營商環境驅動東北地區城市區域創新績效研究
——基于模糊集定性比較分析

于兆吉，張天淇

（沈陽工業大學 管理學院，遼寧 沈陽 110870）

自2015 年到2023 年召開的第十四屆全國人民代表大會第一次會議為止，“科技創新”在政府工作報告中連續9 年被提到。“創新”已然成為“兩會”期間名副其實的“熱詞”。如何豐富創新能力、提高城市創業活躍度、提高區域創新績效受到學者的廣泛關注。黨的十八大以來，習近平總書記兩次到遼寧考察，曾指出“以優化營商環境為基礎，全面深化改革”[1]。東北地區城市營商環境發展相對緩慢，從調查數據來看，只有沈陽、大連、長春、哈爾濱、大慶和吉林六個城市位居全國前150 名；葫蘆島、丹東位居全國150～200 名，東北地區剩余城市均位列200 名開外，營商環境狀況形勢嚴峻，不容樂觀，還需要進一步優化改善[2]96-101。本文結合東北城市營商環境現狀，探討其對區域創新績效的影響機制，為提升東北地區城市區域創新績效提供理論依據。

一、文獻綜述

營商環境是指企業自進入市場開始、包括生產經營和上市過程中所涉及的外部因素和條件的組合，包括公共服務環境、人力資源環境、市場環境、金融服務、法律環境、創新環境政府環境等。本文利用CiteSpace 軟件，以“營商環境”為關鍵詞，對營商環境的研究熱點進行可視化分析。在中國知網中，文章類型選擇“期刊”，時間設置為2018—2023 年，剔除無關文獻，共得到493 篇文獻。運行CiteSpace 得出的關鍵詞共現圖譜，可以展示文章主旨、體現文獻主題，文章中最核心的內容也能夠得到有效突出。對關鍵詞進行聚類分析，能夠更好地把握“營商環境”領域內的研究熱點與研究方向，聚類結果包括：營商環境、數字營商環境、創新績效、實體經濟、治理能力、稅收營商環境、發展現狀、制造業、獨角獸企業、融資約束，代表了當前營商環境的研究熱點，結果如圖1 所示。

圖1 “營商環境+創新”研究關鍵詞聚類分析結果

從分析結果中剔除掉與營商環境研究不相關的關鍵詞，主要的研究重點包括：營商環境、創新績效、高質量創新、數字營商環境、法治化、數字經濟、“放管服”改革等。創新是城市高質量發展的動力源泉，是國家發展的動力，是當前亟待解決的關鍵問題，而創新的產出方面通常利用創新績效來衡量，本文根據當前東北地區城市發展現狀，探討營商環境的條件組合對區域創新績效的影響路徑。

目前，學術界從多個角度評價分析了我國營商環境對區域創新績效的影響，王欣亮等研究社會福利、人才落戶對區域創新績效的影響[3]。蔡文浩等通過回歸分析的方法研究金融環境對區域創新績效的影響[4]。林周周等證明了對知識產權保護的加強可以提供更好的環境支持，使知識溢出對區域創新績效的提升有所幫助[5]。但多數研究是基于營商環境某個方面進行單一的定性或定量研究，而當前通過組態視角去分析區域創新績效的研究比較匱乏，此外傳統分析方法以線性因果關系進行研究，對影響因素之間的組合關系很難進行進一步討論。為此，本文通過模糊集定性比較分析的方法，根據東北地區城市34 個地級市營商環境現狀，從公共服務環境、人力資源環境、市場環境、法治環境、金融環境與政務環境六種外部因素條件組合對區域創新績效的影響進行分析，探索高水平區域創新績效的核心環境變量及最佳路徑組合，為豐富營商環境對區域創新績效的影響機制研究提供理論依據。

二、理論分析

本文采用定性比較分析方法（QCA），分析營商環境各方面之間的相互依賴關系，把營商環境的不同組合當作案例，分析案例層面的組態效應。與傳統線性分析方法相比，本次研究使用定性比較分析方法更為合適，理由如下：第一，區別于傳統回歸方法對于單個變量的研究，QCA 方法可以處理條件變量的聯動組合，根據營商環境內不同條件的組合，分析其對區域創新績效的影響；第二，傳統的線性分析只能處理單個變量對于單個結果的關系，QCA 方法能夠更好地處理非對稱的因果關系。QCA 方法根據變量類型分為三類，包括清晰集定性比較分析（csQCA）、多值集定性比較分析（mvQCA）和模糊集定性比較分析（fsQCA）[6]。根據研究需要，本文將采用模糊集定性比較分析方法，研究營商環境影響區域創新績效的組態效應。

