杭州以實驗室為核心的科研體系建設研究

羅偉節，林祎，劉巧梅

(1.浙江省北大信息技術高等研究院，杭州 311200；2.浙江視覺智能創新中心有限公司，杭州 311200)

0 引言

黨的二十大報告提出完善科技創新體系，提升國家創新體系整體效能。杭州將科研體系建設作為推進高水平科技自立自強的重要抓手，通過創建國家實驗室（基地）、全國重點實驗室、省實驗室等高能級科研平臺，構建以實驗室為核心的科研體系。鑒于核心平臺多處于創建期，本文重點聚焦科研主體建設，分析杭州科研體系建設現狀、主要特點以及存在問題，借鑒國內其他城市的科研體系布局措施，提出相關對策建議。

1 杭州科研體系建設現狀

1.1 概念界定

科學研究體系（簡稱“科研體系”）是一個系統化的概念，與技術創新體系、管理創新體系共同構成了科技創新體系[1]。從廣義看，中國的國家科研體系發端于中國科學院，覆蓋了基礎研究、應用研究、產業發展等各方面[2]，是科學技術研究活動相關的機構、人員、設施、體制機制、環境等的總稱[3]。從狹義看，科研體系是科研活動執行主體所構成的體系，主要由研究與開發機構、高校和企業等構成[4]，是國家和地方創新驅動發展的重要支撐力量。

1.2 現狀概述

杭州已構建起由政府、高校、科研院所、企業共同參與建設的科研體系（如圖1）。一是實驗室體系，涵蓋國家實驗室及基地、全國重點實驗室、省實驗室、省級重點實驗室（工程技術研究中心），合計336家。二是國家大科學裝置，目前杭州在建2個。三是高校體系、創新中心體系、研發機構體系。其中，高校體系包括市屬高校和在杭高校；創新中心體系主要包括工程研究中心、技術創新中心、制造業創新中心、產業創新中心等；研發機構體系包括中央屬科研院所、省屬和市屬科研院所，以及新型研發機構、各類企業研發平臺等。為聚焦以基礎及應用研究為主的科研平臺，除去量大面廣的企業研發平臺后，目前在杭科研平臺合計504家，去重后合計495家。

圖1 杭州科研體系要素

1.3 分類分析

（1）成立年限分析。在杭科研平臺中近5年成立的有157 家，占比達32%。成立年限在6-10 年、11-20 年、20 年以上的科研平臺占比分別為16%、28%和24%（如圖2）。

圖2 在杭科研平臺成立年限分析

（2）依托單位分析。如表1，依托單位可分為高校（200家）、中國科學院及部屬和省屬科研機構（126家）、企業（90 家）、醫院（44 家）、市屬科研機構（23 家）、其他（12家），“高校”屬性較為明顯。其中，依托單位數量最多的為浙江大學及其關聯和附屬機構，達到120家。

表1 在杭科研平臺依托單位類別分析

聚焦市級層面，以杭州企業（79 家）、市屬科研機構（23 家）、市屬高校（24 家）、其他（7 家）為依托單位的科研平臺合計133家，占比26.4%。

（3）研究領域分析。研究領域主要集中于生命健康（134 家）、互聯網+（84 家）、農林牧漁（55 家）、智能制造（54 家）等領域。依托杭州企業、市屬單位等建設的科研平臺主要集中于生命健康（32 家）、互聯網+（26 家）、智能制造（17家）等領域(如圖3、4)。

圖3 在杭科研平臺研究領域分布

圖4 杭州科研平臺研究領域分布

（4）政策支持分析。對國家實驗室（基地）、省實驗室以及引入的新型研發機構等多采用一事一議方式給予支持。普惠性政策則主要支持“名校名院名所”工程（以下簡稱“三名工程”）、創新中心、新型研發機構等。例如市級“三名工程”對引進的科研院所給予最高3000 萬元補助；市、區對制造業創新中心、重點實驗室、經認定的新型研發機構等給予創建經費補助、專項經費支持，并根據建設進度和績效評價等給予補助。

