0041—1993《斜槽軌道》為例，該產品是物理學科中的一個常見儀器，雖然其功能結構簡單，但卻有16 項技術要求，需要使用三級檢測平臺才能對其進行檢測，這在履約驗收中普遍難以做到。因此，在履約驗收中嚴格執行“不合格項累計超過被檢項的1/4”這個條款作為判據，具有一定難度。判定單件樣品是否合格，除了盡可能地對更多指標進行檢測以外，關鍵還是要看產品是否能用、效果是否明顯、是否有安全健康隱患等。

3.3 單批樣品的抽樣和判定

根據JY/T 0002—2003 的規定，出廠檢驗檢查計數抽樣程序應按GB/T 2828.1—2012 執行，合格質量水平（AQL）為4.0，檢查水平按一般檢查水平（IL）為II，抽樣方案采用正常檢查一次抽樣方案。以采購物理學科產品為例，在履約驗收中，當從465 種（批）產品中抽取了47 種（批）樣品后，應按出廠檢驗的要求對47 種（批）樣品分別抽樣。若這47 種（批）樣品中包含了1 批試管（假定采購數量為100 支），參照GB/T 2828.1—2012，可查出樣本量字碼為F，需要對20 支試管進行檢測，當不合格試管數≤2 支時，可判定這批試管合格；當不合格試管數≥3 支時，則應判定這批試管不合格。

3.4 單包產品的抽樣和判定

鑒于目前尚無國家或行業標準規定，在履約驗收中應抽取多少種（批）產品作為樣品；因此，在實際工作中，筆者建議仍然參照使用JY/T 0002—2003 和GB/T 2828.1—2012 中的規定。

例如，在上文提到的采購中，采購人需要對465 種（批）產品進行抽樣，依據JY 0002—2003，合格質量水平（AQL）為4.0，檢查水平按一般檢查水平（IL）為II，抽樣方案采用正常檢查一次抽樣方案；根據上述條件，可從GB/T 2828.1—2012 中查出，采購465 種（批）產品，其樣本量字碼應為H，應抽取50 種（批）產品進行檢測，當不合格品種數≤5 時，可判定465 種（批）產品均為合格產品；當不合格種數≥6 時，可判定465種產品均為不合格產品。

在依據標準確定抽取的樣品種（批）數后，為確保客觀公正，筆者建議在選擇何種（批）產品作為樣品時，不要全部采用隨機抽樣的模式，而是采用4 個1/4 的原則，即單價高、數量多、技術復雜性高的產品各占樣品的1/4，剩下的1/4 產品再隨機抽取。具體做法是：首先，在確定抽取的樣品數為50 種（批）后，將465 種（批）產品的價格從高到低排列，選取前12 種（批）產品作為樣品；其次，在剔除選取的12 種（批）產品后，將剩下的453 種（批）按采購數量從高到低進行排列，再次選取前12 種（批）產品作為樣品；繼續剔除已選取12 種（批）產品后，將441 種（批）產品按技術復雜程度從高到低進行排列，仍然選取前12 種（批）產品作為樣品；最后，再從剩下的429 種（批）產品中隨機抽取14 種（批）產品作為樣品。

此外，在樣品的選取過程中，要充分讓使用者，特別是實驗管理員參與選取，以便及時發現問題。

4 結束語

履約驗收是政府采購的“最后一公里”，也是影響并決定進入校園的教學儀器設備產品質量的重要環節。相關政府職能部門應加快制定履約驗收的相關標準或文件，明確規定集中采購的教學儀器設備產品的單個檢驗項目、單件樣品、單批樣品等履約驗收時的判據，明確單批樣品、單包產品的抽樣方案，避免履約驗收中無據可依的情況出現；同時，應加強相關標準、文件的宣傳、培訓和貫徹工作。

此外，鑒于中小學教學儀器設備產品的使用者主要是學生，相關職能部門應從保障未成年人生命健康安全和提升教學質量的角度出發，加大財政部《指導意見》及各省相關文件的落實力度，邀請第三方專業機構參與履約驗收，避免“五重五輕”的現象發生，杜絕不合格產品流入校園。