我國學術著作出版基金的現狀、問題與建議

張震

摘 要：本文從出版企業一線管理者的視角，對我國目前的學術著作出版基金進行了調查研究，梳理了國內主要學術著作出版基金的運作現狀，總結學術著作出版基金制度在學術出版大發展、大繁榮中所起的重要作用和優秀學術著作出版基金的成功做法。在新時代背景下，融合出版、高質量出版對學術著作出版基金的建設又提出了新的、更高的現實要求，本文在分析現有學術著作出版基金運作機制的基礎上，總結了目前存在的問題，并提出了摘要并寫明主要結論。

關鍵詞：學術著作 出版基金 融合出版 高質量出版

學術著作是學術活動和研究成果的重要呈現載體，是社會發展所需要的重要信息資源。但是學術類選題往往社會效益高而經濟效益低，面臨出版難的困境。設立學術著作出版基金是解決學術著作出版難的有效方式。我國的學術著作出版基金經過多年的發展，已經成為繁榮學術出版、促進科技成果轉化的重要推動力量。

一、學術著作出版基金的意義

目前，我國的經營性出版單位已完成了從事業單位向企業的改制轉變，出版社出版學術著作須實現“雙效益”的統一。鑒于學術著作的特殊性，出版企業要實現經濟效益，作者就需要給出版社提供出版資助費。這個資助費來源主要有學術著作出版基金和作者自籌兩類。出版基金對于解決學術著作出版經費難題，可謂起到了“半邊天”的作用。不僅如此，學術著作出版基金還能夠擴大作者及其所在單位的學術影響力、加強優秀學術成果的傳播效果，利好出版企業的社會效益，并最終促進我國學術出版的發展與繁榮。學術著作出版基金還代表著一個國家和政府對于科研、科研成果傳承傳播和科技人才培育的立場，透過它亦可窺見一國政治、社會和經濟體制的特點。設立和運作好學術著作出版基金，意義重大。

二、學術著作出版基金的設立與運作現狀

（一）基金分類

出版基金按照資金來源可分為中央財政撥款、地方財政撥款、出版社利潤或自籌、高等院校科研經費、企業和個人捐贈、中外合資六大類；按照資助范圍可分為科技類、教材類、科教類、科普類、綜合類、社科類、文藝類和兒童類出版基金八大類[1]；按照基金設立主體可分為政府部門基金、高校與科研機構基金、出版社基金以及社會或個人基金等四大類。[2]據科技部、國家新聞出版署前幾年的統計，國內有各類學術著作出版基金150家左右，影響較大的有60余家。[3]

（二）設立與發展

20世紀80年代，學術著作出版基金開始在我國出現。1988年，中國人民解放軍總裝備部（原國防科工委）設立我國第一支學術著作出版基金“國防科技圖書出版基金”。同年，山東科學技術出版社設立我國第一支出版社學術著作出版基金“泰山科技著作出版基金”，此后政府、高校、企業及社會組織陸續設立了更多的學術著作出版基金。[4][5]其中，大連市委、市政府于1992年設立“大連市政府學術著作出版基金”，率先在全國以政府名義對學術專著給予資助，此舉得到了國家的肯定，并在全國推廣[6]；科學出版基金是中國科學院于1989年設立的學術出版基金，資助圖書和期刊，但在近年已停辦。國家科學技術學術著作出版基金于1997年由國務院批準設立，以“支持優秀科技學術著作出版，繁榮科技出版事業，促進科技事業發展”為宗旨；國家出版基金是目前級別最高的出版基金，于2007年設立，已成為繼國家自然科學基金、國家社會科學基金之后的第三大有影響力的基金；中國科技出版傳媒集團（科學出版社所隸屬的集團公司）于2021年設立了“中國科技出版傳媒集團出版基金”，資助學術著作及其國際化。

我國學術著作出版基金的發展，至今已有34年的歷史，此期間有的基金持續發展完善，有的新近設立，有的銷聲匿跡，有的重煥生機，雖經此消彼長，但總體上不斷壯大，為我國學術出版繁榮做出了重大貢獻。

