刑事訴訟中簡易程序的人權價值分析

王向娜

武安市人民法院，河北 武安 056300

一、概述

我國歷來重視尊重和保障人權，這直接體現在《中華人民共和國憲法》的規定上，體現出了社會主義制度的優越性。犯罪嫌疑人或被告人雖然有可能觸犯法律，但由于刑事處罰是最嚴重的處罰，直接涉及對犯罪嫌疑人或被告人的生命、自由、財產等的限制甚至剝奪，基于這個方面刑事訴訟程序必須嚴格進行。國內外對刑事訴訟簡易程序都持認可的態度，其目的主要是節約司法資源、提高訴訟效率。同時在保障效率的同時應該更加注重公平和正義，由此適用刑事訴訟簡易程序的過程中必須保障犯罪嫌疑人或是被告人的合法權益，這既體現了公平的原則，也是踐行我國憲法關于尊重和保障人權的規定的具體舉措。2018 年修訂的《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）第二條明確增加了“刑事訴訟過程必須尊重和保障人權”，從這個角度出發，刑事訴訟簡易程序的人權價值越來越明顯。

二、我國法律關于刑事訴訟簡易程序的規定

第一是適用范圍的規定。新《刑事訴訟法》第二百一十四條明確規定：“基層人民法院所管轄的刑事案件，符合下列條件的，可以適用簡易程序進行審判。”該法律所規定的條件主要如下：一是事實清楚證據充分；二是被告人承認自己的罪行沒有異議；三是被告人同意適用簡易程序沒有異議。同時該法第二百一十五條也明確規定了不能適用簡易程序的情形，主要包括以下內容：一是被告人是盲、聾、啞或是尚未完全喪失意識或自我控制的精神病人；二是共同犯罪中部分人不認罪或是對適用簡易程序有異議；三是案件造成的社會影響重大；四是其他情形。［1］通過分析刑事訴訟簡易程序的范圍規定可以發現，《刑事訴訟法》關于適用范圍的限定十分嚴格，既規定了可以適用的情形，也規定了不可適用的情形，其根本目的在于嚴格適用范圍以此來有效保護被告人刑事訴訟中的合法權益。同時該規定的價值還在于賦予被告人啟動簡易程序的權利，賦予了被告人一定的自由選擇，體現了對被告人人權的尊重。

第二是關于審判組織的規定。從上述分析可以看出適用簡易程序的案件只能是基層法院管轄的案件。但是考慮到基層法院所審判的刑事案件不一定是犯罪情節輕微的犯罪，也有一些判處三年以上有期徒刑的嚴重犯罪，這就牽涉到審判組織的確定問題。新《刑事訴訟法》對此作出了明確的規定，規定可能判處三年以下有期徒刑的案件可以適用獨任制，也可以采取合議庭制；但是針對如果有可能判處三年以上有期徒刑的，應當適用合議庭制。這實際上是根據犯罪嚴重程度確定了合理的審判組織，可以更好地保護被告人的合法權益。

第三是關于審理期限的規定。由于刑事訴訟簡易程序的一個重要目標就是追求訴訟效率，審判期限一般比較短。新的《刑事訴訟法》明確規定了適用簡易程序的，自受理之日起20 日內審結；如果出現可能判處三年以上有期徒刑的情形，可以在20 日基礎之上延長1 個月。［2］通過上述規定可以明確地看出，該條規定旨在平衡好效率和公平的關系，既注重效率也強化對被告人合法權利的保護。

第四是關于審判程序的規定。通過分析可以明確，審判程序的簡化是有限制的，一般性的程序性活動可以簡略，例如起訴書可以摘要性閱讀、訊問過程可以簡化或是省略、對于無異議的證據進行一定程度的說明等，之所以對此進行簡化主要是因為這些問題不會影響案件的公平。但是有的程序不能省略和簡化，主要是被告人的自我陳述，同時在整個審判過程中檢察院必須行使監督職責，發現問題及時糾正。由此可以看出審判程序實際上也受到嚴格的限制。

綜上所述，通過梳理我國刑事訴訟簡易程序的法律規定我們可以發現，新的《刑事訴訟法》對簡易程序一方面擴大了適用的范圍，另一方面對簡易程序也進行了嚴格的限制。擴大適用范圍是為了提高司法效率，嚴格限制是為了保障案件的公正審判，維護被告人的合法權益，這正是踐行憲法和《刑事訴訟法》關于尊重和保障人權的體現。

