國家自主創新示范區建設能提高城市經濟韌性嗎？

王趙飛 周娟美

[摘要]以提升區域創新能力為核心的國家自主創新示范區建設能否提高城市經濟韌性？基于2008—2020年中國285個城市數據，利用多時點DID方法以及雙重固定效應模型考察國家自主創新示范區設立的城市經濟效應。研究發現：國家自主創新示范區試點設立對城市經濟韌性有顯著提升作用，產業結構升級和政府引領作用在其中發揮了中介效應。異質性檢驗表明，城市經濟韌性提升在普通地級市顯著，且在中部城市和北方內陸城市提升作用更強。研究結論有助于進一步認識國家自主創新示范區的政策效應，為城市經濟韌性提升提供政策參考。

[關鍵詞]國家自主創新示范區；城市經濟韌性；中介效應；產業結構升級；政府引領作用

一、 引言

2008年全球經濟危機發生，在受到沖擊后的恢復期間，“韌性”一詞開始受到各國經濟學家們的關注。借助“演化地理經濟學”理論，中國學者們探討了為何不同區域在面對沖擊后的恢復時間差異較大，并運用演化韌性的相關理論對經濟韌性展開了研究。學者們普遍認為，經濟韌性越高的主體在面對外來沖擊時所表現出的抵抗力、恢復力、適應力和轉型力越高[1]。而城市作為國家經濟體的重要組成單位，分析如何提升城市經濟韌性，從而構建更具韌性的城市布局，可以為我國經濟高質量發展提供理論指導。

創新能力作為影響城市經濟韌性的關鍵因素，在城市經濟韌性的提升過程中發揮著不可替代的作用。2009年3月，我國展開了以提升創新能力為主旨的國家自主創新示范區（以下簡稱自創區）建設工作，北京中關村高新區被批準成為第一個自創區1。2022年6月，哈爾濱等3個城市高新區聯合申報的哈大齊自創區獲批2，當前中國已經先后在60個城市批設了23家自創區。自創區作為科技創新戰略的重要平臺，通過政策扶持和資源集聚等方法吸引高科技企業入駐，提升園區整體創新水平，進而輻射整個城市，提升城市經濟韌性。本文以此為切入點，探究自創區試點設立是否顯著提高城市經濟韌性，并分析其作用機制及異質性，以期為城市經濟韌性的提升路徑提供理論指導，同時也可以驗證自創區建設工作取得的成效。

學術界有關自創區的研究現狀可以從企業、城市兩個角度出發。從企業層面看，自創區試點設立有利于企業增加創新資源投入，有效促進企業技術進步[2]，提高企業實質性創新產出，顯著提升企業創新質量及能力[3]。從城市層面來看，現有文獻認為自創區試點設立可以促進城市的產業轉型升級[4]，優化創新結構[5]，同時自創區城市試點也能夠通過自主創新、產業結構調整、對外開放和城鄉協調等因素促進共同富裕[6]。

隨著有關經濟韌性研究的不斷深入，其研究視角主要可以分為測度和影響因素兩個方面。關于經濟韌性的測度，現有研究大多從抵御力、恢復力、適應力和更新力四個方面來定義經濟韌性并基于此構建經濟韌性指標體系[7-8]。也有一些學者選用某一個經濟指標（常用的是就業數據和GDP數據），經過換算來測度出城市經濟韌性[9]。關于城市經濟韌性的影響因素，Martin等[10]對其進行了總結，認為產業結構、勞動力市場、金融條件、政府政策和心理預期這五種因素之間存在著相互作用，并且是影響城市經濟韌性最有力的5種因素。在這些因素中，產業結構往往被認為是最為關鍵的因素，較多學者就產業多樣化對城市經濟韌性的影響展開了定量分析[11]。