（一）公共服務環境與區域創新績效

公共服務環境主要體現在各地級市供水、供電、供氣水平及當地的醫療衛生等方面，會對當地企業的生產運營能力、創新水平、運營效率產生影響。張三保等認為，公共服務是企業創新條件的重要保障，一線城市多數企業仍然面臨著交通、電力、電信等硬件條件的約束，要加強基礎設施建設，降低企業運營成本，為企業提供良好的外部發展環境[7]。在政府主導的與科技創新相關的公共服務等軟件方面，公共服務平臺能夠為區域內中小型企業提供更為便捷和多樣化的服務，可以激發中小型企業的創新活力，進而間接提升區域創新績效。

（二）人力資源環境與區域創新績效

人力資源作為企業的一種投入要素可以直接參與生產運營過程中，為區域創新績效水平的提升起到良好的促進作用。蘇屹等提出了區域創新系統中人力資本投入對專利授權量具有顯著的促進效果[8]。許多發達城市憑借其地理及政策上的優勢，吸引到更多創新人才的加入。而東北地區城市人力資源外流現象嚴重，地區經濟發展緩慢，區域創新績效相較長三角城市、京津冀城市偏低，說明人力資源是重要的稀缺資源。因此，營商環境好的城市，人力資源環境和政策更為完善，對創新型人才具有更高的吸引力，從而影響區域創新績效水平。

（三）市場環境與區域創新績效

產出創新績效的整個過程都離不開市場環境的作用，其中包括市場信息獲取的難易程度、資源獲取難易度、融資能力、行業競爭程度、產品營銷前景等方面。經濟發展水平比較高的地區，市場經濟體系更加完善，企業有更多的發展機會、更為公平的競爭環境，區域創新績效的水平也會有所提高。國際貿易市場的發展對于區域創新產出的影響具有間接性和時滯性，需要過一段時間才能得以顯現[9]。總之，市場環境在提升區域創新績效中具有不可或缺的作用。

（四）金融服務與區域創新績效

金融服務是企業外部經營環境的重要因素之一，解決好融資約束問題有利于提高地區創新產出。陸遠權等通過省級面板數據，著重研究金融聚集與區域創新績效的線性關系，通過實證分析表明了金融業集聚能顯著提高區域創新績效[10]。王啟鳳等研究了金融總體發展水平如何影響區域創新績效，將我國30 個省作為樣本劃分為東部、西部和中部，實證結果表明金融發展水平的提升可以極大促進區域創新績效發展[11]。侯世英等認為，當前環境下金融與信息技術融合會營造良好的金融發展環境，并以此優化創新生態系統，在創新資源得到有效利用中提升了區域創新績效[12]。現有研究表明，完善健全區域金融服務、創新金融產品可以促進區域創新績效的發展。

（五）法治環境與區域創新績效

法治環境對于當地企業、組織的合法權益是否能夠得到有效的制度保護及對于產生的糾紛能否得到有效解決具有決定性的作用。習近平總書記指出，中國始終高度重視知識產權保護，深入實施知識產權強國建設，加強知識產權法治保障，完善知識產權管理體制，不斷強化知識產權全鏈條保護，持續優化創新環境和營商環境[13]。林周周等認為，政府應當出臺相關制度政策增加省際知識溢出以實現區域創新績效的提升[5]。知識產權制度有利于保護知識創造成果，鼓勵創新。在知識經濟時代，知識產權制度通過營造一個提倡和鼓勵創新的社會和法律制度環境，維護和增加創意知識產品在市場上的商業利潤，從而減少“搭便車”現象，保障了創新主體的投資回報和效益，有利于激發創新行為，促進區域創新績效的提升。知識產權保護包含了行政保護、司法保護等客觀的前置性行為，其具體保護水平的調整會影響企業的創新活動。當保護更為嚴格時，創新主體更愿意實施發明創造活動，并為新技術申請專利保護。若保護不足，政府無法對侵權行為實施有力打擊，則創新主體的研發意愿就會減弱，技術創新也會停滯不前。所以，加強法治環境建設對于提升區域創新績效具有重要意義。

