基于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施視角的“賽馬制”遴選與管理機(jī)制研究

尚文濤，陳金輝，，劉龑龍，周 源

（1 科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044；2 清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084）

當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，在新形勢(shì)下為更好謀求國(guó)家發(fā)展，必須要緊緊把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的浪潮，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)前我國(guó)更多科技領(lǐng)域從跟跑轉(zhuǎn)向并跑和領(lǐng)跑［1］，黨的二十大報(bào)告提出：“堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。”以“賽馬制”等為代表的新型項(xiàng)目組織模式，既符合科研的發(fā)展規(guī)律，又體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略需求，正在成為重構(gòu)新時(shí)期科研組織體系的重要組成部分，其對(duì)破解“卡脖子”問題和應(yīng)對(duì)緊急突發(fā)事件及深化科技項(xiàng)目組織管理模式改革均具有重要的現(xiàn)實(shí)意義［2］。科技部黨組印發(fā)《關(guān)于深入落實(shí)“四抓”要求加快轉(zhuǎn)變政府職能的意見（試行）》明確要求對(duì)于戰(zhàn)略意義重大但研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高，或時(shí)限要求緊迫的重大攻關(guān)任務(wù)，可面向不同技術(shù)路線同時(shí)支持多支研發(fā)團(tuán)隊(duì)平行攻關(guān)，開展“賽馬爭(zhēng)先”的項(xiàng)目遴選機(jī)制。2021 年，為深化科技管理體制改革，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和 2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》對(duì)“賽馬制”作出了明確部署。同年，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上發(fā)表重要講話時(shí)，再次強(qiáng)調(diào)“要改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，實(shí)行‘揭榜掛帥’、‘賽馬’等制度”［3］。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（defense advanced research projects agency，DARPA）一直處于美國(guó)及全球技術(shù)史上重大突破技術(shù)的核心地位，他們也相應(yīng)的運(yùn)用“賽馬式”資助管理方式以達(dá)到最佳的效果和科技戰(zhàn)略目標(biāo)。其項(xiàng)目資助與管理采取資助多個(gè)機(jī)構(gòu)、平行競(jìng)爭(zhēng)和淘汰的方式，在最初階段小額資助多個(gè)團(tuán)隊(duì)開展平行競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于進(jìn)展不力的團(tuán)隊(duì)予以淘汰、或資助有更好技術(shù)方案的團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目。這種方式促進(jìn)了科學(xué)家開放合作，有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，加速了技術(shù)擴(kuò)散和升級(jí)速度，提高了項(xiàng)目的成功率［4-6］。隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)科研計(jì)劃項(xiàng)目“賽馬制”的研究逐步深入，更多的經(jīng)驗(yàn)將會(huì)得到應(yīng)用和推廣。但是，在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)踐中，如何理解和把握“賽馬制”組織管理模式的特點(diǎn)，開展項(xiàng)目部署和實(shí)施，真正激發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)單位的創(chuàng)新活力，發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)作用，仍然需要進(jìn)一步探索。

