2022年職務科技成果賦權改革試點政策梳理

□文/ 吳壽仁 上海市科學學研究所

2022 年是職務科技成果賦權改革試點第三年，國家出臺多個文件深入推進職務科技成果賦權改革。職務科技成果賦權在2022 年國家出臺的有關科技創新文件中出現的頻率比較高。

明確職務科技成果賦權的定位

1 月6 日，國務院辦公廳印發《關于印發要素市場化配置綜合改革試點總體方案的通知》第五部分第（十六）條提出“健全職務科技成果產權制度”，其主要內容之一就是職務科技成果賦權。即職務科技成果賦權是健全職務科技成果產權制度之一。

12 月14 日，中共中央 國務院印發的《擴大內需戰略規劃綱要（2022—2035 年）》提出“完善職務科技成果轉化激勵機制”。該機制包括職務科技成果賦權，即職務科技成果賦權可定性為職務科技成果轉化激勵機制。

深入推進職務科技成果賦權試點

1 月6 日，國務院辦公廳印發《關于印發要素市場化配置綜合改革試點總體方案的通知》（國辦發〔2021〕51號）第五部分第（十六）條提出：“支持開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，探索將試點經驗推廣到更多高校、科研院所和科技型企業?！苯∪殑湛萍汲晒a權制度包括支持職務科技成果賦權試點，并將試點經驗推廣。其中，將試點經驗推廣到科技型企業，表明支持科技型企業開展職務科技成果賦權。科技型企業開展職務科技成果賦權，是基于《促進科技成果轉化法》規定，職務成果完成單位須對完成該職務成果的科研人員給予科技成果轉化獎勵。

2月18 日，科技部辦公廳教育部辦公廳財政部辦公廳 人力資源社會保障部辦公廳印發的《〈關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見〉問答手冊》（國科辦政〔2022〕5 號）對“賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點改革的總體推進安排”是“下一步，科技部將會同有關部門深入分析40 家試點單位在試點過程中形成的經驗，總結出可復制可推廣的改革舉措，適時推廣”。這表明，將深入推進賦權試點。沒有列入試點名單的單位應該可以開展職務科技成果賦權，其他許多地方也在推進職務科技成果賦權試點。

9 月30 日，科技部印發《“十四五”技術要素市場專項規劃》（國科發區〔2022〕263 號）將職務科技成果賦權試點列為深化科技成果使用權、處置權和收益權改革的重要內容，提出深入推進賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，探索賦權科技成果轉化的管理制度、工作流程、決策機制、轉化模式，完善科技成果權益分享機制。以專欄1“賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點”列出賦權試點的主要任務，包括：一是形成一批可操作、可復制、有效果的經驗，在全社會范圍內推廣；二是建立職務科技成果賦權機制，推動試點單位建立高效暢通的職務科技成果賦權管理制度、工作流程和決策機制；三是建立賦權科技成果的負面清單；四是健全充分體現知識價值導向的職務科技成果轉化收益分配機制。從該專項規劃看，一是職務科技成果賦權是技術要素市場建設的重要內容；二是未來幾年，應從賦權試點轉入賦權長效機制建設；三是賦權機制涉及的內容包括管理制度、工作流程、決策機制、負面清單等。建議由科技部會同國家有關部門制訂負面清單，并不斷完善。

推動地方開展職務科技成果賦權

1 月15 日，科技部 浙江省人民政府印發《推動高質量發展建設共同富裕示范區科技創新行動方案》（國科發區〔2022〕13 號）提出：“推動科研人員職務科技成果所有權和不低于10 年的長期使用權試點范圍擴大至全省域?！边@表明，在浙江省域內的高校、科研機構和科技企業，均可以開展職務科技成果賦權。其實，任何單位均可以根據《中華人民共和國科學技術進步法》（以下簡稱《科技進步法》）和《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）等規定賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。該方案提出職務科技成果賦權試點擴大到全省域，為高校、科研機構和國有企業開展職務科技成果賦權提供直接依據。

