企業技術創新風險研究進展與熱點議題

宋姍姍　鐘永恒　劉佳　劉盼盼

摘 要：企業是技術創新的核心主體，但技術創新是一項高風險的復雜活動。文中基于國內外文獻調研和研究主題聚類分析，從企業技術創新風險的概念與類型、風險管理內容、熱點研究議題3個方面系統梳理相關研究進展，為后續該領域研究與企業技術創新風險管理實踐提供參考。研究發現：企業技術創新風險研究尚處于發展階段，學科視角亟待開拓。現有研究聚焦企業技術創新風險的識別、評估與決策方法研究，未來有待融合數智技術實現研究方法創新。該領域的熱點 議題集中在關鍵核心技術的“卡脖子”困境、技術研發的知識產權侵權風險、產業政策的風險分擔補償機制、技術創新成果的“沉睡”困境、大數據驅動的風險智能決策、“負責任”的技術創新倫理問題等，未來可進一步探索相關研究的實踐應用價值。

關鍵詞：企業技術創新；技術創新風險；風險管理；風險決策；研究述評

中圖分類號：F 425；G 350 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2023）05-0525-16

Research Progress and Hot Topics in the Field of Enterprise Technology Innovation Risk

SONG Shanshan1，2，3，ZHONG Yongheng1，2，3，LIU Jia1，2，3，LIU Panpan1，2，3

（1.Wuhan Library，Chinese Academy of Sciences，Wuhan 430071，China；2.Dept.of Information Resources Management，School of Economics and Management，University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China；3.Hubei Key Laboratory of Big Data in Science and Technology，Wuhan 430071，China）

Abstract：Enterprises are the core subjects of technology innovation，but technology innovation is a complex activity with high risk.Based on literature review and research topics cluster analysis from both China and abroad，this paper systematically reviewed relevant research progress from three aspects in the field of enterprise technology innovation risk：concept and type，risk management content，hot research topics，so as to provide reference for follow-up research and enterprise technology innovation risk management practice.The results indicate that：First，the research on enterprise technology innovation risk is still in the development stage，and the discipline perspective need to be further enhanced.Second，the existing research focuses on the identification，evaluation，and decision-making methods of enterprise technology innovation risk，and the future research need to integrate multi-source data and artificial intelligence technology to achieve research method innovation.Third，the hot topics emerging in this field focus on the “stuck neck” dilemma of key core technologies，the risk of intellectual property infringement in technology research and development，the risk sharing compensation mechanism of industrial policies，the “sleeping” dilemma of technological innovation achievements，the risk intelligent decision-making driven by big data，and the ethical issues of “responsible” technological innovation，etc.，and the practical application value of related research can be further explored in the future.

Key words：enterprise technology innovation；technology innovation risk；risk management；risk decision；literature review

0 引言

在新一輪科技革命和產業變革的時代背景下，我國正處于創新驅動發展和經濟轉型升級的關鍵時期，企業作為經濟社會發展的核心主體，是國家創新體系中最活躍的組成部分，企業的技術創新能力對于實現科技和經濟有機結合、帶動產業轉型升級、支撐高水平科技自立自強至關重要[1]。習近平總書記強調“推動企業成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體。”“十四五規劃”提出“形成以企業為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創新體系。”然而，技術創新作為一項高投入、長周期、低成功率的事業，企業的技術創新進程同樣面臨著一系列不穩定因素和未知挑戰，極易對企業生存和可持續發展造成重大負面影響。Mansfield的一項研究表明，企業開發全新產品真正實現預定商業目標的比率僅為12%，可見高風險是企業技術創新的基本特征[2]。

國外對技術創新風險的研究由來已久。早在1934年，創新理論大師熊彼特（Schumpeter）在《經濟發展理論》（Theory of Economic Development）一書中就論述了技術創新的不確定性和風險的普遍存在性。圍繞“技術創新風險”的研究大致可以追溯至20世紀50～60年代，1966年，美國學者懷斯（Wise）在《財富》（Fortune）雜志中描述了IBM公司（International Business Machines Corporation）開發新產品的成敗案例，指出新產品在通向市場化的過程中存在眾多障礙因素，之后該雜志也定期發布相關案例分析報告[3]。20世紀90年代，美國摩托羅拉公司“銥星通信系統”研發計劃的失敗，再次印證了技術創新風險會使企業面臨破產威脅。至此，技術創新風險問題開始引起產業界和學術界的高度關注。

需要注意的是，近年來國際格局深刻變動下的科技競爭日趨激烈，技術創新風險也隨之呈現出許多新的特點和表現形式，而且以大數據、人工智能為代表的數智技術被廣范應用到風險管理的各種實踐場景之中，企業技術創新風險研究逐步邁入到一個新的發展階段。因而有必要系統、全面地梳理學界在該領域的研究成果，展望有價值的研究方向，以期為后續相關研究和實踐提供參考借鑒。

