國有企業服務類項目采購標準化“三庫”建設案例

彭 文 隆 瓏 黃靈棟

（廣西電網物資有限責任公司，廣西 南寧 530013）

一、案例研究的背景

標準是經濟活動和社會發展的技術支撐，是國家基礎性制度的重要方面。為統籌推進國家標準化發展，2021年10月印發的《國家標準化發展綱要》提出，到2025年標準化發展要由數量規模型向質量效益型轉變。

中國物流與采購聯合會在2020年6月發布的《國有企業采購管理規范》提出國有企業在依法招標采購外還應建立采購標準化管理，并對國有企業在管理架構、采購戰略、采購實施、供應商管理、專家管理、績效評價、監督管理等方面提出實施標準化的建議，這已經成為國有企業開展采購標準化建設的一項指導性文件。

二、案例企業現狀及存在的問題

基于對一個完善的服務類采購標準化體系應涵蓋采購目錄、采購文件、采購程序、采購行為等多方面標準化的研判，廣西電網公司創新性地提出服務類項目采購活動應從“需求標準化、采購標準化、運作市場化、管理標準化、采購數字化”為提升方向，構建具有電網企業特點的服務類采購項目采購標準化管理體系。

調研發現，廣西電網公司原有的服務類項目采購活動中存在一些亟待解決的問題：一是服務類項目采購標準梳理不足，標準覆蓋面需要進一步拓寬。主要原因是隨著服務新興業態不斷涌現，原有的服務類項目采購活動對國家標準、行業標準、地方標準、企業標準等技術標準在新興服務領域收集和整理相對欠缺。二是服務內涵界定不清，采購服務質量標準不明確?，F行標準大多停留在傳統服務業的質量要求，遠不能滿足新興服務業發展對質量的需求。三是部分服務標準存在著內容簡單、原則性強、可操作性差等問題。四是部分采購人在編制采購文件時，采購需求相似但服務技術要求卻“百花齊放”，主要表現為技術標準不統一、服務要求顆粒度不一致等亂象，造成同一服務在不同的采購文件下存在不同的評價標準。

三、案例企業的實踐做法

廣西電網公司在構建具有電網企業特色的服務類項目采購標準化管理體系時，把“三庫”的標準化作為建設采購標準化體系的基石?！叭龓臁狈謩e是采購目錄標準庫、采購策略標準庫、采購技術標準庫。其中，采購目錄庫是采購技術標準庫的基礎，而采購技術標準庫則為采購策略庫提供支撐。三者的相互關系如圖1所示：

圖1 “三庫”相關關系圖

（一）采購目錄標準化

1.采購目錄標準化的作用

采購目錄是采購工作的重要基礎，它關系采購需求計劃、采購預算編制、采購計劃實施、采購數據統計、采購文件編制、評審專家庫管理以及采購合同內容等諸多環節。采購目錄標準化是對采購對象的類別、內容、代碼及編排形式等的標準化建設。

采購目錄標準化的作用：一是規范采購行為，采購人在編制采購預算、實施采購計劃、統計采購數據等采購活動時均需按照采購目錄進行規范操作。二是采購目錄的統一編碼，促進了采購需求與預算管理的有效銜接。實踐證明，采購需求與預算管理能否有效銜接的判斷因素之一，表現為是否有統一的采購目錄編碼體系。三是推進采購數字化的進程，采購目錄為采購數字化提供了基礎分類標準，是實現采購數字化的前提要素。清晰的采購目錄編碼ID有助于采購信息的檢索、統計、加工、分析。四是采購目錄為采購需求分類劃定了標準范圍，使采購人能更合理的設置和劃分采購標包、采購標的。

2.構建標準化采購目錄的實踐方法

廣西電網公司利用物料經典分類方法和基于大數據的分類模型方法，結合電網企業采購需求特點，對服務類采購品類進行優化整合，形成了標準化的采購目錄，確保了服務品類分類科學、劃分合理、方便易用。通過對服務品類所屬專業、類別名稱、項目名稱、說明描述、招標方式、集中授權方式等信息的梳理，形成全面覆蓋17個專業領域410項采購子品類的采購目錄。其中，集中采購共241類，授權采購共169類。

在構建采購目錄標準庫時創新性提出了“三原則”：一是“二八原則”，抓住20%重點，整合余下的80%。主要做法是從積累的大數據著手，通過大數據深入分析服務類項目的真實需求，從而確定“去”或“留”。包括統計2020年、2021年、2022年服務類項目采購的實際數量和合計金額，識別20%的常用品類且覆蓋80%使用頻次的作為重要品類，對20%不常用品類在共享服務的前提下整合可互用項。二是適應性原則，廣西電網涉及14個地市，地域差異大、經濟發展不平衡，對技術服務的需求程度不同。在考慮地域因素下，通過區分省級、地市、縣區差異，以集中采購、屬中化授權方式進行處理。三是前瞻性原則，如果說統計數據是面向“過去”的采購需求，而目錄優化更重要的是面向“未來”的采購需求。采購目錄優化不是片面追求“減法”，同時要不斷補充新服務、新技術，做好“加法”。

（二）采購技術標準化

1.采購技術標準庫的設計原則

采購技術標準化是指針對服務技術需求進行標準化的過程，是采購標準化體系建設的核心環節?！墩少徯枨蠊芾磙k法》中指出，使用采購技術標準的應用場景有兩種：一種是描述采購需求內容時應使用技術標準，這類技術標準是指對采購標的的服務內容和質量要求應達到和應符合程度的描述。一般是直接引用相關國家標準、行業標準、地方標準等標準和規范。另一種是在執行環節使用技術要求的場景，如履約、交付標準、驗收標準。這種情況下除了使用國家標準外，還包括采購需求人根據自身期望提出個性化技術要求。