（六）政務環境與區域創新績效

政務環境貫穿企業生產活動的始終，政府及其有關部門通過公共權力為企業提供便利服務及優渥生產經營環境。Romano 認為，政府補助通過帶動研發投入的增加進而促進企業創新，可以提高企業的創新績效[14]。Hall 等通過實證分析表明，稅收優惠1 美元，企業后續的創新研發支出也會增加1 美元[15]。政府作為市場經濟的主要參與者之一，其國民經濟中的經濟職能表現出了全局性的規劃、服務、監督等作用。所以，政府服務效率是地方政府行政服務水平參與市場能力的主要體現，對區域經濟行為具有顯著的影響[16]。政務環境的良好發展有助于區域創新績效的提高。綜上，本文提出營商環境對區域創新績效影響機理模型，如圖2 所示。

圖2 營商環境對區域創新績效的組態效應

三、數據來源與變量選取

（一）數據來源

由于各地級市營商環境差異性大，既要確保案例整體足夠同質性又要確保案例整體內部異質性最大，才能符合QCA 方法應用原則要求。本研究數據由條件變量與結果變量兩部分組成，其中條件變量為東北地區34 個地級市的營商環境，相關數據來自《中國省級營商環境研究報告2020》，其余基本數據來源于中國人民銀行、EPS 數據庫和各省級統計年鑒等。計算區域創新績效結果變量的數據來自東北城市內各省統計年鑒，地級市的統計年鑒，知識產權局及專利信息服務網。文中條件變量多使用2018 年的數據來計算，而報告提及的各省數據一年之內發生劇烈變化的概率不大，鑒于數據滯后，結果變量使用2020 年數據。

（二）變量選取

《中國城市營商環境評價》報告中營商環境包括7 個子要素。每項營商要素指標下都存在二級指標，通過對二級指標加權平均后，計算出一級營商要素指標得分。這套指標體系被學者廣泛運用于對我國營商環境的測量。該套指標原本還包含“創新環境”這一要素,但因“創新環境”與本研究的結果變量“區域創新績效”在測量維度上都是與發明專利授權數相關，為避免出現因果變量相同的情況發生，本文去除了“創新環境”這一要素（見表1）。

表1 變量說明

1.公共服務。公共服務指標由東北地區內各地級市占15%的人均道路面積數、占25%的供水能力、占25%的供氣能力、占25%供電能力、占15%的醫療衛生服務加權計算得出。

2.人力資源。人力資源環境包含了勞動投入成本和勞動力投入數量這兩方面，分別由東北地區城市的占40%的平均工資水平、占30%高校在校人數及占30%的年末單位從業人數通過加權計算得出。

3.市場環境。市場環境指標分別由東北地區城市經濟發展水平、投資風險狀況及市場開放水平這三個方面綜合得出，由東北地區城市40%的人均GDP、占30%的固定資產投資總額、占40%的當年實際使用外資金額加權計算得出。

4.金融服務。金融服務是由傳統金融體系及民間融資體系這兩個方面組合而來。因此，本研究金融服務水平由東北地區各城市50%的民間融資效率和50%的總體融資效率加權計算得出。

5.法治環境。法治環境一般包含社會治安、司法服務及司法信息公開度三方面，由占50%的金融從業人員、占25%的總體融資規模和占25%的民間融資規模加權計算得出。

6.政務環境。政務環境包括政府支出、政商關系。由東北地區城市占50%的一般預算內支出和占50%的政商關系加權計算得出。

7.區域創新績效。作為一個地區資產中最具科技含量的部分，專利數量可以反映該地區的創新產出成果[17]。因此，對于創新績效的測度，研究者一般都采用專利數。參考其他學者研究成果，本文選取東北地區城市各地級市2020 年專利授權數作為衡量指標。

四、結果與分析

（一）變量校準

采用模糊集定性比較分析法需要對于營商環境及區域創新績效開展數據再校準，將營商環境轉變為集合概念，為案例賦予集合隸屬。本文采用直接校準法，通過75%分位數（完全不隸屬）、50%分位數（交叉點）及25%分位數（完全隸屬）三個定性錨點來校準測量，如表2 所示。

表2 條件變量和結果變量的校準

（二）必要條件分析

在fsQCA 中，必要條件通過條件變量的一致性來進行衡量，若條件變量的一致性大于0.9，則該條件變量為必要條件，分析結果見表3。利用fsQCA 軟件分析了高區域創新績效和低區域創新績效的必要條件，從表3 可以看出，任何一個結果變量都不是高水平區域創新績效或低水平區域創新績效的必要條件變量。