1 “賽馬制”內(nèi)涵的理解與分析

賽馬是人類駕馭馬匹進(jìn)行的一種競(jìng)技活動(dòng)，是世界性的傳統(tǒng)體育活動(dòng)，也是馬術(shù)運(yùn)動(dòng)的一個(gè)主要項(xiàng)目和基礎(chǔ)項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)最早提出將“賽馬制”和科技項(xiàng)目管理結(jié)合的是深圳市［2］。梁正［7］認(rèn)為，“賽馬制”一方面能更加充分地促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)，針對(duì)同一目標(biāo)采用不同技術(shù)路線，有可能產(chǎn)生顛覆性、創(chuàng)新性方案；另一方面能通過分散化、分階段資助的方式，在前期對(duì)多個(gè)團(tuán)隊(duì)給予小額資助，根據(jù)研發(fā)進(jìn)展及時(shí)予以調(diào)整，按照技術(shù)路線成熟度和完成情況，加大或縮減支持力度，甚至終止、合并項(xiàng)目，使研究力量和科研資源逐步集中在優(yōu)勢(shì)方向上，提高科研資源使用效率；陳勁［7］建議，今后應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化以技術(shù)指標(biāo)為特征的項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，多關(guān)注以既有成果為特征而不是選擇項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為主的“賽馬制”探索，在更大范圍發(fā)揮社會(huì)各領(lǐng)域的科研成果，積極鼓勵(lì)跨領(lǐng)域、跨部門、跨學(xué)科的科研成果，最大程度降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與成本，提高科技投資效率。崔向群［7］認(rèn)為，“賽馬制”和“揭榜掛帥制”通過多方有序競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)創(chuàng)新激情與活力，真正讓有優(yōu)勢(shì)的地方和單位承建，能形成協(xié)同創(chuàng)新、良性競(jìng)爭(zhēng)的有利局面，全面支撐重大戰(zhàn)略共性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。代小佩［7］認(rèn)為，“賽馬”式攻關(guān)，就是在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，選擇多個(gè)優(yōu)質(zhì)主體并行攻關(guān)，在項(xiàng)目開展過程中采取階段性考核、競(jìng)爭(zhēng)性淘汰機(jī)制，讓真正干得好的主體脫穎而出，選出“千里馬”。賈寶余［8］等認(rèn)為，“賽馬”模式具有主體的多元性與競(jìng)爭(zhēng)性、過程的階段性、經(jīng)費(fèi)的漸進(jìn)性這三個(gè)特點(diǎn)。陳海燕［2］認(rèn)為，“賽馬制”的核心是在立項(xiàng)時(shí)平行資助多個(gè)主體，分階段考核淘汰，最終聚焦優(yōu)勢(shì)主體，實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)；其本質(zhì)是競(jìng)爭(zhēng)，通過良性的競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)人人爭(zhēng)先的風(fēng)氣，促使有實(shí)力的主體脫穎而出。馮潔等［9］認(rèn)為，應(yīng)構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，充分發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義能夠集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)揮有為政府、有效市場(chǎng)兩方面作用，集中優(yōu)勢(shì)資源力量，完善加強(qiáng)投入多元化、資源集約化、力量規(guī)模化的“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”模式，探索健全“揭榜掛帥”“賽馬制”等攻關(guān)機(jī)制。“賽馬制”項(xiàng)目著重解決緊急科研任務(wù)攻關(guān)、重大關(guān)鍵技術(shù)難題、突發(fā)性公共事件等“急難險(xiǎn)重”科技難題，更加注重目標(biāo)導(dǎo)向，尤其面向前瞻性、未知性等技術(shù)領(lǐng)域，為技術(shù)方向從不確定到確定提供了一種問題解決渠道，以“公平競(jìng)爭(zhēng)、效率優(yōu)先”為實(shí)施原則，在管理實(shí)施過程中，通過引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)由單一承擔(dān)主體向多元化競(jìng)爭(zhēng)主體轉(zhuǎn)變，采用不同路徑同步攻關(guān)、優(yōu)勝劣汰，最大限度地發(fā)揮各個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的潛能，最終決出“千里馬”。這不僅能有效降低技術(shù)選擇風(fēng)險(xiǎn)，而且可以提高項(xiàng)目成功率和經(jīng)費(fèi)利用率，進(jìn)而達(dá)到既定的項(xiàng)目管理目標(biāo)。其實(shí)質(zhì)可認(rèn)為是一種保障性機(jī)制，通過組織開展多種技術(shù)路徑攻關(guān)，規(guī)避“雞蛋放在一個(gè)籃子里”的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)［10］。

1.1 “賽馬制”項(xiàng)目攻關(guān)形式

“賽馬制”的項(xiàng)目攻關(guān)形式可大致分為以下三種（見圖1）。

圖1 “賽馬制”項(xiàng)目攻關(guān)形式

第一種為多種路徑自由公開賽。此類項(xiàng)目為了激發(fā)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的“變量”，讓有意愿的馬跑得起來。與公開擇優(yōu)的一般項(xiàng)目不同，此類攻關(guān)形式主要部署在某個(gè)緊缺技術(shù)領(lǐng)域或新興產(chǎn)業(yè)，注重培養(yǎng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的原始創(chuàng)新能力，通過營(yíng)造科技創(chuàng)新的濃厚氛圍，逐漸解決“從0 到1”的問題，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)路線的多樣化，產(chǎn)生“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的集聚效應(yīng)，支持多個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)施，使科研團(tuán)隊(duì)能力得到普遍提升。