（5）成果轉移轉化分析。根據對35 家以基礎研究和應用基礎研究為主的機構問卷調查顯示，19 家機構已成立或內部設立成果轉化部門，3家設立成果轉化基金，7家設立成果轉化園區、產業研究院或中試基地。從轉化形式看，主要為技術許可、產業化、技術轉讓、技術開發、專利轉讓、技術入股等形式。從轉化地看，多集中在杭州，部分成果轉化地分布在紹興、溫州等省內城市，以及北京、上海、重慶、海南、江蘇、內蒙古等地。

2 杭州建設以實驗室為核心的科研體系存在的主要問題

卓越的科研體系往往更注重支持一流平臺和一流人才，追求原始創新、自立自強[5]。從深圳、合肥、南京等城市科研體系建設來看，深圳通過實施高校院所穩定支持計劃，加強基礎研究體系布局和協同推進；合肥科研體系根植于中國科學院資源，形成了以中央科研院所為核心的科研體系；南京市則全面融入國家戰略科技力量，與優勢主體開展合作共建。結合現狀的分析，杭州科研體系建設目前還存在四方面問題。

2.1 引領型平臺不多

建設以實驗室為核心的科研體系旨在通過引領型的平臺建設，加強基礎研究和應用基礎研究牽引作用，統籌整合與優化配置各類優質資源，形成協同創新格局。目前杭州仍缺少引領型的平臺，對構建網絡化、協同化的科研體系建設帶動作用不足。杭州構建了“國家實驗室+國家大科學裝置+國家重點實驗室+省實驗室”的新型實驗室體系，在國家實驗室和國家大科學裝置實現了突破。但從頭部科研平臺來看，國家大科學裝置數量少于北京、合肥、上海等城市。融入國家實驗室體系的國家實驗室基地建設大多處于規劃和啟動階段。國家技術（產業、制造業）創新中心尚未實現突破。此外，中國科學院體系在杭州的布局也相對較少（近年來中國科學院體系在杭州布局了4 家省級新型研發機構，但與北京39 家、上海16家、南京11家、深圳9家等的布局相比，依舊存在差距）。

2.2 科研投入強度不大

長期穩定、高強度的研發投入可以有效促進自主創新能力的持續提升，但相較于先進城市，杭州在研發投入強度、研發投入結構上仍有一定差距。一是研發投入強度相對不足。2021 年，杭州全社會R&D 研發經費投入強度 為3.68%，低于 北京（6.53%）、上海（4.21%）、深圳（5.49%）、西安（5.18%）、蘇州（3.91%）等地，同時總量上與北京、上海、深圳等地存在明顯差距。二是基礎研究比重不高。杭州基礎研究投入較少，研發投入集中在試驗發展環節。2021 年，杭州基礎研究經費占R&D 研發經費比重為6.56%，低于北京（16.07%）、廣州（13.6%）、深圳（7.3%）、上海（9.77%）等城市。從活動主體來看，2021年，在杭企業、高校、政府屬研究機構R&D 經費支出占比分別為78.9%、9.6%和11.4%。

2.3 資源要素保障相對不夠

高校長期以來扮演著科研活動和培育人才的作用，正如著名的卡文迪什實驗室、勞倫斯伯克利國家實驗室等都附屬于大學或由大學代管，杭州科研體系也主要依托高校成立（高校牽頭占6 成，其中浙江大學牽頭近3成），實驗室體系依托高校成立的占5成。但相較于北京、上海、廣州等城市，杭州高校的數量較少：在杭高校共40所，數量位居全國城市第14；雙一流高校2 所，數量位居全國城市第12。同時，教育部對高校異地辦學按下“暫停鍵”，政策持續收緊。此外，政策配套仍然存在一些堵點，如省級及以上層面成立的科研主體難以享受杭州人才政策等。

2.4 成果轉移轉化有待加速

從基礎研究成果到商業應用需要大量的研究和長期的投入。杭州科研機構，特別是國家實驗室（基地）、省實驗室、創新中心等多建設成立于近5 年，而根據美國科學基金的統計，從提出基礎研究課題到實現商業化，往往需要20年以上，從時間的維度來看，形成以實驗室為核心的科研體系，加強基礎研究，并使其轉化為原始創新能力，進而支撐經濟社會發展仍是一個漫長的過程。