綜合現有文獻可以看到，關于城市經濟韌性的研究多圍繞影響因素及測度展開。針對自創區的研究多集中在其帶來的企業創新效益，城市產業結構升級和經濟高質量發展等，對城市經濟韌性的影響鮮有提及。但是現有關于自創區試點效應的研究都與城市經濟韌性密切相關，企業創新效益的提高可以通過正外部性引導園區內乃至城市范圍內企業的整體創新能力的提升，從而促進城市創新水平提高、城市經濟韌性增長；城市產業結構升級可以增強城市對外來沖擊的抵抗力和恢復力；經濟高質量發展也可以用城市經濟韌性來量化體現。總之，自創區平臺可以為城市吸引更多資源并實現更高效的配置，推動產業結構升級，為城市經濟韌性的提升提供動力。因此，本文以自創區試點設立為切入點，通過實證檢驗分析自創區試點設立和城市經濟韌性的內在關聯，并為其影響路徑提供事實依據。

二、 理論假設

自創區對城市經濟韌性的影響可以從兩個理論角度來分析。第一，基于正外部性理論，自創區試點的設立可以通過產業結構升級來提升城市經濟韌性。自創區試點的設立不僅為園區吸引大量高技術企業，而且為園區內的企業提供了資金設備支持和政策資源傾斜，這些方式都有助于企業創新投入和產出的增加。并且園區外的企業也會迫于市場競爭更加激烈而進行自主創新活動，加快技術進步。兩者結合推進城市的產業升級，提升城市經濟韌性[12]。第二，基于市場配置資源理論，自創區試點的設立可以通過政府引領作用來提升城市經濟韌性。在市場調節創新資源分配出現“市場失靈”的情況時，自創區平臺作為政府的調控手段可以整合城市現有的創新資源、集聚創新要素，通過政府部門的宏觀調配作用來調動資源流向最有需要的地方[13]。綜上所述，本文將從兩方面來進行自創區試點設立提高城市經濟韌性的機制分析。

一方面，自創區試點建設通過產業結構升級提升城市經濟韌性。自創區試點可以增強城市的創新活力，提升城市產業的現代化程度，推動產業升級，從而提升經濟韌性。具體來講，自創區可以通過其稅收優惠、資金扶持、配套設施等政策扶持手段吸引外來高技術企業入駐，還可以通過設置優惠門檻等激勵手段來激發園區內所有企業創新的動力，幫助整個園區內的企業實現技術突破和顛覆式創新。另外，園區內企業通過創新能力的提升可以擠占同城市內其他企業的市場份額，園區外企業迫于壓力，會增加創新投入及專利技術等實質性產出，從而推動城市的產業結構升級[14]。在外來沖擊抵御階段，產業結構升級可以推動城市產業結構邁向高級化，實現全產業鏈的轉型升級，開辟新的經濟增長路徑，而且其所帶來的技術升級換代可以使城市中的生產者及消費者享受一系列高技術所帶來的生產和交易便利，加速產品的交易匹配，從而使得當沖擊來臨時全城生產及消費模式受影響更小，恢復速度更快，城市表現出更為穩健的抵抗力和恢復力。在城市遭遇外部沖擊后的恢復時期，產業升級后的城市能夠促進產業之間更加協同化，而產業間的協同化可以進一步實現資源的有效配置使城市產業體系更快地適應新的經濟形勢，推動城市經濟復蘇，即提升城市在受到外來沖擊后的適應力和調整力，進而提升城市經濟韌性。最后，產業結構升級所帶來的創新能力的提高，可以讓城市具有更高的創新與轉型力，從而讓城市可以在沖擊后迅速地擺脫經濟低迷的現象，實現經濟的再度蓬勃發展。

另一方面，自創區建設通過政府引領作用提升經濟韌性。自創區試點設立可以將“有為政府”與“有效市場”相結合，引導資源流向需求最大的產業，實現資源的有效配置，有助于經濟韌性的提升。市場配置資源理論認為，市場作為資源配置的主要部分，一直在發揮著“看不見的手”的功能，以效率導向引領資源要素流動，推動創新活動的開展。但基于“市場失靈”理論，創新活動屬于高風險項目，如果任由各個主體以市場導向開展創新活動，經常會引起系統性風險隱患，從而導致資源要素浪費，不利于創新能力的提升[15]。而以自創區試點為平臺可以使政府部門結合“有效市場”發揮“有為政府”的引領效應，通過 “看得見的手”來完善資源分配體系；借助政策手段彌補“市場失靈”的不足，將資源提供給有需要的更有競爭力的企業，提高資源配置效率，從而提升整個城市的經濟韌性。總體來看，自創區試點的建設可以使政府在市場進行資源分配的基礎上發揮引領作用，將有限的資源分配到較為優勢的行業，為創新資源在市場里的流動設立一定的秩序，推動創新主體發揮創新先驅作用。自創區的建設離不開政府這一主人翁的作用，政府的引領效應可以推動 “看不見的手”和“看得見的手”的融合，為經濟可持續性的增長提供保障，助力城市經濟韌性的提升。基于以上觀點，本文厘清自創區試點作用于經濟韌性的具體路徑并提出如下假設：