第二種為可行路徑單項(xiàng)錦標(biāo)賽。此類項(xiàng)目為了激勵(lì)優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)的“增量”，讓跑起來的馬跑得更快。此類攻關(guān)形式緊盯任務(wù)目標(biāo)導(dǎo)向，解決緊迫的現(xiàn)實(shí)難題，不拘泥于研發(fā)路徑的選擇，不需要十八般武藝樣樣精通，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)路線的可行性，強(qiáng)化“以快取勝、一招制敵”的霹靂手段，努力使研發(fā)團(tuán)隊(duì)第一時(shí)間破題。

第三種為最優(yōu)路徑優(yōu)勢(shì)冠軍賽。這類項(xiàng)目為了激活頭部團(tuán)隊(duì)的“存量”，讓跑得快的馬跑得更遠(yuǎn)。此類攻關(guān)形式要求在項(xiàng)目實(shí)施中節(jié)約科研資源，做到科研成效最大，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)路線的最優(yōu)化，突出“標(biāo)新立異，獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷”的引領(lǐng)作用，有效整合和利用好有限的科研資源，最大程度發(fā)揮科研團(tuán)隊(duì)在科技創(chuàng)新中的領(lǐng)軍優(yōu)勢(shì)，不斷提升團(tuán)隊(duì)潛能，實(shí)現(xiàn)自我突破。

1.2 “賽馬制”適用范圍的分析

任何項(xiàng)目模式和管理機(jī)制都不可能成為“萬能公式”，均有其自身的適應(yīng)性。從適用范圍來看，“賽馬制”項(xiàng)目既要綜合考慮技術(shù)攻關(guān)的必要性、緊迫性，又要兼顧考慮項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)、周期和資金投入，因此，對(duì)于實(shí)施周期比較長(zhǎng)，資金投入比較高的項(xiàng)目不適宜采用“賽馬制”。總體來看，“賽馬制”沒有特定的適用場(chǎng)景，往往可以結(jié)合一般項(xiàng)目、“揭榜掛帥”項(xiàng)目等組織管理模式，傳導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)壓力、催生科研動(dòng)力，激發(fā)創(chuàng)新活力，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施［11］。

從競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度來看，不同的攻關(guān)需求和任務(wù)目標(biāo)所形成的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度具有差異性。競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度高的項(xiàng)目，最多允許兩家科研團(tuán)隊(duì)并行賽馬，層層設(shè)卡闖關(guān)，在對(duì)抗中全程領(lǐng)跑，最終允許一個(gè)具有優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目“出線”；競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度低的項(xiàng)目，允許一批數(shù)量的科研團(tuán)隊(duì)同時(shí)立項(xiàng)支持，能跑多遠(yuǎn)是多遠(yuǎn)。

從經(jīng)費(fèi)資助來看，與一般項(xiàng)目或“揭榜掛帥”項(xiàng)目不同，“賽馬制”由于至少要支持兩個(gè)項(xiàng)目開展平行攻關(guān)，所需的科研經(jīng)費(fèi)額度更大。且為了充分發(fā)揮正向激勵(lì)的作用，“賽馬制”新項(xiàng)目大多為事前資助，并注重立項(xiàng)后、攻關(guān)過程中的考核評(píng)價(jià)，根據(jù)其結(jié)果進(jìn)行分階段競(jìng)爭(zhēng)性資助。［12］

從賽馬周期來看，根據(jù)賽馬攻關(guān)形式和實(shí)際需要，整個(gè)賽馬周期不宜過長(zhǎng)，在項(xiàng)目全周期管理過程中要?jiǎng)澐謳讉€(gè)重要的里程碑節(jié)點(diǎn)，明確賽馬周期并開展淘汰性考核。“賽馬制”三種類型的攻關(guān)形式對(duì)比，見表1 所示。

表1 三類“賽馬制”攻關(guān)形式對(duì)比

現(xiàn)階段，優(yōu)化整合后的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，以“四個(gè)面向”為導(dǎo)向，以重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案為依據(jù)，部署實(shí)施一大批科研項(xiàng)目，主要按照以下程序完成：項(xiàng)目指南征集→指南征求意見→發(fā)布正式指南→項(xiàng)目申報(bào)→項(xiàng)目遴選→項(xiàng)目立項(xiàng)→項(xiàng)目管理與實(shí)施→項(xiàng)目檢查→項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。