1 文獻獲取與總體研究態勢

1.1 文獻獲取與趨勢分析

文中選取中國知網CNKI數據庫和Web of Science（WOS）核心合集數據庫分別進行國內外文獻主題檢索，外文以TS=（（“enterprise”OR “firm”OR “corporation”OR “industry”）AND（“technological innovation”OR “technology innovation”OR “technical innovation”OR “technique innovation”）AND risk）為檢索式，中文以“SU%=（‘企業+‘產業）* ‘技術創新 *（‘風險+‘危機）”為檢索式，時間跨度為所有年份，檢索時間為2023年5月1日。

為了保證檢索結果的完備性與準確性，文中還通過瀏覽參考文獻的方式，回溯查詢與主題相關的所有文獻，并經過人工篩選，剔除新聞報道、評論文章以及與研究主題明顯不相符的檢索結果，最終共獲得593篇外文文獻和1 285篇中文文獻。檢索結果的年度分布（2000—2022年）如圖1，國內外相關研究整體呈波動上升趨勢。其中受2008年金融和經濟危機的影響，企業技術創新風險研究在這一階段迎來小高潮，此后受創新驅動發展、數智技術的廣泛應用以及我國惠企創新政策等的多方面影響，相關研究在2017年后進入快速增長階段。總體而言，該領域具有一定的研究價值和發展潛力，且國內對該領域更為關注。

1.2 研究主題可視化分析

關鍵詞是文獻核心內容的集中反映，高頻關鍵詞則能夠直觀反映目標領域研究熱點。文中借助可視化分析工具VOSviewer，通過對論文關鍵詞的共現和聚類分析，進一步直觀展現企業技術創新風險領域的研究主題分布。

由圖2的主題聚類結果可知，國內外在該領域的研究主題大致可分為4類：一是圍繞“技術研發”“經濟”“競爭”“合作項目”“知識產權”等主題的企業技術創新風險來源與影響因素研究；二是運用“指標體系”“層次分析法”“灰色關聯”等方法開展企業技術創新“風險測度”及“風險評估”的實證研究；三是探索“風險投資”“政府補貼”“科技金融”等“風險分擔”機制在提高企業“業績”與“創新產出”方面的相關性研究；四是發揮“專利”“知識”“大數據”“競爭情報”等在企業技術創新“風險決策”“風險防范”與“風險預警”中的應用價值研究。從國內外研究主題的對比來看，中文文獻還重點面向“中小企業”“科創板”“創業板”等主體，研究其技術創新的“風險管理”“融資方式”“政策環境”等，外文文獻則從商業經濟學視角出發，關注“所有權”“組織戰略”“協作”“社會責任感”等“公司治理”手段在減少企業技術創新“不確定性”中的作用。

綜上，文中將從三個方面系統梳理學界對于企業技術創新風險的相關思考和探討。其一，揭示技術創新風險的概念內涵，并從“風險來源”和“風險形成階段”剖析技術創新風險類型；其二，調研企業技術創新風險管理的相關研究內容，總結常用的技術創新風險識別、評估與決策方法；其三，面向企業技術創新風險的實踐現狀，探討該領域涌現的熱點研究議題。最后對未來研究進行展望，從而為完善企業技術創新風險領域知識體系建設，以及為企業提供風險管理知識服務方案提供參考。

2 技術創新風險的概念與類型

2.1 技術創新風險概念

技術創新是從20世紀50年代開始逐步從熊彼特創新理論中分化出來的，強調“新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化”[4]，涉及“科學發現、發明到研究成果被引入市場，商業化和應用擴散的一系列科學、技術和經營活動的全過程”[5]。“風險源于某種不確定性”這一認知已經在多個學科領域形成共識，但因為不確定性可能會產生積極（機會）或消極（威脅）影響，所以也有研究將風險定義為“可能帶來損失的事件或者環境”，即認為風險就是損失的不確定性[6]。

對技術創新風險概念的研究，不僅有助于剖析其本質屬性，還有助于清晰界定技術創新風險的范疇。但迄今為止，學界對技術創新風險還沒有形成統一認知，學者們基于不同的專業視角形成了不同維度的概念理解，陳玉和[7]將其歸納為“來源說”“過程說”和“不確定概率說”3種，文中也大致將相關代表性定義整合為以下3類。

從風險來源定義。謝科范[8]認為技術創新風險是“由于外部環境的不確定性、項目本身的難度與復雜性，以及企業自身能力的有限性所導致企業技術創新活動中止、撤銷、失敗或達不到預期的經濟技術指標的可能性”，該定義已經得到學界的普遍認可并沿用至今。其中“信息”和“競爭”這兩個因素與技術創新成敗密切相關。