為確保服務類項目采購技術標準的實用性、合規性、科學性，廣西電網公司深入梳理了服務類項目涉及的國家標準、行業標準、地方標準、企業標準等標準以及有關管理規范，全方位了解各品類的市場情況、行政監管要求、供應商情況等，系統地梳理形成了統一的采購技術標準庫。

其中，國家級標準由國家機構公開發布的標準，是四級標準體系的主體，共收集到445份國家標準；行業標準是指在某一行業內統一的標準，共收集到300份行業標準；地方標準是指在某個地區公開發布的標準，共收集到410份地方標準；企業標準是對企業范圍內需要協調、統一的技術要求標準，共收集到15份龍頭企業標準。

2.構建采購技術標準庫的實踐做法

基于《服務業組織標準化工作指南》和結合電網企業采購需求與生產經營特點，充分考慮服務類項目自身特性，依據采購目錄提煉出410類技術標準，整理形成統一的采購技術標準庫。

在梳理采購技術標準化要素時，首先，創新性地提出了“引用、選用、自提”三原則?！耙谩笔侵苯右矛F有標準或進行適用性裁剪獲得標準要素，適用于有成熟服務標準的勞務型服務；“選用”是適用于服務有一定的服務標準，但部分服務標準不能滿足使用要求，需進行補充完善的技術型服務和創造型服務；“自提”是以自我需求為主提出標準要素，適用于當前服務不能完全滿足需求的創造性服務。其次，創新地提出了“系統性、過程性、實用與適用相結合、持續改進”的四大方法論。

（三）采購策略標準化

1.采購策略標準化是保證選擇可控的有效途徑

采購策略涵蓋了如何做出采購決策的選擇過程，采購策略標準化不能僅局限于采購行為本身，它涉及整個采購活動的方方面面。在采購活動中，根據采購服務的價值、采購周期、供應商類型等不同的因素，所采用的采購策略是不同的。

制定采購策略是一個復雜的分步過程，需要了解當下的情況，也要對預期結果有遠見，并制定出可操作的決策選擇項。采購策略標準化涵蓋公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源等多種采購方式。它通過對供應商的資格、技術、服務、安全、質量等指標及履約條件的規范化，從而保證各項采購目標、決策選擇的協調統一。

2.制定高效采購策略的實踐做法

為了制定高效且有針對性的采購策略，需要專注于特定需求和目標。為了有效地做到這一點，采購策略標準化需要將采購需求要素與采購策略要素進行分離。采購策略要素應專注于與供應商相關的商務要素、服務技術要素、價格要素、評標程序要素、中標原則要素的標準化，為采購人編寫采購方案和招標文件提供參考和支撐。它與采購需求要素是有明顯區別的，采購需求要素是專注于采購人自我對服務的期望和需要。廣西電網在構建采購策略標準庫實踐時，重點關注以下五個方面的策略要素：

一是采購方式的選擇項。實踐證明，高效的采購方式可分為框架招標、專項招標兩大類。要素內容應詳細描述其項目類型、類別名稱、采購目錄名稱、集中或授權方式等。

二是供應商的選擇項。商務要素是對供應商選擇的核心要素，分為通用資格和專用資格兩類。它是從國家標準中摘錄對供應商經營范圍、經營資質、經營條件、準入條件的要求，商務要素還可以包括同類業績、人員資質、服務承諾等要素。供應商的商務要素屬于完全結構化信息，在標準化建設時可采用完全枚舉的方式進行建庫。

三是服務技術的選擇項。采購策略和采購技術標準庫之間是支撐與被支撐的關系，采購技術標準庫的設計導向之一是為采購策略提供對服務技術要求的支持。因此，服務技術要素的選擇可從采購技術標準庫中選用。服務技術要素是履約、交付、驗收時使用的技術內容，屬半結構化信息；在標準化建設時，對于屬于四級標準規定的規范性要求可以采用完全枚舉的方式列為“必選”內容，而對于期望在履約、交付及驗收時的自我期望要求，則可以采用開放式列為“按需選用”內容。

四是報價方式的選擇項。報價方式是指采用服務總報價或服務所耗用的各分項成本報價。實踐表明，高效的報價方式應明確最高限價，以及當低于某個限價范圍或比例時應要列出詳細的分項成本說明，證明其報價的合理性，避免供應商的惡意低價競標。

五是其它程序性要素的選擇項。包括標段（包）劃分與中標數量限制、初步評審要素、詳細評標要素、評標辦法、評審委員會總人數、中標推薦原則以及采購合同標準文本等要素內容的選擇建議。

四、案例企業的實踐成效

廣西電網公司通過實施采購標準化體系，把采購活動各要素和環節組織起來，使采購工作達到規范化、程序化。實踐成效主要有三個方面：一是實施采購目錄標準化，實現了采購需求與預算管理的有機結合。二是實施采購技術標準化，實現了為采購策略提供對供應商的要求和對服務技術要求的支持，使采購策略更有針對性地精準施策。三是實施采購策略標準化，通過對供應商的資格、技術、服務、安全、質量等指標及履約條件的標準化，保證各項采購目標的協調統一、規范可控，實現以最小采購成本采購到保質保量的服務，保障生產經營活動的各項內容所需。