按照年度重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目指南要求，當(dāng)同一指南方向下，兩個(gè)項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)果相近，即投票結(jié)果相同，平均得分差別很小（2 分以內(nèi)）時(shí)，對(duì)于技術(shù)路線明顯不同的兩個(gè)項(xiàng)目，可同時(shí)支持兩項(xiàng)，并開展重要里程碑節(jié)點(diǎn)考核，這就是典型的“賽馬制”中最優(yōu)路徑優(yōu)勢(shì)冠軍賽的典型模式。因此，以此類型作為研究重點(diǎn)予以探討。

2 “賽馬制”項(xiàng)目實(shí)施案例介紹

研究以科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心開展“賽馬制”項(xiàng)目為案例，對(duì)其總體部署及實(shí)施情況進(jìn)行分析，并總結(jié)得到相關(guān)主要經(jīng)驗(yàn)及特色做法。科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心（以下簡(jiǎn)稱為“高技術(shù)中心”）是經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批準(zhǔn)成立，科學(xué)技術(shù)部直屬的公益一類事業(yè)單位，其主要職責(zé)有：受托承擔(dān)中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）中基礎(chǔ)前沿和高技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域項(xiàng)目管理工作，履行項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)；制定項(xiàng)目管理工作方案，組織編制經(jīng)費(fèi)概算，參與編制項(xiàng)目指南，受理項(xiàng)目申請(qǐng)，組織項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)、過程管理及綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等；組織開展項(xiàng)目管理、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)研討、培訓(xùn)、科普工作；開展項(xiàng)目后續(xù)管理服務(wù)工作，推進(jìn)成果匯交，推動(dòng)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及與地方產(chǎn)學(xué)研合作等相關(guān)工作；開展項(xiàng)目的組織實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、專家履職監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信、科技倫理工作；受理或承辦相關(guān)項(xiàng)目管理實(shí)施中的申訴、舉報(bào)等，處理反饋并開展信用記錄；研究相關(guān)領(lǐng)域及國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的國(guó)內(nèi)外科技現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，參與科技需求分析、技術(shù)預(yù)測(cè)和規(guī)劃編制等工作，為科技部宏觀決策提供建議和對(duì)策。

2.1 案例單位總體部署及實(shí)施情況分析

科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心在“云計(jì)算和大數(shù)據(jù)”“地球觀測(cè)與導(dǎo)航”“重點(diǎn)基礎(chǔ)材料技術(shù)提升與產(chǎn)業(yè)化”等13 個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)及科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目“新一代人工智能”中，共部署了46 組“賽馬制”項(xiàng)目（每組2 個(gè)項(xiàng)目），涉及國(guó)撥經(jīng)費(fèi)26.07億元。其中，高新領(lǐng)域部署17組，涉及國(guó)撥經(jīng)費(fèi)約9.66億元，基礎(chǔ)領(lǐng)域部署29 組，涉及國(guó)撥經(jīng)費(fèi)16.41 億元。“十四五”初期，在“生物大分子與微生物組”“物態(tài)調(diào)控”兩個(gè)專項(xiàng)，分別部署了2 個(gè)賽馬項(xiàng)目，涉及國(guó)撥資金8162.6 萬元。截至目前，高技術(shù)中心已對(duì)92 個(gè)項(xiàng)目開展了二次擇優(yōu)評(píng)估考核，89 個(gè)項(xiàng)目完成了中期檢查，77 個(gè)項(xiàng)目完成了項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。各重點(diǎn)專項(xiàng)分別按國(guó)撥經(jīng)費(fèi)、部署數(shù)量劃分，具體情況見圖2 和圖3。