表3 區域創新績效必要條件檢驗

（三）組態分析

為了得到東北地區高區域創新績效和低區域創新績效的條件組態，采用fsQCA3.0 軟件對變量配置進行分析。原一致性閾值設置為0.8，案件頻次閾值設置為1。結合反事實分析，最終得到三種類型的解：復雜解（不包含在邏輯余項中）、中間解（包含在邏輯余項中和反事實中）及簡單解（包含在所有邏輯余項中）。根據已有的范式，對中間解進行具體分析，組合簡單解，需要對條件組合的核心條件及邊緣條件進行區分，假如條件變量同時出現在簡單解和中間解中，此條件變量為核心變量，邊緣變量僅出現在中間解中。配置分析結果表明，具有較高區域創新績效的營商環境配置有4 種，一致性指數分別為0.911726、0.818182、0.845238和0.905660，表明這4 種配置是產生較高區域創新績效的充分條件。解的覆蓋率為0.554617，說明這4 種配置對高水平區域創新績效解釋力較大（見表4）。

表4 產生較高區域創新績效的組態

1.產生較高區域創新績效的營商環境條件

（1）資源、市場與金融驅動型

組態H1a 表明，高水平人力資源環境、高水平市場環境及高水平金融環境為該路徑的核心變量，高水平公共服務環境及高水平法治環境為邊緣變量的營商環境組合可以產生高水平區域創新績效。代表城市為沈陽、大連、哈爾濱、長春等城市，具有較好的人力資源環境吸引人才，完善的市場服務作為保障，以及優質的金融服務為創新績效的提升帶來便利條件，三個條件變量相輔相成，共同作用，提升區域創新績效。

組態H3a 表明，高水平人力資源環境、高水平市場環境及高水平金融環境為核心變量，低水平公共服務環境、低水平法治環境以及低水平政務環境為邊緣變量的營商環境可以產生出高水平區域創新績效。

通過中間解與簡約解的嵌套對比，識別出兩個組態的核心變量均為“高水平人力資源環境×高水平市場環境×高水平金融環境”。該類組態表明，在良好的人力資源環境、完善的市場環境及金融環境中可以產生高的區域創新績效。人力資源是創新的根本驅動力，在提升區域創新績效中發揮了關鍵作用；市場環境的好壞代表當地資源的流動效率和研發投入可籌集資金的高低，好的市場環境代表該地區信息技術共享程度高，創新技術外溢度更好，可利用在提升區域創新績效的研發資金也相對較多；而豐富的金融環境通過保護創新型人才，促進區域創新型理論產出、應用產出等，間接服務于區域創新。

（2）公共服務驅動型

組態H2a 表明，以高水平公共服務環境、低水平金融環境為核心變量，以高水平人力資源環境、高水平市場環境、低水平法治環境及低政務環境為邊緣變量的東北地區城市，可以產生較高水平區域創新績效。

組態H4a 表明，以高水平公共服務環境、低水平金融環境為核心變量，高水平法治環境、高水平政務環境為輔助變量的東北地區城市可以產生較高區域創新績效。這兩種路徑的核心變量均為“公共服務×低水平金融環境”，如營口、大慶、撫順等市，相較于其他地級市金融環境相對薄弱，但如果通過貼心的公共服務，降低市場準入限制，使產品和知識要素流動的成本降低，可以彌補金融環境的不足。與此同時，H2a 有良好的人力資源環境及高水平市場環境作為補充，提供創新型市場人才和公平競爭的市場環境，也能提升該地區的區域創新績效。而H4a 盡管人力資源環境及市場環境方面相對薄弱，但更好的知識產權保護及政府部門的政策支持也能支持高水平區域創新績效的產生。

2.產生較低區域創新績效的營商環境條件

本文也檢驗了低水平區域創新績效的條件組態，共生成4 條路徑，其中解的一致性為0.924812，說明所有條件組態對區域創新績效的解釋程度高達92.4%，同時低水平區域創新績效的條件組合總覆蓋度為0.635112，說明這4 種條件組態可以概括63.5%的低水平區域創新績效的相關案例，該結果具有較強的解釋力（見表5）。