3 杭州建設以實驗室為核心的科研體系的對策建議

3.1 加強頂層設計和總體規劃

布局建設以國家實驗室為引領，結構合理、定位清晰，多層次、功能互補的協同型科研體系，已成為國家和地區競爭的關鍵著力點[6]。杭州應以創建綜合性國家科學中心為牽引，圍繞國家、省、市長遠發展的重大需求，根據“支撐國家戰略科技力量為引領、服務省市創新戰略為導向、服務本地產業需求為支撐”的三級梯隊，布局建設以實驗室為核心的科研體系（如圖5）。根據以實驗室為核心的科研體系建設尚處于初期的特性，堅持長期探索培育形成梯度培育機制。縱向上，構建以實驗室為核心，布局合理、定位清晰、多層次科研體系，形成實驗室培育梯隊體系。橫向上，確立實驗室的創新核心地位和樞紐作用，打造以實驗室、創新中心、科技領軍企業為重要組成部分的戰略科技力量。

圖5 杭州科研體系示意圖

3.2 深化“名校名院名所”工程

一是引進優質高校資源。以引進優質高等教育和科研資源為目標，引進世界一流大學等境外大學進行合作辦學或設立研發機構，為科研體系建設提供科研人才和科研資源保障。二是加強與中國科學院體系的深度合作。吸引中國科學院及其研究所在杭布局，推動現有高校、科研院所加強與中國科學院的戰略合作和協同創新。三是加強規范管理。針對“名校名院名所”在杭州設立研究院、研究中心數量較多，缺少統一的管理、聯絡單位的問題，對“三名”機構各類關聯、附屬機構等進行系統梳理，確定在杭管理（聯絡）單位，加強統一聯絡和規范管理。

3.3 提升頭部機構的核心作用

一是加大頭部平臺支持力度。發揮集中力量辦大事的優勢，集中優勢資源加大對國家實驗室及基地、全國重點實驗室、省實驗室、國家大科學裝置的支持，積極爭取國家制造業創新中心、國家技術創新中心、國家產業創新中心的布局建設，爭取實現突破。二是構建頭部平臺為牽引的創新網絡。借鑒美國實驗室資源共享機制，完善除涉密、涉國家安全等特殊領域外的科技資源社會開放共享制度，推動頭部平臺開放科技創新基礎設施。引導頭部平臺與企業、高校、創新中心、新型研發機構等合作，共建聯合研發中心、聯合實驗室、中試基地等創新載體，形成長效協同創新共同體。

3.4 建立長期穩定的政策支持機制

一是明確財政對基礎研究的投入強度。規定基礎研究投入在財政科技專項資金的比例下限，為基礎研究提供持續穩定的源頭活水。二是推動政策擴面升級。參照《杭州城西科創大走廊創新發展專項資金管理辦法》，市區聯動對市域范圍內的高能級科創平臺、特色研究型大學、大科學裝置、高層次人才等予以同等力度的支持，并形成長期支持機制。三是探索建設分類分級支持模式。針對不同層級、不同類別的科研機構，按照其發展定位和職能，采取差異化的財政支持模式。針對基礎研究和應用基礎研究為主、支撐國家戰略科技力量的實驗室，對國家、省級投入資金予以一定比例的配套。針對以技術攻關、成果轉化和產業化為主的平臺，創新多渠道的創新投入機制，完善研發投入補貼和獎勵制度。

3.5 推動科研成果在杭轉化

基礎研究成果轉化是一個系統工程，科研機構需通過應用研究和技術轉移等方式實現。一是促進高質量科技成果供給，建立科技成果“情報部門”，常態化開展科研成果發現、挖掘、策劃、轉化和服務工作，為頭部平臺、團隊提供一對一服務。二是暢通科技成果轉化鏈條，支持概念驗證中心和中小試基地等轉化孵化載體建設。三是提升科技金融服務能力，結合科創金融改革試驗區建設，整合擴大科技成果轉化基金規模，根據科研項目“偏早、偏小”的特性，重點投向具有市場前景的實驗室成果、概念驗證項目、重點產業和未來產業科技成果轉化項目。