假設H1：自創區試點設立通過產業結構升級來提升城市經濟韌性。

假設H2：自創區試點設立通過政府引領作用來提升城市經濟韌性。

三、 研究設計

1. 識別策略及模型構建

由于自創區試點批設工作是陸續推進的，為了保證實證的嚴謹性，本文借鑒袁航等[16]的做法，使用更加一般化的多期DID方法來評估國家自創區試點設立對城市經濟韌性的影響效果，并采取雙向固定效應來檢驗自創區試點設立對城市經濟韌性影響的凈效應。285個城市樣本數據中，設有自創區的54個城市作為處理組，余下未設立自創區的231個城市為對照組。模型設定如下：

[Resi，t=α0+α1did+γxi，t+φt+ui+εi，t] （1）

式（1）中[Resi，t]是被解釋變量，表示第i個城市第t年的經濟韌性，[did]為虛擬變量，[xi，t]表示其他控制變量，[φt]為個體固定效應，[ui]為時間固定效應，[εi，t]表示隨機誤差項。

2. 指標選取

（1）被解釋變量

目前關于城市經濟韌性的度量，學界主要分為單一指標測度和指標體系測度兩種方法。單一指標測度法主要以某個單項指標動態變化作為核心，構建具體的模型，然后選取一個基準年份，利用沖擊之后核心變量的變化與全國平均變化水平變化的比值來衡量經濟韌性。例如，用沖擊后城市就業率變化與全國就業率變化的比值構建模型來衡量城市經濟韌性[17]，用沖擊后城市GDP變化與全國GDP變化的比值來衡量城市經濟韌性構[18]。指標體系法主要是從多個角度構建一個靜態的指標體系來測度經濟韌性，例如，從自我適應能力、創新轉型能力和抵御風險能力3個方面構建指標測度體系[19]。根據前人的研究，為了全面完善地測度城市經濟韌性，結合動態與靜態測度方法，本文借鑒丁建軍等[20]和朱金鶴等[21]的研究，使用熵值法構建包含抵抗力與恢復力、適應與調整力、創新與轉型力3個一級指標、11個二級指標的城市經濟韌性指標體系（表1）。

在使用熵權法對城市經濟韌性進行測算后，為了方便對比，將數據進行以下標準化處理：

[y=xi-xminxmax-xmin] （2）

（2）解釋變量

國家自主創新示范區政策虛擬變量（did），根據中國開發區網站中自創區獲批設立時間，生成虛擬變量did，自創區批設當年及之后的did變量設置為1，其余為0。

（3）控制變量

不同城市的經濟發展水平存在差異，這些因素會導致實證結果的偏差，比如，不同城市產業結構、教育水平、市場規模的差異，會影響自創區設立對城市經濟韌性的提升效應。因此本文借鑒王曉等[22]的研究，選取如下7個控制變量：政府干預程度（gov）、金融發展規模（finc）、城市建設水平（urban）、產業結構水平（ind）、市場規模（scal）、城市教育水平（edu）、城市信息化水平（info）。其中，政府干預程度用地方政府財政支出與GDP之比反映；金融發展規模用年末金融機構存貸款總額與GDP之比表示；城市建設水平用城市固定資產投資金額與GDP之比表示；產業結構水平用第二產業與GDP的比值刻畫；市場規模用社會消費品零售總額的對數表示；城市教育水平用普通高等學校專任教師數表示；城市信息化水平用郵電業務總量與GDP比值表示。

