基于風險管理的大型工程項目實施與控制策略研究

吳偉光 （廈門軌道建設發展集團有限公司，福建 廈門 361004）

大型工程項目實施過程中的風險具有客觀性與不確定性，以降低風險對大型工程項目造成的危害，但需對大型工程項目實施過程中的風險進行管理。風險管理流程可劃分成三個主要部分，分別是風險識別、風險等級評估與風險控制。大型工程項目實施過程中的潛在風險包含外部風險，同時也包含內部風險，在基于風險管理的大型工程項目實施過程中需有效識別不同風險；風險等級評估是通過科學的數學模型與差異化的評估指標對大型工程項目實施風險實施數據分析，判斷大型工程項目實施的風險等級與關鍵度；風險控制是根據大型工程項目實施風險評估結果，針對性提出科學的風險控制策略。

1 基于風險管理的大型工程項目實施方法

1.1 大型工程項目實施的風險因素與風險事件

大型工程項目實施過程中的風險因素所描述的是對大型工程項目實施產生影響的因素的可能來源，也可以將其定義為風險源。在大型工程項目實施過程中，風險因素具有不確定性特征，這種特征形成的主要因素是大型工程項目外界環境的變化與大型工程項目自身的復雜性，同時也是由于人們對未來不同時間段波動的預測能力有限所造成的。例如，人們將大型工程項目實施過程中的惡劣氣候視為一個重要的風險因素，但這并不代表大型工程項目實施過程中一定會出現惡劣氣候，或者惡劣氣候出現的情況與想象的有所差異，即對大型工程項目實施所造成的風險有所差異。

風險事件所描述的是全部對大型工程項目實施可能產生影響的事故，風險事件產生的主要原因是風險因素，同時，風險事件的產生具有不確定性，這種不確定性產生的主要原因為大型工程項目外部環境的波動、大項工程項目自身的復雜性，以及人們對客觀世界波動的感知能力并不全面等。風險事件的產生對于大型工程項目實施所產生的影響同樣具有不確定性，可將這種影響定義為未來相應時間段內潛在的收益或損失。針對大型工程項目而言，風險事件的產生所造成的后果通常具有災難性。

在大型工程項目實施過程中，單種風險因素或多種風險因素彼此影響，造成大項工程項目實施中的風險事件產生，由此對大型工程項目的實現產生直接影響，圖1為大型工程項目實施的風險因素與風險事件間的相關性。

圖1 大型工程項目實施的風險因素與風險事件間的相關性

1.2 大型工程項目實施的風險評估

大型工程項目實施的風險評估是基于風險管理的大型工程項目實施的重要環節。表1 為大型工程項目實施的風險評估指標體系，依照科學性、普適性、可獲取性等原則選取評估指標。

表1 大型工程項目實施的風險評估指標體系

1.3 基于云計算的評估模型構建

基于表1 內所示的大型工程項目實施的風險評估指標體系，構建大型工程項目實施的風險評估模型，利用所構建的評估模型對大型工程項目實施的風險進行評估，詳細過程描述如下。

（1）構建評估指標矩陣

設定表1 內的大型工程項目實施風險評估指標與工程項目領域專家數量分別為P和m，邀請m個工程項目領域專家對大型工程項目實施風險評估指標P進行賦分，基于工程項目領域專家賦分結果構建評估指標矩陣。設定大型工程項目實施風險評估指標數量為n（n= 13），由此可利用Mij描述第i個工程項目領域專家對第j個大型工程項目實施風險評估指標的賦分，對Mij進行歸一化處理即可獲取大型工程項目實施風險評估指標矩陣Aij，見式（1）。

（2）生成隸屬度矩陣

將大型工程項目實施風險劃分為5個等級，具體劃分結果見表2。

大型工程項目實施風險等級的劃分可理解為將其劃分s∈[1,5]為個灰級，利用yjs和λkj分別表示灰類s的轉折點和中間灰類k的中心點，根據Aij的最大值、中間值與最小值可確定yjs和λkj的值。

構建灰類隸屬度判斷矩陣，針對各個灰類分別進行最大值測度、最小值測度以及中心點白化權函數計算。

（3）確定評估指標權重值

選取層次分析法，針對大型工程項目實施的風險評估指標體系內的同層評估指標實施兩兩比較，根據比較結果生成判斷矩陣，見式（2）。

基于所構建的判斷矩陣，利用式（3）計算大型工程項目實施的風險評估指標權重值。

基于式（3）所示的評估指標權重值計算過程可得到列向量η=（η1,η2,...,ηn）T，其中η對應于上一層的評估指標權重值。

（4）確定風險評估系數

利用式（4）確定大型工程項目實施的風險評估系數。

式中σki可描述Pi歸屬于第k類的評估系數。

（5）設定第i個工程項目領域專家賦分被劃分成灰類k聚類系數的閾值為Ti，對比式（4）所獲取的σki與Ti，若σki值大于Ti值，則可將第i個工程項目領域專家賦分劃分為灰類k。由此可獲取大型工程項目實施的風險評估等級向量為w=（w1,w2,...wn），其中w1表示灰類等級值，也就是大型工程項目實施的風險評估指標權重值。