（三）運作機制

要搞清楚一個學術著作出版基金的運作機制，重點需要從經費來源、資助規模、申報要求、項目遴選、過程管理、出版機構、項目驗收這幾個方面進行深入了解。

1.經費來源

學術著作出版基金的經費主要來源于政府機構、出版企業和高等院校，非出版企業和個人捐贈的很少。①中央財政：我國層次最高、規模最大的國家出版基金就由中央財政撥款，年資助預算已由設立時的2億元逐年增加到2019年度的6億元[7]，但近幾年有所回落；國家社會科學基金后期資助項目、博士后文庫這兩個影響力大的出版基金也來源于中央財政撥款。②國家及地方財政：國家科學技術學術著作出版基金的經費管理工作由科技部歸口并接受國家財政、審計部門的指導和監督；遼寧省優秀自然科學學術著作出版基金等省級出版基金的經費來源于省級財政，大連市政府學術著作出版基金等市級出版基金的經費來源于市級財政。③出版企業：出版企業設立的出版基金大多以其主管部門來命名，以擴大在專門領域的號召力和影響力，如鐵路科技圖書出版基金（中國鐵道出版社）、測繪科技專著出版基金（測繪出版社）、海洋科技著作出版基金（海洋出版社）、全國電子信息科技專著出版基金（電子工業出版社）等，這些基金的經費來源于出版單位的上交所得稅返還方式撥款和補助等。④高等院校：教育部所屬重點高校中70%以上都設立有專項學術著作出版基金，如北京大學、清華大學、東北大學、大連理工大學等部屬重點大學全部都設有學術著作出版基金，有些高校還設立有多個學術著作出版基金項目，這些出版基金的經費大多來源于高校的“雙一流”學科建設經費。⑤其他：例如，北京大學“光彩著作基金”由光彩事業投資管理有限責任公司于1998出資設立，浙江大學“深見東州中日文化研究出版基金”由日本深見東州先生于2000年出資設立，近年來鮮見這兩個基金的報道。

2.項目遴選

主要學術著作出版基金都有明確的定位，對擬資助的項目也都有明確的要求。比如，國家出版基金主要用于資助不能通過市場資源完全解決出版費用的優秀公益性出版項目。對項目的評審，國家出版基金也有嚴格的規章制度。①評審專家必須具有高級職稱或相當于高級職稱的行政職務，從事相關專業領域工作十年以上，有較高學術（專業）水平，在學科（行業）具有較高的威望和影響。評審專家庫中專家總人數不少于350人（學術專家不少于200人，出版專家不少于100人，財務專家不少于50人），其中，中青年知名專家所占比例不低于50%，外籍專家應占有一定比例。[8]②申報項目經申報機構主管部門初審、基金辦復核合格后，方可進入正式評審程序。項目評審實行學術專家評審、出版專家評審、財務專家評審相結合的評審制度，分初評、復評、終評三個階段。評審專家主要從申報項目的思想性、科學性、創新性、傳承價值和社會效益，出版價值，作者隊伍的學術水平，申報機構的項目執行能力和社會信譽，項目實施方案的可行性及經費預算的合理性五個方面進行打分評審。[9]

3.過程管理

過程管理對學術著作出版基金至關重要，過程管理的好壞直接關系出版基金的專業性、公益性和可持續性。我國現有的國家級學術著作出版基金都成立了各自的出版基金管理委員會，制定了相應的基金管理辦法和相關制度，總體上具有管理規范、運行公開、評審公正的特點。以我國目前層次最高的國家出版基金為例，其先后出臺了《國家出版基金管理委員會工作制度》《國家出版基金資助項目管理辦法》《國家出版基金項目評審暫行辦法》《國家出版基金評審專家管理暫行辦法》《國家出版基金資助項目變更管理辦法》《國家出版基金財務管理辦法》《國家出版基金標識使用規范》等制度文件，從制度上保證了基金的規范運行。國家出版基金實行國家出版基金管理委員會、國家出版基金規劃管理辦公室、省部級新聞出版行政管理部門、項目承擔單位四級管理體制，從項目立項，項目年檢、結項，到項目成果使用實行全程績效管理。筆者所在的科學出版社東北分社承擔的國家出版基金項目“海洋機器人科學與技術叢書”“現代水聲技術與應用叢書”就是在國家出版基金規劃管理辦公室和科學出版社重大項目辦公室的嚴格管理下實施的。