從創新過程定義。吳濤[9]認為技術創新風險定義至少應涵蓋技術創新的主體（企業）、客體（項目）與過程3個要素，其中技術創新作為“研發決策→技術開發→中間試驗→生產制造→營銷推廣”的鏈狀過程，風險也遍歷于各個環節，某一個環節出現障礙都可能會導致整個技術創新項目失敗[10]，所以也有研究將技術創新風險概括為“研發風險、制造風險和營銷風險的總和”，且伴隨技術創新過程的不斷演進，不確定性也會逐漸增強[11]。

從損失的“不確定概率”定義。AARON[12]提出技術創新風險是“技術創新項目的失敗概率”，但該定義將整體的技術創新等同于多個技術創新項目集合，尚存一定的局限性。孟笑然[13]解釋技術創新風險為“從事創新的企業或集團，由于技術、市場、資金、財務、政策、法規等內外部不確定性因素而導致失敗的可能性”。該類型定義主張技術創新風險是不確定性和潛在損失的函數，被廣泛運用于風險評估模型之中。

2.2 技術創新風險類型

完善的風險分類體系是精準防控風險的前提。總的來說，技術創新風險可分為風險來源和風險形成階段，且這兩種分類方式下的風險因素存在交織疊加，見表1。

按照技術創新風險來源分類。技術創新風險具有普遍性，廣泛存在于技術創新活動的多個維度之中，而且并不局限于技術創新項目失敗風險，還包括了項目失敗導致的其他風險的總和，具有內部和外部2個層級。SCHEWE[14]通過文獻調研，將新產品開發成敗因素歸納為R&D相關、生產相關和市場相關3類；周寄中[15]將技術創新風險歸納為戰略層次、組織層次和項目層次。現有對技術創新風險的評價研究大多采用了此種分類方式設計指標，有利于按照風險來源和損失產生原因全面認識和分析企業技術創新風險因素。

按照技術創新風險形成階段分類。技術創新不同階段的風險具有不同的表現形式和變化規律，大致可歸結為決策風險、研發風險、生產風險、市場風險四種類型[11]。決策風險是指從市場調研到項目立項這一階段所出現的風險，面對的是“項目是否科學可行？”的問題；研發風險是指創新主體未能完成技術突破任務，面對的是“技術會起作用嗎？”的問題；生產風險是指從研發結束到形成產品過程中存在的風險，面對的是“產品可以大規模生產嗎？”的問題；市場風險即生產出的新產品沒有實現商業化發展，面對的是“產品會賣出嗎？”的問題。該分類體系從技術創新的生命周期出發，有助于整體和動態把控企業技術創新的風險管理需求。

3 企業技術創新風險管理研究

技術創新風險管理是將不確定性向確定性轉化的過程，是企業技術創新活動成敗的關鍵。從風險管理框架來看，ISO31000風險管理指南、PMBOK項目管理知識體系、COSO-ERM企業風險管理框架、國務院國資委發布的《中央企業全面風險管理指引》中關于風險管理的“共同點”，都涉及到了環境信息收集、風險識別、風險評估、風險決策4個關鍵階段[25]。

3.1 企業技術創新風險信息獲取

“不確定性”是風險產生的主要誘因，而“信息的基本作用就是消除不確定性”，所以“信息獲取”是風險管理工作的開始和前提條件。技術創新是一個信息量不斷增加、不確定性不斷減少的過程，是一種典型的不完全信息下的決策。那么為了降低企業技術創新的不確定性，必須有效發揮風險初始信息的競爭情報價值，盡可能獲取影響企業技術創新的不完全信息。CHANG[26]提出在技術創新過程中信息與風險是成反比的，由此建立了信息收集與風險優化模型。

企業技術創新的不確定因素來源復雜、形式多樣。YEO[27]開發了針對復雜產品開發項目的風險管理能力成熟度模型，定義了來自過程、組織、技術和環境四個廣泛層次的風險來源。OCONNOR[28]建議企業的創新項目管理應該關注4個關鍵不確定性領域：技術、市場、組織和資源。KEIZER[29]提出了一個較為全面的新產品開發風險信息集合，涵蓋了商業可行性、競爭對手、消費者接受和營銷、公眾接受、知識產權、制造技術、組織和項目管理、產品系列和品牌定位、產品技術、篩選和評估、供應鏈和采購以及貿易客戶風險等12類信息。PERSSON[30]制定了技術創新風險信息清單，涉及任務分布、知識管理、地理分布、文化分布、利益相關者關系、通信基礎設施和技術布局7個領域。李永先[31]指出企業要做好技術創新的競爭情報搜集工作，必須全面掌握市場環境、競爭對手和企業內部3個方面的信息。謝科范提出技術創新中的非完全信息包括消費者未來需求及偏好信息、國家政策以及宏觀經濟形勢變動、產業結構變動未來趨勢、競爭對手行動、技術發展趨勢、技術創新項目的技術難點、生產成本等的估測不準等。