圖2 各專項(xiàng)“賽馬制”項(xiàng)目國(guó)撥經(jīng)費(fèi)分布

圖3 各專項(xiàng)“賽馬制”項(xiàng)目部署數(shù)量分布

從經(jīng)費(fèi)上看，“重點(diǎn)基礎(chǔ)材料技術(shù)提升與產(chǎn)業(yè)化”“增材制造與激光制造”等14 組項(xiàng)目的國(guó)撥經(jīng)費(fèi)相同，其余項(xiàng)目國(guó)撥經(jīng)費(fèi)差距較大。如，“納米科技”專項(xiàng)兩個(gè)項(xiàng)目差6 205萬元，“地球觀測(cè)與導(dǎo)航”專項(xiàng)兩個(gè)項(xiàng)目差2 380 萬元。項(xiàng)目啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)情況類似，除啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)相同的項(xiàng)目外，其余項(xiàng)目啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)差別約幾萬元至三百萬元不等。從數(shù)量上看，“納米科技”重點(diǎn)專項(xiàng)部署了11 組共計(jì)22 個(gè)項(xiàng)目，比重最大，占全部領(lǐng)域部署數(shù)量的25.6%，占基礎(chǔ)領(lǐng)域部署數(shù)量的38%。其次是“量子調(diào)控與量子信息”“蛋白質(zhì)機(jī)器與生命過程調(diào)控”“全球變化及應(yīng)對(duì)”，分別為7 組（14 個(gè)項(xiàng)目）、6 組（12 個(gè)項(xiàng)目）、4 組（8個(gè)項(xiàng)目）。從階段性考核結(jié)果上看，“戰(zhàn)略性先進(jìn)電子材料”“煤炭清潔高效利用和新型節(jié)能技術(shù)”分別有1 個(gè)項(xiàng)目在二次擇優(yōu)后終止，其余專項(xiàng)各項(xiàng)目均獲繼續(xù)支持，淘汰率約2%。在繼續(xù)支持的項(xiàng)目中，絕大多數(shù)考核指標(biāo)和研究?jī)?nèi)容達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)和水平，其中，76 個(gè)項(xiàng)目“完成”，11 個(gè)項(xiàng)目“超額完成”，2 個(gè)項(xiàng)目“基本完成”。

從項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果上看，所有項(xiàng)目結(jié)論為“通過”，按照平均得分，A 檔（≥90 分）有51個(gè)，B 檔（［80,90）分）有22 個(gè)，C 檔（＜80 分）有4 個(gè)，其中，基礎(chǔ)領(lǐng)域A 檔有42 個(gè)，占全部項(xiàng)目的82.4%；按照績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)，有10 個(gè)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)秀”，其余為“合格”，資金結(jié)余1.46 億元，占國(guó)撥資金總數(shù)的5.6%，其中應(yīng)上交資金1911.5 萬元。上述情況詳見圖4 所示。

圖4 項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)情況

2.2 案例分析相關(guān)主要經(jīng)驗(yàn)及特色做法

在規(guī)范同一指南方向下同時(shí)支持兩個(gè)不同技術(shù)路線項(xiàng)目的評(píng)審立項(xiàng)及后續(xù)二次評(píng)估擇優(yōu)工作，完善內(nèi)部相關(guān)工作程序和要求，中心研究制定了《科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心同一指南方向同時(shí)立項(xiàng)支持兩項(xiàng)項(xiàng)目管理工作細(xì)則（試行）》文件。“賽馬制”科研項(xiàng)目整體實(shí)施進(jìn)展順利，不僅從制度上明確了立項(xiàng)程序，制定了考核方案，形成了特色做法，而且擇優(yōu)兩個(gè)科研主體并行攻關(guān)，在項(xiàng)目管理過程中采取階段性考核、競(jìng)爭(zhēng)性淘汰機(jī)制，讓真正干得好的科研團(tuán)隊(duì)發(fā)揮出了更大的作用，具體情況如下：

（1）項(xiàng)目評(píng)審時(shí)明確立項(xiàng)程序

對(duì)于年度指南中擬支持1-2個(gè)項(xiàng)目立項(xiàng)的情況，在答辯評(píng)審時(shí)，如果排在前兩名的項(xiàng)目符合立項(xiàng)基本條件（票數(shù)超過三分之二，分?jǐn)?shù)超過75 分），滿足評(píng)審工作方案中規(guī)定的“評(píng)審結(jié)果相近”時(shí)（如，建議立項(xiàng)票數(shù)相同，綜合得分在85 分及以上，且相差在2 分及以內(nèi)），評(píng)審專家需對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)路線做出判斷，并進(jìn)行補(bǔ)充投票，填寫《同一指南方向下不同技術(shù)路線項(xiàng)目擇優(yōu)同時(shí)支持的專家補(bǔ)充意見表》，若三分之二及以上專家認(rèn)為技術(shù)路線不一致、贊成立兩項(xiàng)，兩個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行一段時(shí)間后（立項(xiàng)后1 年或2 年）須進(jìn)行二次評(píng)估擇優(yōu)。簽署補(bǔ)充協(xié)議后，一般對(duì)于實(shí)施二次評(píng)估擇優(yōu)的項(xiàng)目啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)（第一批撥付的國(guó)撥經(jīng)費(fèi)）不超過總額的20%（一年后考核）或30%（兩年后考核）。