總體來看，國家層級的出版基金都有完善的管理制度和組織機構，過程管理也較為嚴格和規范，其他層次的出版基金過程管理還有很大提升空間。

4.項目驗收

項目驗收是基金方根據項目申報人的承諾和學術著作出版基金方對項目的要求和預期，在項目按照計劃執行完成后，對項目的審驗和總體評價。學術著作出版基金的項目成果主要是圖書，所以所有的學術著作出版基金都對圖書封面上的基金標識都有明確的要求。例如，國家出版基金、國家科學技術學術著作出版基金對所資助圖書的封面和扉頁標識及文字有詳細規定，遼寧省優秀自然科學學術著作出版基金就要求在出版物封面左上角使用“遼寧省優秀自然科學學術著作出版資助專用標識”。項目驗收合格后，一般要求出版社或者作者向基金方提供部分樣書存檔或用于宣傳。例如，國家出版基金要求出版社提供樣書300套，國家科學技術學術著作出版基金要求出版社提供樣書3本（套），博士后文庫要求出版后提供樣書5冊。

我國的學術著作出版基金經過30多年發展，為繁榮我國學術出版、促進科技成果轉化等起到了巨大作用，一批科學價值高、經濟效益明顯偏低的圖書得以順利出版，很大程度上解決了學術著作出版難的問題，為繁榮學術出版、實現高水平科技自立自強、推動出版業高質量發展做出了巨大貢獻。中國出版政府獎、中華優秀出版物獎等國家級重大獎項的眾多獲獎圖書都是各類基金書。

雖然主要學術著作出版基金基本都制定了自己的運作制度并行之有效，但是還有有待完善的地方。

三、問題淺析

中宣部、國家新聞出版署《出版業“十四五”時期發展規劃》《關于推動出版深度融合發展的實施意見》對出版業的高質量發展提出了明確要求。與建設出版強國的目標相比，我國的學術著作出版基金仍然存在資金規模小、管理信息化有待普及和提高、資助項目重復、融合出版項目比重偏低、國際化意識有待加強等問題。

（一）資金規模小

目前，我國的學術著作出版基金除了國家出版基金在億元資金規模、國家科學技術學術著作出版基金在千萬元資金規模外，大部分的學術著作出版基金資金規模在100萬元到200萬元之間，一些省份和出版機構設立的學術著作出版基金只有數十萬元資金規模。在資金規模上，與發達國家大型出版基金相比有不小的差距，如哈佛大學出版社的出版基金數額就高達5000萬美元。[10]資金規模偏小，和建設科技強國、出版強國的戰略目標不相稱，也無法滿足現有學術出版的需要。

（二）管理信息化有待普及和提高

大多數學術著作出版基金的管理還很傳統，申報項目的時候還需要將書稿刻成光盤甚至快遞紙稿，這與信息化已經高度發達的社會環境相去甚遠。國家級的學術著作出版基金在信息化建設方面做得較好。例如，國家出版基金有自己的官方網站和申報系統，項目申報、年檢、變更、結項等主要事項都需要在申報系統上來完成；國家科學技術學術著作出版基金有自己的申報系統，項目申報需要通過網上填報來完成。國家出版基金的申報系統只對出版單位開放，對作者沒有開通權限；國家科學技術學術著作出版基金對出版單位和作者均開放并開通不同的操作權限，作者填報所申請項目的相關信息，出版社把關和審核，但是申報系統只在項目申報期間開放，其他時間系統關閉。

