校地合作背景下浙江高校科技成果轉化創新模式探索

張栒，王宏

（1.浙江大學創新創業研究院，杭州 311100；2.杭州市科技信息研究院，杭州 310020）

0 引言

科技成果轉化是科技轉變為現實生產力的重要途徑，是創新驅動發展戰略的重要抓手，而高校則是科研成果產生的主要來源，大量源頭性知識創新成果在這里誕生。做好高校科技成果本土轉化，讓這些知識創新走入產業實際，將進一步引領技術進步產業創新[1]。在“產學研用金、才政介美云”十聯動的創新生態下，促進校地合作將有效推動浙江省實現更高質量的經濟發展。目前浙江校地合作有兩種主要方式，一種是被動式的，即高校在本地方轄區內產出科技成果在本地方轉化，一種是主動式的，即校地合作創建實體，如研究院、聯合實驗室、校友企業總部等[2]。目前校地合作創新發展主要模式仍在被各方積極探索中[3-7]。

1 校地合作背景下浙江省高校科技成果轉化現狀特點

1.1 科學研究與試驗發展（以下簡稱R&D）人員占比少，政府R&D資金投入高

全國高校R&D人員占全國R&D人員總數的16.41%，是僅次于企業R&D人員投入的重要主體，而浙江高校R&D人員僅占浙江R&D 人員總數的9.75%，浙江高校R&D 人員全時當量占全省R&D 人員全時當量比重為5.51%，也遠低于全國11.75%的平均水平。浙江政府R&D 資金投入中，投入高校的占比為31.8%，遠高于全國23.6%的平均水平。

從全國范圍來看，雖然高校的R&D投入在各主體的比較中絕對量不占優勢，但高校是基礎研究經費投入的第一主體，2021 年全國高校基礎研究經費為904.5 億元，較2020 年增長179.7 億元，對全社會基礎研究經費增長的貢獻率達51.3%。而從浙江來看，高校對于基礎研究的投入更是至關重要，2021 年浙江高校基礎研究經費為44.8億元，較2020 年增長3.45 億元，對浙江全社會基礎研究經費增長的貢獻率高達85.4%（如表1）。

表1 2021年高校研究與試驗發展（R&D）經費情況

1.2 浙江省高校科技成果產出規模不斷擴大

近年來，浙江高校科技創新活力增強，各項科技成果都在不斷增長，在有效專利授權上已成為僅次于企業專利授權量的重要主體之一。科技產出在數量和經濟效益的絕對值上，都處于逐年上升趨勢（如表2）。根據《中國科技成果轉化年度報告》，2020年地方轄區內的高校院所以轉讓、許可、作價投資和技術開發、咨詢、服務方式轉化科技成果的合同金額排名中浙江省以760826.27 萬元排名第五位，位列北京、江蘇、上海、廣東之后，其中浙江大學以268828.15 萬元位列高校院所第2，僅次于清華大學。

表2 近五年（2017年—2021年）浙江高校科技成果產出情況

1.3 高校產出的科技成果較好服務本地經濟發展

根據2021 年《中國科技成果轉化年度報告》數據，浙江省高校在本地方轄區產出科技成果在本地方轉化的合同項數以1001項排名第二位，僅次于江蘇省，占本地方轄區內產出科技成果轉化合同總項數的65.8%。在本地方轉化的合同金額為2.7 億元，排名第九位，占本地方轄區內產出科技成果轉化合同金額的64%。從數據上看，浙江省高校院所的科技成果在本地轉化程度超過50%，較好地促進本地經濟發展（如表3）。

表3 地方轄區內高等院校產出科技成果轉化至本地方的合同金額排名前10位的省份相關情況

2 浙江高校科技成果在本地轉化過程中遇到的問題

2.1 政府R&D投入回報率仍有提升空間

統計數據顯示，近四年浙江高校專利所有權轉讓與許可收入的R&D回報率逐年攀升，根據2021年統計數據，浙江高校專利所有權轉讓與許可收入的R&D 回報率為3.64%，位列第六。但距第一名湖南省7.07%的回報率仍有一定差距。與相鄰的經濟大省江蘇相比，差距不斷縮小，但仍處于追趕狀態（如圖1）。

圖1 專利所有權轉讓與許可收入占高校當年政府R&D投入的比例

2.2 高校的考核標準使產學研一體始終存在痼疾

大部分高校的考核標準仍以論文專利數量為主，受制于學科評估，成果轉化是“錦上添花”而非規定動作，導致大量專利與市場、產業實際需求脫節，從根源上注定有一些科技成果會一直“躺”在實驗室中。在實際產學研轉化中，也存在著轉化周期長、轉化價值低的問題，實驗室的研發成果很多未從產業需求出發，成熟度不高，在變成產品以及到市場進行推廣的過程中存在很多需要解決的技術難題和商業難題，時間成本和資金成本巨大[8]。另外，轉化機制的不完善也成了限制轉化的重要因素，部分高校為了避免國有資產流失，對于科技成果轉移轉化缺乏足夠重視，一定程度上也限制了高校科技成果轉化，特別是向本地小微企業的轉化[1]。