3. 樣本選擇與數據來源

本文以2008年全球經濟危機為起始年份，考察城市受到沖擊后的恢復力，由于數據可得性及撤市立市情況，在剔除部分城市后，共選取2008—2020年285個城市數據。為了保證數據的可靠性及真實性，所使用的城市層面數據均來自歷年的《中國城市統計年鑒》，缺失值參考當地《國民經濟和社會發展統計公報》。

四、 實證過程

1.基準回歸

本文采取雙向固定效應模型和雙重差分法，來得出自創區試點設立對城市經濟韌性影響的凈效應。對樣本數據，通過是否加入控制變量和是否雙向固定共進行四次回歸，具體如表2所示。可以看出，列（1）至列（4）四次回歸都在1%水平上顯著為正，表明自創區試點設立顯著提高了城市經濟韌性。原因可能在于自創區有利于激發園區內企業的創新活力，從而通過技術溢出等正向外部性效應推動城市范圍內所有企業創新活動的開展，最終增加全城企業的實質性產出，提升整個城市的創新能力，使城市在遭受外來沖擊時擁有更強的抗沖擊能力，增強城市經濟韌性。

2. 穩健性檢驗

（1）平行趨勢檢驗

平行趨勢檢驗是使用雙重差分模型的前提，在未受到自創區政策影響時，對照組和實驗組的城市經濟韌性水平變化趨勢應無系統性差異。由于自創區試點是多次分批建設的，所以本文采用事件研究法，構建以下回歸模型：

[Resi，t=α0+α1pre-4+…+α5current+…+α9post4+γxi，t+φt+ui+εi，t] （3）

式（3）中，current表示政策設立當期，[pre-4]和[post4]分別表示自創區城市設立前4年及以上和后4年及以上。結果如圖1所示，自創區政策試點建設前，兩組對應的系數估計值均不顯著異于0，即平行檢驗通過，可以使用雙重差分模型來檢驗自創區試點設立對城市經濟韌性的影響。

（2）雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）

不同城市因經濟發展水平及城市行政等級的不同，中央政府在批設自創區時可能因經濟環境、產業結構、中心地位等“先天優勢”而對某類城市更加偏愛，導致實證結果不準確。為避免這種主觀選擇的內生性問題，本文利用PSM-DID方法探究自創區試點對城市經濟韌性的影響，并選取控制變量作為匹配變量，使用logit模型進行處理，再次進行回歸，如表3列（1）和（2）所示，did系數依舊為正，即自創區試點建設能顯著提升城市的經濟韌性。

（3）替換因變量檢驗

為了避免城市經濟韌性單一測量方法的片面性，本文采用單一指標測度方法來衡量城市經濟韌性，從而檢驗結論的穩健性。選用2008年經濟危機沖擊后GDP指標的變化率來衡量城市經濟韌性，借鑒華桂宏等[23]的做法，替換城市經濟韌性的計算公式如下：

[Res*i，t=（Yi，t-Yi，t-1）/Yi，t-1-（Yn，t-Yn，t-1）/Yn，t-1|（Yn，t-Yn，t-1）/Yn，t-1|] （4）

式（4）中，[Yi，t]、[Yi，t-1]分別表示i城市在t時期和t-1時期的實際GDP；[Yn，t]、[Yn，t-1]分別表示全國在t時期和t-1時期的實際GDP。為了方便對比，將數據進行中心化處理，然后進行回歸，結果如表3列（3）、列（4）所示，did的系數均顯著為正，本文基本結論依舊穩健。

五、 機制檢驗及異質性檢驗

1. 機制檢驗

根據前文理論假設分析可知，自創區對城市經濟韌性的影響機制主要是通過產業結構升級和政府引領作用。本文以第三產業增加值/第一、第二產業增加值之和來衡量城市產業結構，以政府財政支出中的科技和教育支出（進行對數化處理）來衡量政府引領作用[22]，構建如下中介效應模型進行分析：