學術著作出版基金管理信息化程度不高，一方面反映了出版基金管理的透明度不高，另一方面也折射出出資方對實施方缺少全過程的管理，亦引發溝通、反饋機制不暢等問題。

（三）多頭管理，資助項目重復

我國150家左右的學術著作出版基金分屬中央和地方、出版社、高校和協會等不同組織機構，分別由不同的主體管理，缺乏必要的信息共享，導致相同或相近的選題重復資助時有發生，在一定程度上影響了出版基金的使用效率。例如，某高校出版社機器人方面的圖書，就先后獲得了不同級別出版基金的資助。學術著作出版基金的多頭管理，缺乏有效的協調溝通，為選題重復資助埋下了伏筆。

（四）融合出版項目比重偏低

2022年4月，中宣部印發《關于推動出版深度融合發展的實施意見》的通知，意見對新時代深入推進出版深度融合發展做出了全面安排。融合出版是將出版業務與新興技術和管理創新融為一體的新型出版形態，已經成了出版業內人士的共識。但是，目前大多數的學術著作出版基金仍以支持紙質圖書為主，例如國家出版基金明確規定“包含數據庫、應用程序和軟件、網絡數字平臺等技術開發內容和經費的項目”不予資助，這固然與國家出版基金的定位有關，一定程度上也反映出融合出版項目不受重視。

在此方面，中國科技出版傳媒集團出版基金就做出了很好的表率，明確表示將融合發展項目作為資助重點，大力扶持有確定當量優質學術內容資源、有明晰市場應用前景、面向垂直細分學科，并能在相應學科領域產生較好學術影響力的專業性科技知識服務數字產品。

在融合出版的大趨勢下，各類學術著作出版基金應該在融合出版項目方面加大資助力度，以助推出版機構走好融合出版之路。

（五）國際化意識有待加強

大部分學術著作出版基金都沒有考慮到所資助學術著作的國際化問題，沒有拿出一部分資金來支持著作的文字翻譯和版權輸出，沒有搭建版權輸出的渠道和平臺。盡管國家新聞出版署設立了“經典中國國際出版工程”“絲路書香工程”等支持國內出版單位向世界主要國家和地區輸出經典作品，向國際一流出版機構輸出版權，起到了很大作用，但是這兩個出版工程重點支持翻譯主題出版物、展現中華優秀文化的出版物，對學術類著作特別是自然科學和工程技術領域的專著扶持力度有限。如何支持國內科研工作者的優秀學術著作“走出去”，在國際上擴大學術影響力、提高學術話語權，是我國學術著作出版基金亟待加強之處。

四、幾點建議

筆者所在的科學出版社東北分社承擔了國家出版基金、國家科學技術學術著作出版基金、博士后文庫、遼寧省優秀自然科學學術著作出版基金和大連市政府學術專著出版基金資助項目數十項，積累了豐富的基金圖書出版經驗。在基金圖書出版運作過程中，對照國外發達國家的出版基金管理優勢，對我國學術著作出版基金的未來發展提出以下幾點建議。

（一）強化頂層設計，吸引民營資本，建立完備的學術著作出版基金體系

我國眾多的學術著作出版基金分屬不同層級、類別、性質的機構管理，這樣雖然有利于擴大出版基金的覆蓋面，但是缺少頂層設計，沒有專門的機構對出版基金進行統一的業務指導，造成眾多的出版基金無法形成有效合力，難以最大限度地發揮學術著作出版基金的作用。

目前我國的出版機構都是國有性質，學術著作出版基金的資金來源無論是財政撥款還是出版社自籌，都屬于國有資本。隨著市場經濟的發展，民營經濟已經成為現代化經濟體系的重要主體，相關部門或可出臺政策，積極吸納民營資本參與到學術著作出版基金的建設中來，引入先進的理念和市場意識，幫助學術著作出版基金做大做強，甚至走向世界，形成“政府—高校—社會”三位一體、相互補充、互相促進的學術著作出版基金資助體系。