2.3 校地合作科技成果轉化模式不完善

目前校地合作最常見的方式是與地方政府建立高校產業技術類研究院，或是產業園區，但從實際運行情況上看，地方政府對研究院的財政支持很難支撐研究院的可持續發展，部分研究院的專利成果質量實際上也不足以支撐可持續性的成果轉移轉化，高校本體與地方研究院的知識產權歸屬不夠清晰，地方研究院在成果轉化主體上的市場化路徑不夠明確[1]。從整體上看，高校科技成果轉化共有六種主流的轉化模式，即轉讓、許可、作價投資、技術開發、咨詢、服務，地方高校不斷探索在這六種轉化模式下在合法合規的框架內的最佳流程，但目前為止沒有形成一種廣泛接受、成為規范標準的主導模式[9]。

2.4 專業化科技中介平臺體系不成熟

校地合作中，科技成果轉化的供需雙方主要是高校和企業，但在實際過程中，雙方重視的方向有所差異。企業希望通過高校解決自己經營生產中的實際問題，對承接較高風險的科技成果興趣不大；高校則注重科技成果所有權，缺乏成果轉化后持續穩定的參與意愿。這其中需要一個穩定的成熟的專業化科技中介平臺。由于高校科技成果所有權較為復雜，其科技成果轉化較難找到第三方機構，而校內專業化高校科技成果轉化機構力量薄弱，知識產權和技術轉移部門人員多為兼職，較難勝任作價入股評估等專業程度較高的事項，校內專業轉化機構的商業模式多處于探索階段。

3 高校科技成果轉化創新模式建議

3.1 優化人才評定標準，提升人才使用效率

科技人才是實現高校科技成果轉化極為關鍵的一環。可鼓勵來自高校院所的專家教授帶著技術、成果、團隊到相關企業兼任技術副總或副總工程師，服務企業產品迭代升級、應用場景開拓，同時也為高校科研帶去貼近市場實際需求的最新訊息。鼓勵地方和高校聯合出臺博士進企業掛職的制度，鼓勵博士理實結合，在企業找到研究方向和研究價值，同時也解決企業與高校在科技成果轉化中的信息差問題。

3.2 支持高端人才的早期科技成果本土轉化

近年來，科學家創業成為成果轉化的重要模式，也是各大創業投資機構瘋狂押注的重要賽道，目前地方和高校在對科學家的支持主要針對大的基礎研究項目，即實驗室、研究院引進等，忽略了基礎研究項目的中間成果轉移轉化。可鼓勵高校在成果轉化制度上對科學家創業，優化先投后股方式等支持成果轉化的實施方案，加大對高校科研院所、院士專家團隊基礎研究和原始創新成果孵化轉化的支持力度，抓早抓小抓本地轉化。

3.3 加強專業化科技中介平臺體系建設

開展體系化的技術轉移專業培訓，支持第三方技術轉移機構與高校院所合作，聯合培養技術轉移服務人才。同時鼓勵高校建立技術經紀人激勵機制，支持采用市場化方式聘用技術經紀人，積極推動技術經紀人納入職稱序列，增加校內機構專業化程度。也可嘗試以科技成果無形資產作價出資成立全資持股平臺公司等商業模式，以平臺作為高校科技成果轉化、產業化的主要渠道，負責管理學校科技成果投資、轉化工作。

3.4 加強校地合作相關實體考核機制

地方在引入與高校共建相關科技成果轉化實體時，應同步建立相關考核標準，加大實體在本地科技成果轉移轉化比例。對不同類型實體，如聯合實驗室、新型研發機構、聯合創新體等，進行科學、系統的分級分類，地方政府實行針對性、差異化的管理和服務，更有效地配置相關資源[10-11]。對相關校地合作實體向本地轉移轉化的技術成果可按照實際技術交易總額一定比例進行獎補激勵，促進科技成果本地高效轉化。

3.5 建立政府為主的“耐心資本”“搭橋資本”等助力高校科技成果落地本地

充分發揮政府引導基金等國有資本的杠桿和引領作用，聯合市場化專業團隊，構建多層次、內容豐富的股權基金體系，持續增加對關鍵技術研發投入，充當耐心資本，可通過補貼等引導投資機構開展早期硬科技投資。地方政府亦可鼓勵國有資本設立科技成果轉化搭橋基金，先期投入科研項目，待科研成果成功轉化后有償退出。科技成果投資風險較大，應盡量優化基金評價體系和盡職免責機制，支持本地國有企業投資基金對實驗室科技成果轉化的支持，盡可能根據成果所處產業化程度等，差異化設置風險容忍度。