三、國內外關于被告人合法權利的規定

雖然被告人有可能觸犯了刑法，但是其人權是與生俱來的，不應因犯罪而被剝奪。人權是人生而所享有的權利，人權是一個復合概念，主要包括政治、經濟、文化、法律等各方面的權利。刑事訴訟過程中犯罪嫌疑人或是被告人所享有的各項合法權利，是人權的一個重要組成部分。研究對人權的尊重和保障，就必須明確被告人在刑事訴訟中的合法權利。

從國內來看，我國新的《刑事訴訟法》明確規定了被告人的合法權利，這也是維護被告人合法權利最為直接的法律依據。該法第十一條明確規定：“人民法院在審理案件的過程中除非有其他規定，一律公開進行，被告人有權獲得辯護，而且這項權利人民法院有義務加以保障?！蓖瑫r該法第十四條明確規定：“人民法院、人民檢察院、公安機關必須保障犯罪嫌疑人、被告人依法享有的獲得辯護的權利以及其他訴訟權利”。通過對這些規定分析可以看出，我國的《刑事訴訟法》對犯罪嫌疑人或是被告人的合法權利作出了明確的規定，刑事訴訟過程中這些合法權利必須得到保障。［3］通過查閱《刑事訴訟法》的相關規定可以看出，這兩條規定是被告人所享有權利的直接依據，同時其他許多法條也對被告人權利有所涉及，例如規定在少數民族地區的審判和判決應該使用當地的通用語言和文字，這體現了對犯罪嫌疑人或是被告人文化權利的尊重，這些都是人權的重要內容。

國際上也明確了犯罪嫌疑人或是被告人的合法權利，特別是對適用簡易程序的被告人權益的構成進行了明確。一是1989 年國際刑法學協會第14 屆代表大會，該大會明確了適用簡易程序過程中被告人所享有的合法權利。對于簡單的案件可以適用簡易程序進行審判，但是要保障被告人的知情權，主要是被控內容以及有罪證據。同時被告人還享有提供證據以及獲得辯護的權利。二是1994 年國際刑法學協會第15 屆代表大會，這次大會通過了《關于刑事訴訟法中的人權問題的決議》，這將簡易程序中被告人合法權利保障進一步加以明確。例如該決議第二十三條明確規定：“簡易程序適用于簡單犯罪，嚴重犯罪不管是基于職權還是被告人申請都不能適用簡易程序。對于其他犯罪是否適用刑事訴訟簡易程序應該進行明確的規定，根據規定決定是否適用。而且許多規定的實施要實現被告人與司法機關的自愿合作?！鄙鲜鲆幎ǖ某雠_，主要是為了防止刑事訴訟簡易程序被濫用，這樣才能最大限度保障被告人的合法權利。輕微的犯罪本身處罰比較輕，適用簡易程序可以實現效率與公平的統一，所以限制簡易程序的適用、保護被告人的合法權利也是國際通行的做法。

通過對國內外刑事訴訟過程中被告人合法權益的法律規定進行分析，明確了限制簡易程序的適用、嚴格簡易程序的適用過程、最大限度保護被告人在訴訟過程中的合法權利是國內外約定俗成的做法。從人權的角度出發，被告人依然享有相關的人權，訴訟過程中最大的人權就是獲得辯護以及案件的知情權。犯罪嫌疑人或是被告人雖然觸犯了刑法，但是他們許多合法權利依然必須得到尊重，這也是踐行尊重和保障人權的直接體現。

四、簡易程序下人權的保護分析

刑事訴訟簡易程序作為一項法律制度，其初衷是為了節約司法資源、提高司法效率。但是從法的本質出發，法律的主要目的是預防和懲罰犯罪、維護社會的公平正義。從人權的角度分析，人權是人與生俱來的，犯罪嫌疑人或是被告人雖然觸犯了法律，但是其作為人的本質并沒有消失，所以其人權必須得到尊重和保障。所以刑事訴訟簡易程序發展到這個階段，已經不能單單追求效率，其最根本的目的在于保障人權，這才是社會公平正義的體現。［4］有鑒于此，我國的刑事訴訟簡易程序應該更加重視維護被告人的合法權利，實現效率與人權的平衡，最終推動社會主義法治進程以及人權保障事業的協調發展。具體應該做到以下幾個方面：