3.2 企業技術創新風險識別

風險識別是指在風險事故發生之前，對系統中存在的各種潛在風險因素進行感知、判斷與歸類分析，是風險管理的基礎性工作。THAMHAIN[32]通過實踐發現，大概有50%以上的產品開發風險在未影響項目績效之前都沒有被發現，可見風險的早期識別和處理至關重要。風險識別貫穿于企業技術創新的整個生命周期，識別內容一般包括確定風險源、描述風險特征和預測可能產生的風險事件等。縱觀現有研究，學者們基于專家知識、統計數據、文本信息3種類別的風險信息源，分別采取了相對應的識別方法，當然，這些方法在研究中多被綜合交叉使用，具體方法及特點見表2。

基于專家知識的企業技術創新風險識別。借助專家知識的“組合效應”，采用風險損失清單、環境掃描、群決策、情景分析等方法，保障風險識別結果的精準化，在現有研究中被廣泛使用。HUANG[33]將技術創新路線圖與專家賦權的模糊層次分析法相結合，以便更清晰地找到可能發生技術創新風險的環節和領域。MASR[34]使用頭腦風暴法確定了企業新產品研發項目風險，以此促進項目管理方法創新和管理體系完善。陳明[35]將復雜產品研發的技術風險分解為“活動內”和“活動間”兩個維度，并采用訪談、評審、工作小組等方式識別“活動內”的技術風險，以及基于活動的時序關系進行“活動間”的技術風險識別。

基于統計數據的企業技術創新風險識別。通過企業面板數據（研發投入、專利產出、產品銷售數據等）和相關問卷調查結果，利用多元回歸分析、時間序列分析、人工神經網絡模型等方法，發現潛在的企業技術創新風險因素。GE[36]依據專利數據分析了企業的5種合作技術創新活動風險，得出影響合作技術創新的8大關鍵要素。WU對來自1 178家中國公司的面板數據進行分析，發現董事會直接參與風險監督對風險管理與產品創新之間的正向關系產生了負面影響。李瑩[37]基于專利結構、文本和引文的挖掘，識別了企業重復投入風險、技術路線風險和潛在侵權風險，構建了核心技術風險預警模型。

基于文本信息的企業技術創新風險識別。多源異構的文本信息（企業年報、臨時公告、項目報告、媒體報道、產品評論）中描述了大量有關企業經營狀況、發展動態、研發項目等歷史數據，風險信號也隱匿在這些文本信息之中，學者們綜合運用信息抽取、知識聚類、主題發現等技術來實現企業潛在風險信息挖掘。梁娜[38]以企業中披露的風險信息作為背景數據，提出三重維度的風險信息抽取方法。饒先成[39]基于招股說明書這一文本來源，識別了科創板擬上市企業的專利風險。于越[40]認為專家評審意見能夠更為客觀地反映裝備研制關鍵技術與風險項目，從中可以歸納出未識別的風險信息以及重大風險因素。

3.3 企業技術創新風險評估

風險評估是指采用定性或定量的方法，系統分析和綜合評估企業技術創新風險的各種因素，并針對評估結果開展排序分級，以此劃定風險防控的優先等級，是風險決策的前置工作。企業技術創新風險評估既要綜合考慮各種風險類型的特點和表現形式，構建全面科學的指標體系，還要選擇可行有效的評估方法，確定風險的影響程度。

3.3.1 企業技術創新風險評估指標構建指標構建為風險評估的先決條件。SCHEWE按指標是偏重于項目還是企業進行了總結，偏重于項目的風險因素為技術和創新產品的不確定性，偏重于企業的風險因素為企業的資本實力、管理經驗、市場知識和生產能力等。謝科范將技術創新風險因素劃分為環境、項目、企業能力以及項目管理4個方面，以此提出了58個影響因素的子指標體系。陳國藩[41]構建了企業突破性創新項目的55個關鍵風險指標體系，涵蓋了外部環境風險源、企業內部系統風險源以及創新項目風險源3個層面。也有研究著眼于某一種特定的技術創新風險，例如鐵瑞雪[42]構建了R&D網絡技術風險的傳播模型，ZHANG[43]研究了專利風險的發現與評估，SONG[44]關注了新產品開發中的客戶整合風險，CANDI[45]研究了技術動蕩對創新項目的影響，LANG[46]分析了投資水平與企業技術創新能力之間的關系，LOU[47]考察了企業技術創新中經濟政策的不確定性。本研究依據技術創新風險來源不同，將其總結為內部風險和外部風險兩個方面，并梳理了具體的評估指標，見表3。