（6）構建評估模型獲取大型工程項目實施的風險評估結果

設定大型工程項目實施的風險評估指標的專家打分結果為C=（C1,Ci,...Cn）T，則可利用式（5）確定大型工程項目實施的風險評估分值U。

將大型工程項目實施的風險評估分值U與表2 所示的大型工程項目實施風險等級進行對比，即可確定大型工程項目實施風險等級。

2 大型工程項目風險控制策略

針對大型工程項目實施過程中的風險因素與風險事件，提出針對性的大型工程項目風險控制策略，具體描述如下。

2.1 有效控制大型工程項目前期決策階段風險

（1）考慮到大型工程項目實施前期決策過程中存在較為顯著的環境風險危害及決策風險危害，所以在大型工程項目決策前，要仔細勘查大型工程項目建設用地的實際自然生態環境信息，掌握近一段時間來的生態環境災害發生情況，判斷大型工程項目所在施工區域的自然生態環境風險形成概率，科學制定風險預防對策。

（2）在大型工程項目決策前，還要整體分析大型工程項目所在區域的經濟環境與協調發展趨勢，深度了解國家相關產業政策，在保障自然生態環境基礎上構建管理項目。管理項目決策制定過程中需組建相關領域的專家決策小組，嚴格審查大型工程項目規劃，按照大型工程項目評估結果，最大限度降低大型工程項目預測偏差，由此有效抑制大型工程項目實施前期決策階段的風險。

2.2 合理應對大型工程項目準備階段風險

大型工程項目實施前的準備階段中，需詳細了解以往相關類型工程項目的管理模式與工程項目管理經驗總結，由此針對大型工程項目進行科學合理的項目設計。

（1）在大型工程項目開展前，需科學分析大型工程項目實施所涉及的相關施工設備的各項參數，防止因為施工設備參數不匹配等原因造成大型工程項目實施過程中產生風險。

（2）要提升大型工程項目招投標審查的嚴格性，依照公平性、公開性以及公正性的標準實施評標，提升圍標與串標等不良行為的審查與處理力度，由此在眾多投標單位與企業中確定出具有較強技術水平與豐富建設經驗的投標單位與企業，有效抑制由于中標單位與企業選擇錯誤導致的風險。

2.3 重點監控處理大型工程項目建設階段風險

大型工程項目實施階段中，需明確大型工程項目管理中風險管理的核心地位，重視大型工程項目管理人員風險管理意識的提升，由此增強大型工程項目施工建設階段的風險管理效果。

（1）需重點關注大型工程項目施工過程中的費用控制問題，基于固定總價合同將大型工程項目實施過程中不同項目費用支出嚴格控制在預算范圍內，同時向承包單位轉移部分大型工程項目施工建設階段的風險，基于嚴格化的大型工程項目監理措施實施，按照預先設定的流程，切實落實大型工程項目風險管理流程，并根據不同大型工程項目的實際情況進行管理流程優化，由此科學應對大型工程項目建設不同環節中所產生的問題。

（2）需要加強同大型工程項目施工區域管理部門的溝通交流水平，最大限度得到當地支持，避免大型工程項目及所在區域整體規劃間產生沖突，且應篩選具有高度專業能力的施工單位承擔工程建設任務，由此防止大型工程項目質量風險及工期延誤風險發生。

2.4 科學化解大型工程項目運行階段風險

（1）重視風險管理人員的能力培養，制定科學、有效的風險管理人員培訓機制，同時構建風險管控考核與激勵機制，進一步強化大型工程項目運營管理水平。

（2）大型工程項目運營管理過程中，還要進行相關領域市場情況與發展趨勢的分析與預測，提前制定針對性的市場應對方案，防止因為市場環境發生變化而造成大型工程項目目標實現受到影響。

3 結語

本文研究基于風險管理的大型工程項目實施與控制策略，針對大型工程項目實施過程中的風險因素與風險事件進行風險評估，并基于風險評估結果針對大型工程項目實施過程中的風險因素與風險事件提出針對性控制策略，希望通過本文方法的研究能夠保障大型工程項目高質量建設與穩定運營。