第一，尊重被告人的自主選擇權。通過分析相關的法律可以明確，被告人在刑事訴訟簡易程序的適用很大程度上具有一定的自主選擇權，法院在決定適用簡易程序的過程中應該征求被告人的意見，最高人民法院的司法解釋對此作出了明確的規定。征求意見主要分為兩個階段，一是法院在受理案件以后對案件進行分析，如果案件事實清楚、證據充分，法院在送達起訴狀副本的過程中以詢問筆錄的形式征求被告人是否同意適用簡易程序，如果被告人同意則可以適用簡易程序，同時及時通知檢察院和辯護人；二是庭審階段，法院可以將可能的法律后果告知當事人，如果被告人自愿認罪，法院征求被告人的同意以后可以適用簡易程序。由此被告人的同意在很大程度上決定了是否適用簡易程序，法院對這種權利必須加以尊重。

第二，充分保障被告人獲得辯護的權利。從被告人在刑事訴訟過程中所有的權利構成來看，獲得辯護的權利是一項基本的權利，也是最重要的權利。人民法院在適用簡易程序的過程中，必須保障被告人的辯護權。從我國刑事審判的實踐來看，辯護權的實現主要通過兩個途徑，一是被告人自己委托律師或是他人，這是目前最為常見的實現辯護權的方式；還有一個就是法律援助服務，由人民法院指定律師為被告人提供法律援助，這主要是針對那些有特殊情況的被告人，諸如經濟條件很差、無法聯系上家人的情形。法院在送達文書的過程中，要根據法律的規定告知被告人具有聘請律師或是申請律師援助的權利。其實保護被告人的辯護權對于簡易程序的適用也會產生積極的作用，最終實現效率與人權保障的協調。

第三，嚴格審判程序，科學合理地定罪量刑。簡易程序雖然簡化了一些程序，并不意味著法官就能隨意定罪量刑，還必須遵循嚴格的程序。上面論述過，簡化主要的內容是起訴書可以摘要性閱讀、訊問過程可以簡化或是省略、對于無異議的證據進行一定程度的說明等，這些內容可以簡化。但是一些關系到定罪量刑的問題則不能隨意簡化，例如被告人的自我陳述。看似簡易程序簡化了整個審判過程，但是簡化的都是一些無關緊要的環節，關系到定罪量刑的環節不能簡化和省略。例如，如果被告人對證據有異議，那么就應該進行質證或是要求被告人提供新的證據。貫徹嚴格的程序要求，最終科學合理地定罪，確定被告人的犯罪情節以及社會危害性，為最終的科學量刑提供直接的依據。定罪量刑直接決定著被告人可能受到的懲罰，直接關系著對被告人自由、尊嚴、財產等的限制甚至剝奪，如果定罪量刑出現問題，尊重和保障人權的目的就難以實現，甚至出現侵犯人權的行為。

第四，給予相應的從輕量刑激勵。適用簡易程序需要征求被告人的意見，如果被告人同意適用簡易程序，那么他們自愿認罪伏法的可能性就很大。這樣既可以節約司法資源，提高司法效率，也可以保障被告人在判決以后不會上訴，法院應該積極鼓勵被告人自愿選擇適用簡易程序。最高人民法院印發的《人民法院量刑指導意見（試行）》中明確規定：“對于當庭認罪的被告人，根據犯罪的行為、犯罪的情節、悔罪的態度，可以根據實際情況從輕處罰，幅度一般為基準刑罰的10%以下，但是自首、坦白的除外?！弊罡呷嗣穹ㄔ旱拇隧椧幎?，實際上是鼓勵被告人選擇自愿認罪，從而選擇適用簡易程序。從審判的實踐來考慮，如果證據充分，被告人的罪行肯定逃脫不了法律的制裁，但是如果認罪伏法，說明被告人認識到自己的罪行并且自愿悔改，適用簡易程序依法給予一定的從輕量刑，實現了效率與保障人權的雙重目的。

通過上述分析我們可以明確，刑事訴訟簡易程序發展到當前階段，從原來的追求效率到現在實現效率與公正的雙重目的，其人權保障的價值越來越大。適用簡易程序在范圍、程序、審判組織方面都有完善的法律規定，這是為了限制刑事訴訟簡易程序被濫用，突出其在人權保障方面的價值。從我國刑事訴訟簡易程序的發展來看，在實踐中促進了審判效率的提升，同時在保障被告人合法權利方面也發揮著越來越重要的作用。法律制度是不斷發展完善的，隨著我國法治進程的推進以及人權保障事業的發展，刑事訴訟簡易程序將會在保障人權方面發揮更加重要的作用。