3.3.2 企業技術創新風險評估方法

對企業技術創新風險評估的研究大致有兩種思路，第1種側重于風險對技術創新主體的作用強度和主體風險承受能力的綜合度量，可表示為風險指數（R）=風險因素危險度（Haz）×主體脆弱性（Vul）；第2種側重于對技術創新風險的影響大小和可能性的綜合評估，可表示為風險指數（R）=風險損失等級（L）×風險發生概率（P）。最早的技術創新風險評估依賴于專家經驗的定性分析，一般考慮第一種評估思路，此后發展到基于數學和統計學工具的定量分析，以及與定性分析相結合的綜合評估，通常采用第二種評估思路對風險進行量化。整體而言，定性和綜合的技術創新風險評估方法最為常用，專家咨詢也已經由個人經驗判斷轉向群經驗決策，綜合評估法還可以細分為基于指標體系和模型設計兩種。相關代表性研究見表4。

3.4 企業技術創新風險決策

風險決策是指在風險評估的基礎上考慮企業的風險偏好，分析和對比各種備選方案，進而采取一項或多項措施來處理和規避風險，實現技術創新風險損失降低以及利益和機會的最大化，是一個多目標的周期性決策過程。另外，“未雨綢繆”化解風險必須有一定的科學前提，所以建立技術創新風險的競爭情報預警模型也是風險決策的核心內容之一。

3.4.1 選擇適宜的技術創新風險處理策略

企業選擇何種風險處理策略，重在考慮項目風險度和決策者的風險態度，決策行為大體可分為風險回避、風險分擔、風險控制和風險接受4種類型，具體內容見表5。WU研究了基于風險的技術創新決策問題，依據風險的低、中、高等級劃分了積極、中性、消極三種風險態度，并基于Agent模型進行仿真。Abdel-Khalik[63]基于企業公開數據的統計學分析，開發了衡量CEO風險承受能力的指數模型，發現風險偏好型CEO任職的企業研發項目支出更高。陳果[64]以決策雙方的風險態度（風險偏好、風險中性、風險厭惡）為視角，利用企業知識共享動態博弈分析了風險態度對企業知識共享行為的影響機理，用來防控技術創新的知識流失風險。

3.4.2 優化技術創新風險管理機制

目前產業界已經普遍認識到創新管理不能盲目地規避風險，而是要將風險視為創新的機會和條件。陳勁[65]認為研發資金不足、市場信息缺乏、新技術知識獲取難度大、技術人才匱乏是制約我國企業技術創新的主要因素。OEHMEN[66]基于對291個產品開發項目的調查，發現企業引入有效的風險管理實踐有助于提高創新績效，諸如培養風險管理技能和資源、制造新產品開發風險管理計劃、量化風險對主要目標的影響、用風險管理結果支持所有的關鍵決策、創造新產品開發風險的透明度等。FELEKOGLU[67]提出跨組織邊界的有效互動是新產品開發成功的關鍵因素。唐懷坤[68]探索了一種以項目為載體、前中后臺聯動的零成本PIF（Project Interlock Free）研發管理模式，用來降低企業研發風險。陸明澄[69]認為對于科技型中小企業而言，以市場需求為導向、加強信息化建設、建設合作研發體系、增強企業信譽等是防范技術創新風險的有力舉措。

3.4.3 建立技術創新風險的競爭情報預警模型

企業在技術創新的風險控制過程中，將信息轉化為競爭情報并將其應用于決策過程至關重要，信息的獲取與擴散可以促進競爭情報預警，進而抑制技術創新風險，體現前瞻性、預測性與警示性的作用。YANG[70]、周鵬[71]運用系統動力學方法，分析了企業技術創新風險因素間的關聯關系與風險的演化特性，構建了面向技術創新風險的競爭情報預警模型，并開展了情境仿真。同時，企業技術創新的各個風險因素均處于動態變化的環境之下，而企業的數字化轉型讓復雜的“預測”成為可能。因此在大數據思維的影響下，王克平[72]構建了戰略性新興產業的競爭情報預警模型，王藝[73]提出了由組織機制、運行機制、保障機制組成的中小微企業競爭情報預警機制，VERGETIS分析了機器學習技術在藥物開發風險預測中的應用潛力。