（2）二次擇優(yōu)前制定考核方案

在二次評(píng)估擇優(yōu)工作中，充分發(fā)揮專項(xiàng)總體專家組的咨詢把關(guān)作用，事前聽取兩個(gè)項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的意見，對(duì)評(píng)估方法、評(píng)估流程、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生原則及評(píng)估專家組組成等征得雙方認(rèn)可后，制定專門的考核方案，開展二次擇優(yōu)。二次擇優(yōu)一般以會(huì)議形式進(jìn)行，會(huì)議可邀請(qǐng)項(xiàng)目視頻答辯評(píng)審的專家參加評(píng)估，如有需要可在會(huì)前開展現(xiàn)場(chǎng)考察、第三方評(píng)測(cè)等工作。

（3）二次擇優(yōu)中引入競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)測(cè)

在科技創(chuàng)新2030 重大項(xiàng)目“新一代人工智能”管理實(shí)施過程中，“擬人化人機(jī)交互服務(wù)關(guān)鍵技術(shù)與系統(tǒng)”等三個(gè)末級(jí)指南方向各同時(shí)立項(xiàng)支持兩個(gè)項(xiàng)目，并于項(xiàng)目實(shí)施一年后開展二次評(píng)估擇優(yōu)工作。在二次擇優(yōu)過程中，對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書的指標(biāo)內(nèi)容，確定競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)測(cè)框架，將競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)測(cè)分為對(duì)照指南及任務(wù)書的基礎(chǔ)項(xiàng)、強(qiáng)化項(xiàng)目目標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)和鼓勵(lì)獨(dú)立路線的特色項(xiàng)，分別嘗試特色考題競(jìng)爭(zhēng)互測(cè)、行業(yè)專家出題測(cè)試和自研平臺(tái)個(gè)性化測(cè)試三種方式，通過競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)測(cè)方式探索，更好地展現(xiàn)出項(xiàng)目成果的核心優(yōu)勢(shì)、技術(shù)特點(diǎn)和特定應(yīng)用場(chǎng)景，更全面地反映了各項(xiàng)目的進(jìn)展情況和成果水平。

3 “賽馬制”項(xiàng)目實(shí)施的有關(guān)問題及建議

在“十三五”期間，通過“賽馬制”管理模式的探索和實(shí)踐，一定程度上激發(fā)了科研團(tuán)隊(duì)的積極性和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，增強(qiáng)了項(xiàng)目研究的創(chuàng)新性和任務(wù)布局的靈活性，有效提升了相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力。但是，在實(shí)際管理過程中也存在一些問題：

問題1：階段性考核有待優(yōu)化。“賽馬制”項(xiàng)目立項(xiàng)后1 至2 年進(jìn)行考核擇優(yōu)，擇優(yōu)后兩者同時(shí)得到繼續(xù)支持，或者一項(xiàng)結(jié)題、另一項(xiàng)繼續(xù)支持，賽馬項(xiàng)目缺乏后續(xù)的績(jī)效考核機(jī)制，會(huì)逐漸演變?yōu)橐话憧蒲许?xiàng)目，容錯(cuò)糾錯(cuò)的能力變?nèi)酰リP(guān)失敗的風(fēng)險(xiǎn)得不到有效補(bǔ)償。

問題2：科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配置有待統(tǒng)籌。在有限的專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)下，同時(shí)支持多個(gè)攻關(guān)項(xiàng)目，一定程度上造成了科研經(jīng)費(fèi)分散。原則上，國(guó)撥經(jīng)費(fèi)及第一批撥付的立項(xiàng)啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，如果科研資助經(jīng)費(fèi)存在差別，對(duì)于站在同一起跑線的兩個(gè)科研項(xiàng)目，在起步階段容易造成賽道偏離。

問題3：淘汰扶優(yōu)力度有待提高。“賽馬制”項(xiàng)目在二次擇優(yōu)后，兩個(gè)項(xiàng)目普遍得到繼續(xù)支持，缺少了對(duì)標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)主體，無法形成鯰魚效應(yīng)，優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)作用無法得到充分發(fā)揮，科研攻關(guān)的積極性有所下降。同時(shí)，科研項(xiàng)目管理服務(wù)的對(duì)象增多，帶來管理成本的相應(yīng)增加。

