“大創”背景下高校知識產權教育與成果轉化管理

宋貽珍

（韶關學院 政法學院，廣東 韶關 512005）

自從2008 年正式實施國家知識產權戰略部署以來，我國對知識產權的重視越來越落到實處。黨的十八大以來，習近平總書記先后近60 次對知識產權建設作出重要論述，把知識產權工作擺在更加突出的位置。2020 年11 月30 日，在中央政治局第25 次集體學習時，習近平總書記強調：“知識產權保護工作……關系國家安全。……要加強事關國家安全的關鍵核心技術的自主研發和保護。”［1］2021年9 月，中共中央、國務院印發了《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》，知識產權被定性為國家發展戰略性資源、國際競爭力核心要素，明確到2035 年，我國要基本建成具有中國特色、世界水平的知識產權強國的目標［2］。當前高校知識產權教育在知識產權強國政策下，必然有新的要求，也有新的壓力。

知識產權強國建設中最關鍵因素就是以知識產權為核心的創新創業能力與活力，大學生創新創業訓練計劃（以下簡稱“大創”計劃）正是為充分激發我國青年創新創業活力、提高創新能力而設置的。自教育部2010 年《關于大力推進高等學校創新創業教育和大學生自主創業工作的意見》出臺，國家十分重視并力推“大創”計劃，2012 年教育部正式啟動實施國家級“大創”計劃。2015 年，時任國務院總理李克強在首屆中國“互聯網+”大學生創新創業大賽總決賽上指出：“大學生是實施創新驅動發展戰略和推進大眾創業、萬眾創新的生力軍。”［3］據麥可思公司《2016 年中國大學生就業報告》，2015 屆大學生自主創業率達到3%。2018 年9 月，為了進一步激發“大創”活力，國務院公布了《關于推動創新創業高質量發展 打造“雙創”升級版的意見》，對強化大學生創新創業教育、以創業拉動就業以及深入推動科技創新支撐能力等提出了明確意見，為大學產學研用聯動發展，鼓勵科技創業奠定了基礎［4］。在“大創”熱潮鼓動下，雖受全球疫情影響，2019 屆本科畢業生和高職畢業生自主創業總和比例為5%，比2018 屆（本科畢業生和高職畢業生自主創業總和比例為6.3%）要低，但隨著畢業時間的延長，畢業生自主創業比例持續上升，畢業三年內上升至8.1%（麥可思2019、2020 年《中國大學生就業報告》）。據中國青年創業就業基金會與澤平宏觀聯合研究發布的《中國青年創業發展報告（2022）》，2021 年新設市場主體超900 萬，專科及以上學歷青年創業者占比超九成，而首次創業人數占七成以上。超半數青年創業者盈虧存在波動情況，但七成青年創業者三年內開始盈利。該報告還指出，超半數大學生創業者參加過創業大賽，具備一些初步的創業理論知識［5］。這說明“大創”活動極大激發了大學生創新能力，對經濟與就業有顯著帶動作用。“大創”計劃成為知識產權強國建設不可或缺的重要環節。

一、“大創”背景下高校知識產權教育存在的問題

隨著“大創”計劃深入開展，承載“創新意識和創新精神”的“大創”項目如何才能起到“用智力換資本”的作用從而緩解大學生面臨的比較嚴峻的就業形勢成為焦點話題。知識產權法律制度保護創新智力成果，從而促進或激勵更多更大的創新，“大創”活動離不開知識產權法。但大學生的知識產權知識儲備不足，創業過程中，因知識產權引發的法律隱患和焦慮普遍存在，也因此發生了許多糾紛，導致大學生合法權益受到損害。對大學生進行知識產權教育，可以增強他們的創業精神，提高創業素質，優化創新創業知識結構，知識產權法普及與教育對“大創”計劃的實施無疑具有戰略性重要意義。

