中國制造業轉型升級的影響因素研究

錢志楨

(南京審計大學，江蘇 南京 211815)

0 引言

目前，我國經濟社會發展已進入新時期，彰顯了中國經濟社會頑強的生命力，這很大程度上得益于中國制造業的轉型升級。 當前，中國制造業已占世界制造業約三成的份額，制造業總額相當龐大，而制造業面臨的問題也隨之而來，這個問題簡而言之，就是中國制造業“大而不強”。 中國經濟社會要更好地發展，就必須進一步加快制造業轉型升級的進程。中國制造業的轉型升級需要更先進的理論與經驗指導，本文在分析的基礎上提出了相關的政策建議。

本文使用灰色關聯分析模型對影響制造業轉型升級的因素進行分析，得出各因素對制造業升級關聯程度，以供政府以及中小企業參考，使其在轉型升級的路上少走彎路，在本文的最后，筆者也適當地給政府及中小企業提出未來如何運用各項手段促進轉型升級及未來處理各個影響因素之間關系的建議。

1 文獻綜述

1.1 國外研究回顧

關于制造業轉型升級的影響因素的問題，Muzyka 和Piletsky 認為，轉型是指通過組織行為的根本性變革來達到使組織運行體系發生邏輯上的根本改變的目的[1]；Wohlfarth 等認為，升級的本質就是一體化與專業化的提升。 升級又可以劃分為多種不同類型的升級，例如勞動力密集型或是資金密集型到技術密集型的服務的行業結構轉變就是升級的一種[2]；Gereffi 認為，產業升級是OEM－ODM－OBM的線性提升和改進過程，通過這種變化，國家、企業和工人等經濟行為的主體都能夠從全球價值鏈的低附加值環節向高附加值環節轉變[3]。

1.2 國內研究回顧

關于制造業的轉型升級的影響因素研究，吳崇伯認為，產業升級就是一種密集型行業的衰落伴隨著另一種密集型行業的興起，制造業中勞動密集型產業快速被淘汰，與此同時，知識與技術密集型行業開始興起的過程[4]；陳佳貴則基于經濟發展水平、工業結構、就業結構、行業結構等多方面變化構建地區制造業轉型升級綜合評價體系來評價國內制造業的轉型升級水平[5]；那丹丹和李英對制造業的轉型升級的影響因素進行了歸納，得出營銷模式、資源節約、技術創新、結構優化等是主要的影響因素[6]；趙昌文和許召元提出，影響中國制造業轉型升級效果的主要因素可以進行具體劃分，例如:技術創新資金投入、質量與品牌效應、人才管理能力的提升以及先進管理技術的應用等方面[7]；鄧聚龍首創了灰色關聯模型，本文利用該模型對各影響因素對制造業轉型升級的影響程度進行比較分析[8]。

2 中國制造業發展現狀

2.1 規模水平

中國制造業增加值總體呈平穩增長的趨勢。 由于我國制造業轉型升級的速度不斷加快，轉型升級的過程中會造成部分制造業增加值增速降低，2014—2019 年我國制造業增加值增長率開始逐漸放緩。 2016 年，我國制造業增加值達到了31 531.18億美元，到了2019 年，我國制造業增加值首次超過了38 234.14億美元，年均增長8.7 個百分點，其中，2017 年和2018 年增長最為明顯，2019 年保持增長，但增長值增速放緩。

2.2 行業結構

在2000—2020 年中，中國制造業產品結構的升級的主要趨勢是低成本行業占行業比重下降，高端產品行業占行業比重上升。 這20 年里，中國制造業結構已經發生了巨大的改變。 行業結構得到了優化，但距《中國制造2025》的目標還需要進一步轉型升級。

3 數據選取與模型選擇

3.1 數據選取

本文中使用的數據樣本來源有:《中國制造2025》、國家統計局的中國統計年鑒與中國統計信息網等。 所選取數據樣本的時間區間是2014—2019 年。 由于2020 年受到疫情的沖擊，中國制造業的增長水平不具有代表性，因此本文通過搜集2015—2019 年各制造業所帶來的GDP 增長值作為因變量，在實證分析中，本文對各個影響因素選取相應的指標，并通過收集2015—2019 年相關指標的數值作為自變量并進行灰色關聯分析。

3.2 模型選擇

本文采用灰色關聯評價模型對影響轉型升級各因素進行評價分析。 該模型是著名學者鄧聚龍教授首創的一種系統科學理論[8]。 對一個需要研究的系統，其中往往包含多種影響因素，系統的發展趨勢是由這些因素共同作用決定的，而每個影響因素對系統的影響大小卻不同，就必須進行系統分析，通過分析結果將所有影響因素按照影響程度進行排序。本文涉及的制造業轉型升級影響因素評價系統符合典型的貧信息不確定性系統，樣本量少且無規律等條件，因此選擇灰色關聯分析法對其進行建模評價較為合適。

4 實證分析

4.1 指標選取

根據現有理論將影響轉型升級因素分為六大類。

4.1.1 技術創新指標

技術創新決定了制造業轉型升級的發展后勁和潛在能力，技術創新需要企業投入更多的科研經費，且技術創新程度一般與科研經費投入成正相關，因此本文主要選擇制造業企業R＆D 經費內部支出占主營業務收入比重來衡量。