問題4：公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境較難得到絕對(duì)性保障。“賽馬制”項(xiàng)目的技術(shù)路線差異較大，尤其是對(duì)于自由探索的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，技術(shù)路線或?qū)崿F(xiàn)方式尚不明確，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)科學(xué)選取和同步考核較為困難，在考核方案設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)程序與標(biāo)準(zhǔn)等方面，也難以營(yíng)造絕對(duì)公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

未來一個(gè)階段，“賽馬制”項(xiàng)目管理模式仍然需要開展大量的實(shí)踐探索、梳理總結(jié)，進(jìn)一步劃定適用范圍，完善相關(guān)管理機(jī)制，切實(shí)促進(jìn)科研主體之間的有效、有序競(jìng)爭(zhēng)，解決應(yīng)急、應(yīng)難的緊迫性重大科研任務(wù)。對(duì)此提出相應(yīng)的優(yōu)化建議如下：

建議1：鼓勵(lì)互斥擇優(yōu)。成立相對(duì)固定的評(píng)估專家組，專家組成員納入當(dāng)年視頻評(píng)審未通過的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及對(duì)方團(tuán)隊(duì)成員，從嚴(yán)進(jìn)行全流程咨詢把關(guān)。

建議2：堅(jiān)持同賽道擇優(yōu)。在國(guó)撥資金總額、第一批啟動(dòng)資金撥付、賽馬周期、現(xiàn)場(chǎng)考察、第三方評(píng)測(cè)等方面，劃定統(tǒng)一的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，保持同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)賽道，公平開放地提供無差別無歧視的項(xiàng)目管理服務(wù)。

建議3：強(qiáng)化技術(shù)指標(biāo)擇優(yōu)。評(píng)審立項(xiàng)時(shí)，以既有成果為前提，而不是選擇項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為主的“賽馬”機(jī)制；任務(wù)書簽訂時(shí)，明確可量化、可考核的研究?jī)?nèi)容及競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)；二次擇優(yōu)時(shí)，根據(jù)技術(shù)研發(fā)進(jìn)展，開展雙方相互質(zhì)詢的競(jìng)爭(zhēng)性論證及多方面競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)測(cè)，做到成果上榜比、進(jìn)度上榜賽。

建議4：引導(dǎo)正向激勵(lì)擇優(yōu)。對(duì)于“賽馬制”項(xiàng)目可弱化懲罰措施，主要以正向激勵(lì)為主，科研成效較好的項(xiàng)目可在競(jìng)爭(zhēng)后獲得重點(diǎn)資助，資助經(jīng)費(fèi)在兩個(gè)項(xiàng)目間相互調(diào)配或通過預(yù)留資金機(jī)動(dòng)調(diào)撥。

建議5：開展重要里程碑多節(jié)點(diǎn)、多階段擇優(yōu)。針對(duì)1年或2年后的單一階段性考核，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，適當(dāng)增加考核節(jié)點(diǎn)，制定科學(xué)合理的考核方案，細(xì)化擇優(yōu)后項(xiàng)目管理規(guī)范與實(shí)施細(xì)則。另外，基礎(chǔ)研究類建議不需設(shè)賽馬制，因?yàn)槠洳蝗菀琢炕翱己恕?/p>

4 結(jié)論

多種路徑自由公開賽、路徑單項(xiàng)錦標(biāo)賽、最優(yōu)路徑優(yōu)勢(shì)冠軍賽3 種項(xiàng)目攻關(guān)形式各有特點(diǎn)，“賽馬制”沒有特定的適用場(chǎng)景，往往可以結(jié)合一般項(xiàng)目、“揭榜掛帥”項(xiàng)目等組織管理模式，傳導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)壓力、催生科研動(dòng)力，激發(fā)創(chuàng)新活力，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。案例分析相關(guān)主要經(jīng)驗(yàn)及特色做法有一定的借鑒意義和價(jià)值，階段性考核有待優(yōu)化、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配置有待統(tǒng)籌、淘汰扶優(yōu)力度有待提高、公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境較難得到絕對(duì)性保障等問題需要更進(jìn)一步地優(yōu)化完善，鼓勵(lì)互斥擇優(yōu)、堅(jiān)持同賽道擇優(yōu)、強(qiáng)化技術(shù)指標(biāo)擇優(yōu)、引導(dǎo)正向激勵(lì)擇優(yōu)、開展重要里程碑多節(jié)點(diǎn)、多階段擇優(yōu)等方法建議的提出也會(huì)不斷促進(jìn)實(shí)際管理過程的優(yōu)化和完善。