6 月14 日，國務院印發《關于印發廣州南沙深化面向世界的粵港澳全面合作總體方案的通知》（國發〔2022〕13號）將“開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點”納入“強化粵港澳科技聯合創新”的一項內容，表明在粵港澳科技聯合創新中支持開展職務科技成果賦權。

6 月23 日，科技部辦公廳貴州省人民政府辦公廳印發《“科技入黔”推動高質量發展行動方案》（國科辦區〔2022〕87 號）提出落實科技成果評價、賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權等改革試點任務。即推進貴州省落實職務科技成果賦權改革試點。

8 月25 日，國務院印發《關于支持山東深化新舊動能轉換推動綠色低碳高質量發展的意見》（國發〔2022〕18號）提出“依法賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權”，其中“依法”是指依照《科技進步法》和《專利法》等，目前可以依法進行職務科技成果賦權，并將其納入人才政策范疇。《意見》的這一規定表明以下兩點：一是職務科技成果賦權屬于人才激勵政策；二是賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權是國家法律規定，山東有意愿開展賦權的單位和科研人員，均可以依照《科技進步法》和《專利法》等法律規定開展賦權，無須通過試點進行賦權。

9 月21 日，科技部印發《“十四五”國家高新技術產業開發區發展規劃》（國科發區〔2022〕264 號）提出，支持地方政府依托國家高新區建設國家科技成果轉移轉化示范區，在職務科技成果所有權改革等方面創新機制、先行先試。

支持行業領域開展職務科技成果賦權

1 月24 日，交通運輸部 科學技術部印發的《交通領域科技創新中長期發展規劃綱要（2021—2035 年）》(交科技發〔2022〕11號)提出“依法健全職務科技成果產權制度，探索賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權”。所謂“依法”是指依照《科技進步法》和《專利法》等法律。因賦權仍處于探索階段，還沒有形成完善的賦權流程、制度和規范。

地方規定

3 月31 日，廣州市科學技術局印發《廣州市促進科技成果轉化實施辦法的通知》（穗科規字〔2022〕2 號）：推進職務科技成果權屬改革，鼓勵高等院校、科研機構、醫療衛生機構等事業單位參考納入國家賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位的經驗，制定職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，在不影響國家安全、國家利益和重大社會公共利益的前提下，選擇合適的職務科技成果將所有權或10 年以上長期使用權賦予成果完成人（團隊）。這一規定是事業單位開展職務科技成果賦權，并強調先制定管理制度、工作流程，選擇合適的成果賦權。

5 月31 日，合肥市人民政府印發的《合肥市進一步加強科技成果轉化若干措施（試行）》（合政〔2022〕68 號）規定：允許市屬高校院所在不涉及國家秘密、國家安全或者重大社會公共利益的前提下，對全部或者主要利用市級財政性資金取得的職務科技成果，賦予成果完成人（團隊）科技成果所有權或長期使用權。

8 月26 日，浙江省科學技術廳等6 部門印發《浙江省擴大賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點范圍實施方案》（浙科發成〔2022〕29 號）提出：試點單位應建立賦權改革試點工作協調機制，制定賦權改革管理辦法細則，依托職務科技成果轉化“安心屋”場景應用開展賦權審批管理，及時跟進掌握賦權成果轉化情況；賦權職務科技成果轉化時，可由成果完成人（團隊）自主決定成果轉化價格或基準價格、轉化方式、定價方式，經職務科技成果轉化“安心屋”進行審批、交易的可不進行資產評估。職務科技成果轉化“安心屋”是指搭建統一規范的內部審批通道，浙江省高校院所科研人員可在該通道上完成從申請到交易的全流程，以規范促免責，減輕科研人員和管理部門對“國資流失”風險的后顧之憂。浙江省內或中央在浙的高等院校、科研機構、公立醫療衛生機構、國有企業等國有企事業單位均可提出試點申請。試點期限自批復之日起3年。