表5 產生低區域創新績效的組態

H1b 表明，以“高水平市場環境×低水平金融環境”為核心條件的營商環境會產生低水平的區域創新績效。這一配置表明，在良好的市場環境和較差的金融環境下，無論法律環境和政府環境表現如何，都不利于產生高水平的區域創新績效組態。H2b、H3b 兩條路徑中核心變量為“低水平金融環境×低水平法治環境”，表明如果金融環境不夠完善的同時，法治環境不夠健全，對于創新的產出會造成阻礙，無法為區域內的創新提供持續動力，最終導致低水平的區域創新績效。H4b 表示“高水平人力資源環境×低水平市場環境×高水平法治環境”為核心變量的條件組合導致低水平區域創新績效，沒有公平合理的市場環境，法治環境也不夠完善，區域內創新成果不能得到有效保護，則區域創新績效水平會停滯不前。所以，提升市場環境刻不容緩，辦好工作之中的“關鍵小事”，讓各地企業家在東北地區工作，“來了就不想走”。

（四）穩健性檢驗

進一步檢驗組態路徑的可靠性，調整原始一致性閾值，隨后對數據進行魯棒性檢驗。把原有一致性閾值由0.8 調整為0.85，得到組態結果僅對包含“高水平人力資源×高水平市場環境”的路徑產生了一定影響，不影響對結果的解釋；此外調整后解的一致性分別為0.921361和0.924812，變動幅度較小，表明通過穩健性檢驗，研究結果可靠。

五、結論與建議

（一）結論

本文基于組態視角以東北地區34 個地級市為案例樣本，探究了營商環境各個要素的組態效應和對區域創新績效的影響過程，總結得到以下三個主要結論。

第一，個別營商環境因素不構成區域創新績效高或低的必要條件。區域創新績效的情況不是由單一要素決定的，不存在缺失單一要素，區域創新績效就一定無法實現的情況。高水平區域創新績效離不開公共設施的優化和人才的引進，加強市場監管，打造“透明”市場環境，優化區域融資服務，帶動城市企業全要素生產率逐步提高，進而提升區域創新績效。市場環境、金融環境欠佳的情況下，區域創新績效的水平普遍較低；又或是金融環境及法治環境均不夠完善的情況下，盡管邊緣變量有較好的人力資源環境、市場環境抑或是政務環境，城市也無法實現高質量發展，對區域的創新績效的提升也會形成一定的制約。

第二，產生高水平區域創新績效的組態有人力資源、市場與金融服務驅動型和公共服務驅動型兩種。當地區擁有良好的人力資源環境、市場環境與金融環境時，該地區的創新產出會明顯增多，會有較高的區域創新績效。在金融環境表現不佳的背景下，公共服務環境對區域創新績效的提升可以起到關鍵性作用，開放的市場環境和良好的政務環境可以起到一定的保障作用。

第三，產生低水平區域創新績效的組態有3 種，分別代表不利于區域創新績效的4 條路徑。從低水平區域創新績效路徑H1b、H2b、H3b 條件組合中可以看出，金融環境在提高區域創新績效的過程中起到關鍵作用，金融環境的改善讓地區內企業融資更加便利，在推動東北地區城市高質量發展起到關鍵作用。H4b 中市場環境匱乏會對區域創新績效的提升造成阻礙，說明為各類企業創造公平公正的市場環境是重中之重。對此，應從東北地區城市實際出發，多措并舉、綜合施策，努力營造良好的市場環境，提升區域創新績效。

（二）建議

第一，東北地區城市應把營商環境看作一個整體進行升級優化。如沈陽、大連、長春、哈爾濱等城市，營商環境相對比較完善，但依然有很大的提升空間，可以因勢利導，借鑒與組態相適應的典型地級市的經驗和成果，加快建設營商環境“升級版”。例如，大連市在推進營商環境再升級中，通過實施“十提升十深化”工程，在東北地區城市起到模范作用，增強了區域創新能力，為城市高質量發展創造了機會和條件。

第二，各地級市應結合本地資源稟賦，選擇適合本地區營商環境發展現狀的方案，塑造有自身特點的營商環境生態，進而提升區域創新績效。如大慶、吉林這類城市，提高城市的公共服務環境刻不容緩，公共服務保障了企業組織的工作效率；如鞍山、葫蘆島、佳木斯等城市雖然區域創新績效在東北地區城市中位居中上游，仍需要加強信息的公開共享，推動在破產清算程序中引入和解模式，提升債務清償率，改善當地的金融環境，能更有效提升該區域創新績效。堅持問題導向，向區域創新績效較高的城市全面學習有價值經驗，彌補自身不足，實現城市跨越式發展。

第三，若該地區營商環境多方面表現不佳，首要考慮優化該地區的金融環境。一般來講，重點是解決“首貸難”“續貸難”等問題，將政策紅利準確兌現，充分增強企業活力。