[Resi，t=α0+α1did+γxi，t+φt+ui+εi，t] （5）

[M=β0+β1did+γxi，t+φt+ui+εi，t] （6）

[Resi，t=δ0+δ1didi，t+δ2M+γxi，t+φt+ui+εi，t] （7）

式（5）至式（7）中，[M]表示中介變量，[α1]為自創區試點設立影響城市經濟韌性的總效應，[δ1]為直接效應，[β1和δ2]表示中介變量產生的間接效應。

根據上文基準回歸結果分析，自創區試點建設影響城市經濟韌性的總效應[α1]顯著為正，即滿足式（5），然后對式（6）和式（7）進行代入分析，結果如表4所示。可以看出，兩個中介效應的[δ1]與[δ2]均顯著為正，即自創區試點設立有利于推動城市產業結構升級、引導政府科技和教育資金投入，從而提升城市經濟韌性，假設H1、H2成立。具體來講，一方面，自創區作為城市創新平臺，可以通過一系列激勵措施來激發企業的創新動力，推動企業創新活動的開展，從而通過正外部性影響提升城市整體的創新能力，促進城市產業升級。而高級化的城市產業結構使城市在面臨外來沖擊時表現出更強的韌性，使其受到的影響比經濟韌性較低的城市更小；在沖擊后的恢復階段，高級化的產業結構使各產業之間協同合作能力加強，避免了非信息對稱導致的資源極度浪費現象，從而使經濟韌性更高的城市能夠快速適應新的經濟形勢，更快恢復到受外來沖擊前的狀態。另一方面，自創區作為政府引領平臺，可以集聚政府科技教育財政支出資金，使資金流向更有需要的企業、行業、部門，彌補市場調配資源理論中市場失靈的情況，避免資源浪費。在受到外來沖擊時，整個市場系統都受到外來沖擊的影響，導致市場調配資源功能失靈，而自創區作為政府引領企業創新的建設平臺，可以在外來沖擊期間和恢復階段發揮宏觀調控作用，幫助資源合理化分配，從而使城市經濟形勢迅速擺脫沖擊后的低迷狀態，提升城市的經濟韌性。

2. 異質性檢驗

（1）區域異質性

考慮到不同地區設立自創區所帶來的政策效應可能受當地自然、社會和經濟環境的影響，本文將全國劃分為不同地區來檢驗自創區試點設立對城市經濟韌性影響的差異。我國經濟環境主要存在著東強西弱、南強北弱的形式，由沿海到內陸遞進式改革開放也導致沿海城市比內陸城市較為發達，因此本文根據國家發展改革委對經濟帶的劃分標準，將285個城市分為東、中、西3個地區，并參照許憲春等[24]的研究，按照南北方、內陸沿海進行分組。在原有基準回歸模型中加入地區分布指標，形成以下回歸模型：

[Resi，t=α0+α1did×region+γxi，t+φt+ui+εi，t] （8）

從表5（1）（2）（3）列可以看出交互項（did[×]region）系數都是顯著為正，說明即使地理位置不同，自創區試點設立也都能增強城市的經濟韌性。相比來看，自創區試點設立對中部促進作用最為明顯，對東部促進作用最小，此現象可能與近來政府大力倡導中部崛起戰略有關；并且由于邊際遞減效應，東部地區發展較早，創新體系較為成熟，單一自創區試點效應難以對城市整體的經濟韌性產生更大提升作用。

從表5第（4）至（7）列來看，試點建設對北方內陸城市的經濟韌性提升最為明顯，可能的解釋是北方內陸由于發展起步較晚，資源缺乏、技術落后等問題較為嚴重，自創區設立可以為地方帶來更多資源扶持，促進城市的產業結構優化和高新技術發展，進而使城市經濟韌性得到更大提升。

（2）行政等級異質性

考慮到在批設自創區時，行政等級較高的城市可能會因為經濟較為發達和行政地位高等“先天優勢”而導致自創區對城市經濟韌性影響產生差異。因此本文將27個省會及4個直轄市單獨劃分為高行政等級組，其余254個城市劃為低行政等級組。在原有基準回歸模型中加入城市行政等級指標，形成以下回歸模型：