近年來，我國對知識產權教育給予了一定重視，也取得了一定成效，但是，無論是與其他知識產權強國相比，還是與“大創”現實需要對比，仍然存在著較大的差距。

（一）知識產權專業招生理念落后，教育目標不明確

知識產權專業并不是每所高校都開設，主要集中在我國部分一本院校，本科招生大多數是文科生，碩士、博士招生也是以文、法見長，理工科招生人數很少。雖然人才培養目標是培養掌握知識產權相關理論，又具備一定實際應用能力的通用型人才，但知識產權法內容上兼具法律性和技術性，尤其是專利事務代理方面，如果沒有一定的理工科背景，很難理解技術內容，也就很難解讀、撰寫發明專利的權利要求書。知識產權法教師沒有理工科背景，不利于帶領學生進行專利代理實踐；學生沒有理工科背景，易導致實踐訓練環節的廣度和深度的不足。這種招生理念落后、教育目標不明確的現象如果繼續下去，不僅影響培養優秀的知識產權專業人才，也影響需要知識產權實踐能力的“大創”知識產權教育。

（二）知識產權教育師資缺乏，教育廣度和深度受到限制

知識產權教育師資方面存在著較大的缺口。首先，受招生規模限制，每年畢業的知識產權專業的本科生、碩士研究生、博士研究生數量十分有限；其次，法學專業教師鮮少有理工科學歷背景，任課教師對于知識產權所需的理工科專業知識以及實踐教學經驗嚴重缺乏；最后，雙師型教師太少，絕大多數教師不具備知識產權實務處理實踐能力。知識產權教育師資缺乏，導致知識產權教育廣度和深度受到限制，除了法學專業外，其他專業的絕大多數大學生在校期間未接受過知識產權的基本教育，對知識產權概念、意識的認知近乎空白，在知識產權普及教育方面存在短板。

（三）知識產權專業人才少，層次偏低，知識結構較不合理

據統計，目前全國建立了50 余所知識產權學院，100 余所高校開設知識產權專業，成立了26 個國家知識產權人才培訓基地，有200 多所高校正在培養涉知識產權的碩士研究生，有50 余所高校正在培養涉知識產權的博士研究生［6］。可見我國在知識產權人才培養和學科建設方面都取得了一定成績，但在“大眾創業、萬眾創新”背景下，仍遠遠不能滿足知識產權教育與培訓的需要。從知識產權專業設置的課程看，絕大多數知識產權教材偏重法理條文的詮釋和解析，而跟現實經濟、科技方面有關的內容鮮有涉及。導致知識產權專業人才的知識結構單一，滯后于時代需要。知識產權法是一門融合了經濟、法律、科技、管理等內容的綜合性學科，隨著網絡經濟和人工智能等新興業態的蓬勃發展，知識產權的內涵與外延都將隨之發生新的改變，同時面臨著新的更大的挑戰。而高校知識產權教育也將因此接受巨大的挑戰，在人才培養、課程設置和教學手段、方式等方面都亟待改革。

總之，目前我國高校的知識產權教育不能滿足“大創”的需求。一方面，體現在知識產權教育普及面嚴重不足。另一方面，體現在現行的知識產權教育內容與方式不符合創業教育體系中的知識產權教育需要。“大創”背景下的知識產權教育應該具有很強的針對性和實踐性，需要教師具有文理兼備的綜合性知識背景，還要具有較強的法律實踐能力，能夠對一些高科技創業項目做到因材施教。

二、“大創”背景下知識產權成果轉化與管理存在的問題

項目知識產權成果市場轉化率低一直是阻礙“大創”成效的一個嚴重問題。為解決這個問題，國務院2015 年和2018 年相繼出臺兩個《意見》，強調“大創”項目要“與學生就業擇業相結合，用創新引領創業，以創新帶動就業，主動適應經濟發展新常態，促進高等教育與科技、經濟、社會相結合”［7］。目前大多數高校都設置了“創新創業學院”以推進創新創業教育深入發展，并于2017 年6 月成立全國大學生創新創業實踐聯盟，在“大創”經驗交流與資源共享、建立產教融合的協同創新創業機制方面起到促進作用。然而，截至2017年底，“大創”項目知識產權市場轉化率仍然不足8%，由項目成果直接或間接形成產業規模的不足5%［8］。“大創”項目知識產權成果轉化慘淡，嚴重影響了“大創”積極性，積極尋求破解路徑成為目前亟待解決的問題。