4 企業技術創新風險領域涌現的熱點議題

隨著我國科技創新步伐的持續加速，面臨不確定因素的影響范圍也在不斷擴大，如何“處理好發展和安全的關系”在近年來已經成為各學科的研究熱點，涌現出了一大批研究成果。企業技術創新是實現我國經濟高質量發展的動力源泉，所以必須要從戰略上高度重視其相關風險問題。文中在文獻主題可視化分析的基礎上，綜合研判企業技術創風險管理的實踐近況，擬提出以下6個值得社會各界重點關注和深入探索的熱點議題，見表6。

4.1 關鍵核心技術的“卡脖子”困境

關鍵核心技術的“卡脖子”困境是當前技術創新風險領域的焦點話題，也是技術風險的顯著表現形式。中美經貿摩擦爆發以來，以美國為首的發達國家對我國的科技創新實施了一系列極端遏制與脫鉤措施，諸如加大制定出口管制清單、限制企業投資交易、制裁華人科學家等，致使我國的企業生存、技術創新、產業鏈安全等面臨重大挑戰。

鑒于此，如何突破關鍵核心技術的“卡脖子”困境已經成為科技界、產業界和學術界的共識。王敏[74]指出該困境的成因有三：核心技術受制于人、技術引進渠道和技術合作伙伴單一、技術替代和儲備不足。同時，源于內部的體制機制障礙也束縛了關鍵核心技術突破，表現為頂層設計和政策供給不足、企業自主創新能力較弱、產學研協同和企業融通發展存在藩籬、關鍵創新要素的支撐能力不強等[75]。對此，陳勁[76]提議要從“戰略視野”和“路徑設計”兩個方面進行科學的制度安排，搭建“國家戰略科技力量體系+企業技術創新能力”貫通發展的新型國家創新體系，全面破解科技結構、創新范式、人才基礎、制度保障等方面的“卡”點。同時，美國對華技術封鎖的主要表現是將中興、華為等高新技術企業列入出口管制清單，限制其采購美國生產原材料、使用含有美國技術的知識產權和工具等。因此，張杰[77]提出突破“卡脖子”困境的行為主體應該是國內產業鏈的龍頭或主導企業，這些企業所具有的“全球領先的基礎研究+超長周期的持續性應用研究投入”綜合實力，能夠加速提升供應鏈國產化程度，有效平衡關鍵核心技術自主可控和全球價值鏈嵌入參與程度。

4.2 技術研發的知識產權侵權風險

2021年《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》的出臺，凸顯了知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力核心要素的關鍵地位，深刻揭示了知識產權與科技創新之間相互促進、融合共生的深層關系。鑒于知識產權對于科技創新的重要保護與激勵價值，企業讓核心技術擁有自主知識產權就成為獲取市場競爭優勢的重要來源。現有研究大多探討了知識產權保護與企業技術創新績效之間的關系，提出知識產權保護不僅可以直接促進技術創新，而且可以通過減少研發溢出損失、緩解外部融資約束等途徑實施間接影響[78]。另一方面，圍繞專利侵權、技術秘密泄露、創新成果保護不當、研發成果轉化率較低等知識產權風險，“加強知識產權風險防范機制建設”也成為了該領域的熱點話題。

專利作為技術創新的核心載體，有關企業技術創新活動的知識產權風險研究則主要集中于對專利風險的探討，即技術可能遭遇的專利糾紛或被訴侵權風險[79]。為了進一步量化和精準防治專利風險，學者們從專利信息入手，綜合采用社會網絡分析、文本相似度模型、專利組合分析、專利主題圖等方法，從技術、權利、實施、合作和環境風險等方面開展專利風險評價[80]，從立項規劃、設計開發、合作研發、采購收購與結項內測的具體研發環節，設計專利風險分級預警策略[81]。例如YANG[82]基于專利的多級網絡模型，從合作、市場和技術的綜合角度識別了人工智能領域的專利風險；CHOI[83]結合技術樹，提出了一種用于阻止專利侵權的專利池構建策略；李瑩運用大數據方法實現專利風險預警內容從專利侵權風險擴展到對供應鏈卡脖子風險和市場被搶占風險預測。

4.3 產業政策的風險分擔補償機制

技術具有公共產品的“外部性”特征，技術創新的高溢出性會抑制創新主體的投入積極性，這就需要政府出臺相應的產業政策來對企業技術創新活動進行干預[85]。創新驅動發展格局下，我國的產業政策已經由過去的選擇性供給模式，逐步演變為功能性、普惠性和需求拉動模式，致力于通過社會分擔和政府補償機制提升企業的風險承擔水平[86]。一般而言，風險承擔具有很強的資源依賴性，對于獲得產業政策扶持的企業而言，優勢資源的投入可以在一定程度上為技術創新失敗提供擔保，所以如何運用和組合不同維度的產業政策工具，提高企業的技術創新風險承擔意愿與能力，是我國供給側結構性改革的一個重要課題。