[Resi，t=α0+α1did×class+γxi，t+φt+ui+εi，t] （9）

從表6可以看出，高行政等級組城市設立自創區對城市經濟韌性影響并不顯著，低行政等級城市的自創區對城市經濟韌性有顯著提升作用。可能的原因是高行政等級城市本就擁有“先天優勢”導致其創新體系較為完善，政策傾斜性較強，資源錯配情況較少，產業結構較為成熟，單一的自創區試點設立無法進一步顯著提升城市經濟韌性。而低行政等級城市由于行政等級低、發展較晚，所得到的政策性資源扶持較少，缺乏完整的創新體系。自創區的設立既可以為當地帶來大量的資金、技術和人才等創新資源傾斜，又可以在當地形成一個資源配置平臺，使這些創新資源實現高效化的分配，刺激城市的高新技術產業發展，而高新技術產業相比于傳統產業具有更強的風險抵御力及恢復力，有助于城市經濟韌性的提升。

六、 結論及政策建議

本文將自創區試點設立與城市經濟韌性相聯立并探討其影響機理，利用多時點DID方法和2008—2020年285個城市數據，實證分析了自創區試點設立對城市經濟韌性的影響路徑。結果表明，自創區試點設立對城市經濟韌性有顯著提升作用，在經過平行趨勢檢驗、PSM-DID檢驗和替換因變量檢驗等檢驗后結果依舊穩健。機制分析發現，自創區試點設立可以通過推動城市產業結構升級、增強政府引領作用來提升城市經濟韌性。異質性分析表明，自創區試點設立對中部城市、北方內陸城市和普通地級市的提升作用更強。以上結論為自創區提升城市經濟韌性的影響提供了事實證據，據此，本文提出以下政策建議：

第一，推動自創區試點范圍進一步擴大，發揮自創區建設對經濟韌性的提升作用。本研究結果表明，自創區試點設立能夠顯著增強城市的經濟韌性。因此，要把自創區建設作為提升城市經濟韌性的重要途徑，擺在重要突出位置。目前，我國自創區涉及的城市較少，一方面，地方政府應為自創區申報創造有利條件，加大對高新區企業的資源傾斜力度；另一方面，中央政府應積極指導地方政府推進高新區建設，為地方政府高新區申報為自創區指明方向及門檻，幫助地方政府完成自創區的申報及建設，加大自創區建設支持力度，打造構建自創區的鼓勵性環境，促進城市經濟韌性進一步提高。

第二，著重發揮自創區試點設立的產業升級以及政府引領作用，多維發力賦能自創區提質增效。建設自創區的同時應大力發揮產業升級和政府引領作用，明確當地優勢產業和新興產業，兩相結合推進城市產業結構升級。在資源分配方面，政府部門應做好統籌謀劃，發揮自創區平臺的示范帶頭作用，形成經濟、科技、教育和產業協同發展的聯動機制，提高資源配置效率，將稀缺資源引導至具有比較優勢的領域及戰略性新興產業，加快改造升級步伐，使城市產業結構在面臨經濟沖擊時具有更強的抵抗力與恢復力，打造更具韌性的城市發展模式。

第三，加大對中部以及北方沿海城市自創區的建設力度，高效提升國家、城市整體的經濟韌性。不同城市地理位置不同，自然環境及社會環境會有所區別，導致自創區政策所帶來的經濟韌性的提升也存在明顯差異。自創區政策對中部城市以及北方沿海城市經濟韌性的提升作用更大，因此中部城市及北方沿海城市應加大自身有關人才及高新企業落戶政策，為其創造良好社會環境，加快自創區建設，優化城市產業結構，實現資源有效配置，提升城市經濟韌性。

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基金項目：教育部產學研合作協同育人項目“基于新文科背景的校企深度協同創新人才培養”（項目編號：202101143066）；山西省高等學校教學改革創新項目“新文科建設背景下經濟學類專業的創新人才培養研究”（項目編號：J2021343）；山西省高等學校人文社會科學重點研究基地項目“山西省高校創新績效評價研究”（項目編號：20200128）。

作者簡介：王趙飛（1998-），男，中北大學經濟與管理學院碩士研究生，研究方向為區域經濟、創新管理；周娟美（1974-），通訊作者，女，博士，中北大學經濟與管理學院教授，碩士生導師，研究方向為科技金融、創新管理。

（收稿日期：2023-06-19? 責任編輯：殷 俊）