“大創”項目的知識產權成果要轉化為社會生產力，一般須經過四個階段：選題結題階段、知識產權歸屬界定階段、尋找轉化企業階段、轉化后市場營銷與收益階段。選題不到位，結題不實，知識產權歸屬不清晰，與企業對接不暢，管理與營銷不善，都會嚴重阻礙知識產權成果的轉化。

（一）“大創”項目立項與結項缺乏市場因素考量

首先，許多“大創”項目研究選題來源于文獻或書籍，傾向于理論性、思想性和學術性，卻沒有考慮實踐性、實用性、商業性。統計顯示，每年哲學、文學、民族、教育、法學等思想文化領域的選 題高達75%以上，而市場營銷、商業投資、企業運營、公司理財等經濟類行業的選題不足25%。這造成“大創”項目一開始就與社會需求脫節，無法向市場轉移。其次，“大創”成果結題時多表現為期刊論文、論著、調研報告，重論文輕實物發明創造的導向，造成紙面成果多，可操作性技術或實物性的發明創造少。這種淡化發明創造的泛論文傾向使得課題主持人往往只關注論文成果，而忽視專利申請，更不去關注和重視產品研制的市場預期。

（二）“大創”知識產權成果歸屬不清晰

“大創”項目的發明創造一般都有指導教師，有些就是與指導教師科研課題有關的內容，這些情況下完成的發明創造，專利申請權和專利權屬于誰？如果屬于自籌經費的項目，沒有利用學校的經費和物質條件，發明創造的權利又歸屬于誰？當前《中華人民共和國專利法》雖有關于職務作品和職務發明的規定，但“大創”項目畢竟不同于教師的科研項目，大學生也不能等同于與單位有勞動人事關系的職工，知識產權歸屬上仍有不清晰不明確之處，現實中學生與學校、學生與指導教師、學生與創業伙伴之間因知識產權歸屬不明產生糾紛很多，在一定程度上影響了“大創”發明創造的積極性。例如，1999 年5 月，大學生龔某為組長、李某為指導教師的創業小組參加北京大學大學生創業計劃大賽，以“微乳化燃油添加劑”技術獲北大賽區第一名，2007 年龔某與李某卻因該技術的商業秘密和專利權而對簿公堂。根據《中華人民共和國專利法》規定，職務發明創造是執行本單位的任務或主要是利用本單位物質技術條件所完成的發明創造，一般情況下申請專利的權利和專利權皆屬于該單位；但主要利用本單位的物質技術條件所完成的職務發明創造，可以由單位與發明人或者設計人以合同形式對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定，如果無約定則權利歸屬于單位。但“大創”現實中尚有幾個問題有待明確：一是“大創”項目是否屬于“本單位任務”？大學生是否等同于“本單位工作人員”？二是如果“大創”項目是教師課題范圍內的，是否屬于教師課題的子課題？是否都屬于職務發明創造？如果是，又屬于哪一類職務發明創造，權利歸屬可否約定？三是“大創”項目都有指導教師，指導教師如果實質上參與了發明創造過程，能否對“大創”發明創造享有權利？如果不把這些問題厘清，“大創”知識產權成果必然會產生一系列權屬糾紛，嚴重影響成果轉化與管理。

（三）“大創”項目知識產權成果與企業對接渠道不暢

一方面，由于“大創”選題、研發、結題存在“重形式、輕結果”現象，造成“大創”項目與企業需要、市場需求不能協調。即使項目與企業勉強對接，也往往不能持續，項目在實踐過程中往往會因為對接不暢而被擱置或被拋棄。這樣的轉化收益低，產生負收益也是極有可能的。另一方面，即使有了市場經濟價值較高的知識產權成果，由于缺乏與企業對接的平臺與途徑，往往也難以找到合適的企業進行轉化，而自主創業難度偏大，并非人人可為。