產業政策的風險分擔補償機制就是將政府、商業銀行、保險公司和其他中介機構的組織協調功能和資源優勢相結合，并利用財政補貼、稅收優惠、融資支持、科技保險等手段發揮影響作用，其實質就是一系列引導和優化資源配置的政策工具[87]。企業作為產業政策的受益方，享受這些普惠性政策可以合理分攤風險，進而推動技術創新。具體來看，財政補貼與稅收優惠的激勵方向有著一致結論，即直接或者間接通過增加資金供給來提高企業的風險承擔水平，但作用強度表現出一定差異，財政補貼的風險分擔效果相對更優[88]。風險投資一方面能夠通過緩解企業融資約束提高企業風險承擔能力，另一方面還能間接通過改善外部信息環境與經濟環境等發揮影響作用[89]。科技保險作為風險轉移策略之一，可以從分散風險、賠償損失、積累資金、監督風險4個方面化解企業技術創新風險[90]。

4.4 技術創新成果的“沉睡”困境

當今世界，伴隨新技術與新產品從研發到產業化周期的大大縮短，順利跨越從技術到市場之間的“死亡之谷”已成為促進科技與經濟深度融合的必然要求。2022年新修訂的《科學技術進步法》明確提出“促進基礎研究與應用研究、成果轉化融通發展”。但一直以來，我國在技術轉化鏈條上存在眾多“卡點”，大量科技成果在走過“從0到1”的基礎研發階段之后，便被“束之高閣”。根據國家知識產權局的調查數據顯示，2022年我國發明專利產業化率增至36.7%，其中企業為48.1%，可見企業的創新成果轉化主體地位正在不斷得到強化，但仍有大量專利陷入“沉睡”，專利產業化鏈條仍處于斷裂狀態[91]。

技術創新成果的“沉睡”困境正受到了學界的高度關注，產生了大量研究成果。一方面探討“沉睡”的癥結何在，企業作為科技成果的需求方和輸出方，宋河發[92]提出供需矛盾、市場失靈和政府失靈是制約科技成果轉化的根本原因，表現為未能有效發揮市場需求的導向作用、校企間存在信息和風險的不對稱、相關政策干預不足或干預過度等。另一方面關注如何喚醒“沉睡”的技術成果，降低技術創新的生產風險和市場風險。李欣欣[93]指出在如今的開放式創新環境下，技術轉化環節已經向技術創新全鏈條延伸，需要企業統籌考慮技術、市場需求和商業模式三者的關系。此外，科技政策和知識產權等法律法規在保障企業自主創新方面扮演了重要引導角色[94]，2021年政府對中小企業開展專利轉化專項計劃給予了3方面政策支持：擴大數據開放、提供綠色通道、給予資金獎補，2022年在“促進大中小企業融通創新”行動中要求“促進政府支持的科技項目研發成果向中小企業轉移轉化”，增強產業鏈供應鏈韌性和競爭力。

4.5 大數據驅動的風險智能決策

隨著大數據上升為國家戰略和人工智能技術的深入發展，企業數字化轉型已成為必然趨勢，“數據決策”也正逐步替代傳統的“經驗決策”。風險管理天然具有強烈的“數據”需求，大數據驅動的風險智能決策就是將多源異構數據進行量化整合，并結合人工智能技術做出自動化、實時化地判斷處理，提前發現潛在風險點并有效阻斷其擴散，從而使風險防控工作從人工被動篩查向主動發現預警模式轉變。從實踐來看，企業運用大數據技術對完善風險防控體系已經進行了一系列探索，例如建立風險事件案例庫、可視化的風險熱力圖、風險自動監測與預警系統等。

當前，風險的數智決策研究已經成為極具現實價值的研究方向，思考如何依托人工神經網絡、支持向量機、隨機森林、決策樹等深度學習算法賦能企業技術創新風險管理也成為了一個熱門課題。一方面，企業可以依托大數據打通技術創新的全閉環和全鏈條，達到數據應用與風險管理的有機融合。戴彬[95]構建了融合知識、專家、機器、網絡四大體系的產學研合作創新風險管理模型；KRUINSKAS[96]將人工神經網絡模型運用到企業的技術創新投資項目風險管理之中。另一方面，企業還可以建立“推理規則+數據模型+可視化圖”的協同智能決策體系，優化風險防控機制和預警效果，其中運用最廣泛的是自然語言處理和知識圖譜技術，肖璐[97]基于情感分析技術，提出一種以用戶評論為數據源的企業產品級競爭對手識別方法；楊波[98]針對風險的演化特性構建了面向風險事件的動態企業風險圖譜，可以實現包括研發風險在內的智能問答應用。