（二）積極應對數字化挑戰，加大對融合出版項目的支持力度

互聯網時代已經來臨，學術傳播的路徑和格局已經發生重大變化，傳統出版和數字出版進一步深度融合，開放獲取成為了學術出版的趨勢。以我國最大的出版基金——國家出版基金為例，其2010年至2018年共資助項目3200余個，以數字出版和多種載體形式出版的項目僅有100余個。國家科學技術學術著作出版基金、社科基金后期資助項目等其他有較大影響力的學術出版基金（項目）也主要資助紙質圖書項目，對數字出版物和融合出版項目的資助力度偏小，并且尚未有學術著作出版基金資助項目成果的開放獲取。為了積極應對數字化挑戰，加大對融合出版項目的支持力度已經迫在眉睫。

國家級的學術著作出版基金應該拿出一定的額度優先扶持融合出版項目，發揮“指揮棒”的作用，引導出版單位做好融合出版轉型。除此之外，更應該設立專門的融合出版基金來培育融合出版項目，通過資本運作，專業化運營，使融合出版項目在產品形態、閱讀體驗和用戶服務上更加滿足新生代讀者的需求。

（三）注重學術成果的傳播屬性，創新傳播渠道

目前學術著作出版基金的管理重點主要放在選題學術水準和圖書的出版質量上，對圖書出版后如何更加有效地傳播著力有限。學術著作如果不能找到合適的傳播渠道，不能被學術界和大眾所接受，其核心價值就沒有得到很好的實現，出版基金的功能也就沒有徹底發揮。一方面，基金書出版后，不能“束之高閣”，應該廣泛參與全民讀書節等大型活動，讓更多的讀者有機會閱讀到高水準的圖書；另一方面，重視新興傳播渠道，可將學術著作拆分為合適的“知識元”，迎合讀者碎片化閱讀習慣，利用“抖音”等新媒體傳播平臺，普及科學知識，提高全民科學素養。

（四）提升管理水平和透明度，吸引更多優秀作者參與

黨的十九大報告將數字中國建設寫入其中，對各行各業的數字化建設提出了根本遵循。學術著作出版基金的數字化建設既是時代的召喚，也是提升自身管理水平和透明度的內在要求，出版行政管理部門應該建立統一的出版基金管理平臺門戶網站，各基金方作為獨立實體入駐平臺，在同一大數據平臺上“合署辦公”“各顯神通”。這樣既可以集約信息化建設成本，也方便頂層設計，統一管理，杜絕重復資助，最大限度發揮基金效率。

（五）調整資助結構，鼓勵好書“走出去”

學術著作出版基金要提高國際化意識，加強國際化操作。比如可以調整一下資助結構，不僅要資助著作在國內的出版和傳播，還可以留一部分來繼續資助著作的文字翻譯。可以參照“經典中國國際出版工程”的制度設計，以簽訂版權輸出合同為依據，根據基金本身的資金規模，對著作的翻譯費用給予比例不等的支持。也可采取獎勵的形式，例如基金所資助的中文著作的英文版在國際出版公司出版后再給予獎勵。如果政府、高校或企業能設立新的專項學術著作國際化出版基金，以新的制度設計、新的技術手段、充裕的資金池，激勵最優秀的中文學術著作輸出海外，無疑將幫助中國學者產生更大的國際影響，提升中國的國際學術話語權。

五、結語

“潮平兩岸闊，風正一帆懸”。中國特色社會主義已經進入新時代，2035年建成文化強國的遠景目標已經確立。堅持高質量發展，加快推進出版強國建設，是每個出版工作者義不容辭的責任。學術著作出版基金作為公益性專項基金，為提升我國文化軟實力發揮了巨大作用，催生出一大批精品力作，撬動著數以億計的出版產業規模。期待各類學術著作出版基金更好地發揮“助推器”作用，筑就更多出版高原乃至高峰。

（作者單位系中國科技出版傳媒股份有限公司）