4.1.2 結構優化指標

結構優化是轉型升級的關鍵途徑，結構優化需要向機械及電子制造業中的新興產業發展，因此選擇制造業新產品的產值率來衡量。

4.1.3 兩化融合指標

兩化融合是指信息化與工業化相融合，本文主要選擇制造業每百人使用計算機臺數這一指標來衡量。

4.1.4 營銷模式指標

先進的營銷模式融入制造產品流通過程是制造業轉型升級的具體體現之一。 本文選擇電子商務交易活動比重來衡量。

4.1.5 資源節約指標

資源能源集約節約是制造業轉型升級的重要體現，選擇萬元制造業增加值能耗來衡量。

4.1.6 環境保護指標

加強環境保護是實現轉型升級的重要保障，制造業會產生固體廢棄物，而轉型升級需要更先進的廢棄物處理技術，可以將廢棄物循環利用，降低企業生成成本，因此選擇工業固體廢棄物綜合利用率來衡量。

我們將六大影響因素設置為自變量Xi(i＝1，2，…，6)，我們將中國制造業增加值作為衡量制造業運行質量X0的指標。 根據《中國科技統計年鑒》以及《中國工業統計年鑒》2014—2019 年的數據，對部分缺失值使用均值進行填補，各序列指標定義及原始資料如表1 所示。

表1 2014—2019 年中國制造業發展及影響因素

4.2 關聯度計算

首先，將各選取指標進行無量綱化處理，得到如表2 所示的結果。

表2 各序列初始值

然后，利用模型公式計算各比較序列與參考序列的極差值，并得到最大極差和最小極差，如表3所示。

表3 絕對極差值與極值

從表3 結果可以看出，所選取比較序列的最大極差值Δ(max)≡2.656，最小極差值Δ(min)＝0，利用上述灰色關聯系數公式計算各序列不同年份的灰色關聯系數，其中p＝0.5，得到如表4 所示的結果。

根據表4 的結果，利用關聯度計算公式計算關聯度，可以得到中國制造業轉型升級與各影響要素之間的關聯程度及要素影響力排序如表5 所示。

表5 中國制造業的影響因素關聯度

4.3 結果分析

由上述關聯矩陣可知γi1＞γi2＞γi5＞γi3＞γi4＞γi6；i＝1，2，…，6，從而得出對我國制造業轉型升級評價系統產生影響的因素中，關聯度從高到低排序依次為技術創新、結構優化、資源節約、兩化融合、營銷模式和環境保護。

由各影響因素的關聯度來看，各因素的關聯度都是在0.6 以上，說明本文所選取的六個影響因素對中國制造業的轉型升級都有顯著影響，關聯度排名前三的技術創新、結構優化、資源節約其關聯度在0.7～0.9 之間，說明此三者為影響中國制造企業轉型升級的主要因素，其他三者為次要因素，但不可以忽視其作用。 在具體政策實施上，相關度只能作為政府或企業采取相應措施的參考，還需要考慮改善這些影響因素的成本，當投入更多的資本在環境保護中，其對制造業轉型升級的作用要低于將這筆錢投入技術創新當中。 根據上述關聯度的排序，當投入一筆資金的時候，可以選擇到更合適的投入方向。

5 結論及政策建議

本文利用灰色關聯模型進行分析，對影響中國制造業轉型升級的影響因素進行了研究，結果發現技術創新、結構優化、兩化融合、營銷模式等影響因素對中國制造業轉型升級都有較顯著的影響，同時還發現了技術創新與結構優化影響最為明顯，在此基礎上，本文提出了以下促進中國制造業更好地轉型升級的建議。

5.1 加大技術創新投入

中國制造業還處于價值鏈的中低端，由于缺少關鍵核心技術，制造業轉型升級處于非常被動的地位。 政府不僅要加大扶持力度，投入更多的資金鼓勵中小企業進行技術創新，實現技術突破，還要與高校進行合作，定向培養高精尖的人才，促進產學研相結合，這樣會有更多能適應技術創新的人才，技術創新也將更有活力。 國內各企業也要多進行學術與技術上的交流，分享創新經驗，讓新興企業少走彎路。

5.2 推動產業結構的進一步調整

在2000—2020 年的20 年里，中國制造業的產業結構已經得到了調整，但產業結構仍不夠優化，在未來的發展道路上要利用技術創新與營銷模式等手段，推動產業結構調整，為制造業轉型升級貢獻新的力量。 制造業轉型升級需要一步一步實現，因此，需要結合我國制造業的現狀采取一系列的措施。 目前可采取的措施有建設重點科技示范企業、建設數字化與信息化車間等，利用新型技術向傳統產業結構調整注入新的動力。

5.3 提倡環境友好型轉型升級

制造業的發展要以生態環境的保護為前提，中小制造企業要堅持可持續發展戰略。 政府應出臺綠色發展文件推動我國各制造業及制造業各領域實現綠色轉型升級，提倡中小企業使用綠色清潔能源，同時鼓勵研究清潔能源高效利用技術。 同時，需要給企業樹立正確的價值觀，將逐利行為轉化為依靠技術進步的內生增長行為，這樣無論是對生態環境還是對企業的未來都是有好處的。 我國制造企業需要減少碳排放量，碳排放量的限制不能一概而談，需要根據行業的特殊性，有針對性地提出節能減排政策。