4.6 “負責任”的技術創新倫理問題

新興技術的迅猛發展在賦能經濟創新發展的同時，也滋生了諸多社會倫理爭議和法律問題，尤其是近期對話機器人ChatGPT的強勢崛起，直接引發了技術倫理邊界的輿論熱潮。為有效降低此類創新活動的負面效應，“負責任的研究與創新（Responsible Research and Innovation，RRI）”這一新的發展理念和行為范式迎來空前關注。在我國，2022年出臺的《關于加強科技倫理治理的意見》壓實了包括企業在內的科技創新主體的倫理管理責任，科技倫理治理已成為行業普遍共識。

根據OWEN等[99]的論述，RRI把以“責任”為核心維度的倫理價值放在首位，強調科學的影響、科學與社會的關系以及“負責任”的道德歸屬，試圖將科技進步合理地嵌入到社會演變之中。HELLSTRM[100]首次從技術評估和風險管理的角度提出了負責任創新框架，REIJERS[101]將技術研發中的倫理實踐方法總結為對新興技術、技術設計和現有技術不確定性3類。同時，學界對于企業開展“負責任技術創新、治理新興技術倫理問題”也給予了一定關注，發現一些企業雖然不完全理解RRI的含義，但已經開展了相關實踐探索，且對可持續的創新績效有積極影響[102]。HADJ[103]認為利益相關者提供價值是企業達成RRI的重要前提條件，有助于從事負責任創新的組織在其目標利益相關者之間分配價值；MAYNARD[104]以腦機接口技術為例，展示了企業如何運用“風險創新”方法將道德和RRI的復雜理解融入到研發工作之中，提出在技術評估中要特別關注RRI、面向未來的技術分析和技術管理之間的關系。

5 結語

5.1 開拓學科視角

技術創新作為一個復雜的探索式活動，技術創新風險的提法已經由來已久，學者們立足于管理學、經濟學和公共政策視角，重點關注了企業技術創新風險的類型特征、識別評估、預警防控、分擔補償等單一維度問題，但系統性的理論體系尚未完全建立，仍未生成一套公認的技術創新風險因素集合。未來還要引入不同學科多元化的理論和方法，并結合實踐中呈現出新的風險結構特點與表現形式，逐步拓寬企業技術創新風險管理乃至預測領域的視角范圍，構建系統全面的企業技術創新風險領域知識體系，加強對技術創新風險研究領域的學術共識。

5.2 創新研究方法

在企業技術創新風險的識別和評估研究中，專家咨詢和綜合評價模型被廣泛使用，其中風險因素大多聚焦于文獻調研或者專家學者的主觀判斷，風險識別和評估工作也是在單一、靜態條件下進行，但這些僅能夠反映企業過去的表現，未能實現“風險的實時感知與智能監測”。未來研究建議充分發揮多源數據的融合特性，多渠道獲取和實時動態監控相關數據，特別是基于對非結構化文本數據的挖掘，構建更加完善、解釋性強的測度指標體系。同時還要考慮風險的動態關聯關系，優化機器學習和人工智能技術在風險領域的應用，克服現有風險識別模型透明度不高的“黑箱”局限，深入揭示企業技術創新風險的動態傳導與演化發展機制，實現風險的前瞻精準預測。

5.3 提升實踐價值

在中國科技自立自強亟待加強、關鍵核心技術“卡脖子”的時代背景下，作為創新主體的企業亟需關注我國技術創新進程的更多不確定因素，全面檢視現有技術創新風險管理的不足之處。對此，未來研究應聚焦國家重大科技需求，重新思考因時代變化而提出的“技術創新風險”這一重要理論與實踐命題，發揮企業在加強關鍵核心技術攻關、實現高水平科技自立自強中的重要價值。同時，在知識產權強國建設引領下，知識產權與技術創新風險防控的交集和互動愈加密切，未來學者應該高度關注企業知識產權管理體系建設研究，發揮知識產權在激勵企業技術創新中的制度供給與保障作用。此外，技術創新倫理問題不容忽視，如何建立“技術創新”與“倫理治理”內在融合新模式，實現科技創新與社會發展良性互促，相信這些都將是非常迫切且具有實踐價值的研究方向。

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（責任編輯：王強）

收稿日期：2023-04-11

基金項目：湖北省技術創新專項軟科學研究類重大項目“湖北省重大科技創新平臺建設若干重點問題研究”（2021EDA036）；湖北省軟科學研究類項目“湖北省根技術識別及其培育發展研究”（2022EDA043）

作者簡介：宋姍姍（1996—），女，陜西渭南人，博士研究生，主要從事技術創新與知識產權方面的研究。