（四）“大創”項目知識產權成果轉化后缺乏政策扶持和保障措施

政策扶持既包括資金扶持，也包括稅費減免、提供平臺、培訓和服務等方面的扶持。保障措施主要靠高校、政府、企業、服務機構等多個利益共同體協同發揮作用，從而形成一個共同為創新創業服務的保障網絡體系。如果沒有政策扶持和相應的保障機制，即使有優秀的“大創”項目成果與企業對接，但如果項目本身和項目負責人囿于學生身份，時間精力有限，人力資源與物力資源不足，或者缺乏相應的營銷知識和社會經驗等等，都會使得創業團隊處于弱勢地位，不利于與同行企業進行市場競爭。現實中不乏因為上述因素導致“大創”項目成果轉化虎頭蛇尾、無疾而終的情況。

（五）“大創”知識產權成果缺乏有效管理機制

目前，國家并未規定高校內部必須設置知識產權管理和保護部門。高校一般由科研處整理和管理教師完成的職務性知識產權成果，但對學生“大創”項目，學校并沒有專門機構加以管理，設置了創業創新學院的，可能都歸口該學院管理，但該學院具體如何管理則缺乏規范和標準。這種情況可能與學校認為學生“大創”知識產權成果質量不高、絕大多數缺乏商業價值和保存價值有關，另一方面也與學校對“大創”注重的是論文發表、科研成果獎勵，而忽視發明創造申請專利、著作權登記的重要性有關，導致部分產權出現流失和被侵犯，大部分創新成果未得到及時有效的推廣應用。

三、“大創”背景下知識產權教育完善的路徑

2021 年9 月，中共中央、國務院印發了《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》，在高等院校知識產權教育方面，提出要“營造更加開放、更加積極、更有活力的知識產權人才發展環境，完善知識產權人才培養、評價激勵、流動配置機制，支持學位授權自主審核高校自主設立知識產權一級學科，開發一批知識產權精品課程，推進論證設置知識產權專業學位，加強相關高校二級知識產權學院建設。”［2］還特別指出，課程設置方面，“應當根據知識產權教育專業化和知識產權教育普及化的不同需求，設置不同類別、不同方向的課程，體現出分類設置、重點突出、覆蓋面廣的特點。”［2］2023 年2 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強新時代法學教育和法學理論研究的意見》，明確提出要“推進法學和經濟學、社會學、政治學、心理學、統計學、管理學、人類學、網絡工程以及自然科學等學科交叉融合發展，培養高質量復合型法治人才”［9］。

根據國家政策，結合當前“大創”知識產權教育存在的困難，應該在以下幾個方面構建大學生創新創業背景下的知識產權教育制度。

（一）設置知識產權教育制度，完善創新創業教育機制

我國應盡早完善創業教育機制，專門設置針對創新創業的知識產權教育制度。應該根據知識產權教育普及化的不同需求，設置不同類別、不同方向的課程，體現出分類設置、重點突出、覆蓋面廣的特點。同時適應“互聯網+教育”新形態新要求，使創新教育教學方法手段成為常態。從制度上保證“大創”計劃實施中對知識產權法的需求。

（二）建立不同類別的課程體系，完善人才知識結構

第一，高校應該把知識產權課程設定為公共基礎課，面向所有大學生普及知識產權基本知識。第二，有條件的法學院或法律系可以設置知識產權法雙學位，供非法律專業的學生選修；同時在法治工作部門支持下，建立知識產權學位研究生教育和法律職業資格銜接機制，探索知識產權學位研究生入學考試改革，開展知識產權學位研究生培養單位培養質量認證試點工作，以提高培養質量。第三，可以設置多門與知識產權相關的課程作為公共選修課，彌補知識結構單一的缺陷。第四，針對文科與理工科不同的特點，可以有針對性地開展知識產權的專題模塊講座，例如為文科生開設著作權法方面的講座，為理工科學生開設專利申請、計算機軟件保護、商標保護方面的講座。第五，有條件的學校，可以聘請專利代理人結合實踐，講授知識產權專利申請的相關案例，讓學生學習專利申請文案的寫作與申請的具體程序。

（三）培訓和引進師資，彌補知識產權教育師資不足

“大創”的知識產權教育師資不足是個不能回避的問題，解決途徑首先考慮引進，其次應該培養。知識產權教育必須兼顧科技創新和法律規范兩個方面，如果引進，必須著重引進那些具有理工科知識背景的知識產權法師資。現實中，高校這樣的教師相對較少，因此培養培訓師資可能是更為見效的方法。具體做法有：一是培訓知識產權公共課教師。這類教師不一定是法學專業出身，可以考慮從曾經獲得過專利權，或從事專利技術推廣的教師中遴選出一批進行知識產權法律知識培訓，以滿足知識產權公共課教育需要。二是對知識產權專任教師進行實務培訓，可以從知識產權實務部門，如專利、商標代理機構、法院、律師事務所等部門聘請實踐經驗豐富的實務人員對專業教師進行知識產權實務培訓，也可選派部分專任教師到知識產權實務部門進行實務學習和培養。還應該組織受訓教師定期到高新技術企業交流學習，以便了解更多創業資訊和行業背景，以大學生創新創業服務為導向，進一步提升受訓教師的教學實踐能力。

（四）探索多形式實踐教學，拓寬知識產權教育方式和渠道

針對“大創”教育的特點，知識產權課程的教學必須以處理現實知識產權問題作為授課目標，拓展多形式的教學渠道。在知識產權理論教學方面，可以采取線上線下結合的混合式教學模式、翻轉課堂的教學形式，分別采用啟發式、案例式、浸入式等教學方法，并可以定期開展知識產權模塊沙龍、知識產權主題講座及知識產權知識競賽等活動為補充。在知識產權實踐教學方面，訓練學生撰寫專利申請文件，設計商標并模擬申請注冊，進行知識產權模擬審判等，教學過程中應當注重這幾個重要方面：一是引進問題意識，二是交流分享創意設想，三是優化項目方案，四是開展追蹤評價且及時作出結果反饋［10］。還可以邀請知識產權實務界人士進校園以親身經歷的案例宣講知識產權知識，提高學生創新創業中的知識產權意識，條件允許的情況下也可以動員和組織大學生到知識產權實務部門參觀學習，通過知識產權實務體驗知識產權的重要性，從而為大學生成功創新創業奠定基礎。

四、“大創”背景下完善知識產權成果轉化與管理的路徑

針對大學生創業中存在的知識產權成果轉化與管理方面的問題，結合我國“大創”實際情況，借鑒其他國家高校經驗，應在以下幾個方面進行完善。

（一）以市場需求定位，提高項目立項與結題質量

有市場才有“業”，所以“大創”項目必須追求市場定位。首先，申報“大創”項目市場定位要精準。項目負責人和指導教師選題前必須把準市場脈搏，收集市場最新需求動態，關注相關的市場行情，必要時還應該實地調查，獲得第一手原始數據材料。只有準確把握市場定位，才能寫出與市場需求相契合的項目申報書。而立項審查也要以市場定位為目標，沒有市場需求的項目不能輕易立項。其次，結題審查要到位，對不具有市場價值的項目進行延期或者撤銷，改變過去以論文數量和發表期刊層次作為評價標準的做法，增加創新性思維、市場價值等評價指標。

（二）協議約定知識產權歸屬及轉化收益，促進知識產權創造的積極性

縱觀當前各大高校在“大創”知識產權成果歸屬上的態度，都是認為“大創”項目的性質與教師課題立項的性質基本相同，是單位提供資金完成單位任務所產生的知識產權，屬于高校職務作品或者職務發明創造。實踐中的做法是：如果“大創”項目產生的成果是論文等作品，則著作權歸作者，但高校享有優先免費使用權；如果成果是工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖、計算機軟件作品，則是除了署名權之外的著作權全部歸屬于高校；如果“大創”項目產生的成果是技術類發明創造，則除了發明人署名權之外一切專利申請權和專利權都屬于高校。美國對于在校學生創造的知識產權同我國高校的規定類似，如斯坦福大學的專利政策就規定該校教職員工（包括學生雇員）應及時向校方披露其在工作職責范圍內或主要利用學校的資源做出的有可能獲得專利的發明構思或首次付諸實施的發明，這樣的發明所有權歸學校所有［11］。

“大創”項目知識產權都是學校的職務作品或者職務發明，這樣的規定一方面使學生對作品或者發明創造的質量不重視，對其能否進行市場轉化不關心，只要能夠按時順利結題即可。另一方面會導致一些學生在校只追求結題，真正的研究放在畢業之后完成，或者在校完成發明創造后不提交，而謊稱是畢業一年后進行創新研究的成果，以逃避專利法對職務發明歸屬的規定。美國普渡大學為了解決這一難題，將一部分滿足規定條件的知識產權歸學生所有，以激勵學生進行發明創造的積極性。我國高校也可以借鑒這一做法，根據不同情況分別處理。大學生畢竟不是跟學校有勞動人事關系的“單位工作人員”，這一點上是不符合職務成果條件的。因此，對于自籌經費沒有主要利用高校物質技術條件的“大創”知識產權成果，可以規定創造成果的學生為權利人，但高校有優先使用權；對于主要利用高校的物質技術條件完成的發明創造，視具體情況，也可以通過合同約定的方式，約定專利申請權和專利權歸屬于學生，高校享有一定范圍的使用權和利潤提成權。而參與導師承擔的高校研究課題以及承擔高校安排的任務所完成的發明創造等技術成果的知識產權歸屬，法律有明確規定屬于高校，但高校也可以和指導教師、學生作出約定，完成人和參加人可以根據與本校的協議對該項科技成果進行市場轉化，并享有協議規定的權益，高校無正當理由不能拒絕或阻止完成人和參加人的轉化請求。

（三）加大扶持，搭建平臺，加速轉化“大創”知識產權成果

針對學生科技成果轉化率低的問題，首先，加大政府資金扶持與政策保障力度。政府要出臺扶持和服務政策，多渠道統籌安排資金，為“大創”計劃保駕護航。其次，高校要建立“大創”項目專項基金管理制度和財務體系，使“大創”計劃項目能夠可持續發展。再次，高校應采取措施，搭建平臺，使學生能夠有更多展示“大創”知識產權成果的機會，如舉辦各種大學生成果展示會、交流會等，從而促進“大創”知識產權成果的轉化。最后，借鑒國外高校建立技術轉移部門（OTT 或OTL）的做法，我國高校可建立類似部門，如科技成果轉化處來為包括“大創”在內的所有職務發明創造的許可、轉讓、質押、投產等提供服務。總之，只要政策及時，資金順暢，機構完善，服務到位，必能大大提高“大創”知識產權成果轉化的幾率。

（四）加強管理，建立嚴格的“大創”成果管理體制

高校可以建立“大創”知識產權成果管理處，并設置“大創”成果內部共享平臺，成果管理處負責對“大創”所有的成果進行分類收集和整理，并形成檔案。共享平臺對好的案例進行展示和共享，讓學生進行創新創業時借鑒，使他們在不同的創新團隊和課題組學到不同的研究方法。但平臺要注意技術保密，以免招致技術泄露和遭受侵權。

五、結束語

21 世紀屬于知識經濟時代，知識經濟的核心就是知識產權，為在全球市場贏得競爭，各國都推出了知識產權國家戰略。知識產權戰略的關鍵在于創新性人才的培養，因此我國高校在政策指引下，也把培養創新人才提到前所未有的高度。而“大創”項目正是知識產權戰略背景下高校培養創新人才的結果。當前“大創”教育和“大創”成果轉化與管理都遭遇不同程度的難題，只有在縱觀全局的基礎上，妥善地解決這些問題，才能更好地促進“大創”計劃順利開展，從而為我國培養更多的創新型人才，以適應和滿足知識經濟的需求。