共同富裕目標下城鄉居民生計資本提升研究

王麗揚，楊紅娟，周欣怡

(昆明理工大學 管理與經濟學院，云南 昆明 650500)

一、文獻綜述

共同富裕是中國式現代化的本質要求，是中國特色社會主義的根本原則[1]。黨的二十大報告提出“共同富裕是一個長期的歷史過程”，并將“全體人民共同富裕取得更為明顯的實質性進展”作為2035年我國發展的總體目標[2]。習近平強調：“共同富裕是社會主義的本質要求，是人民群眾的共同期盼。我們推動經濟社會發展，歸根結底是要實現全體人民共同富裕。”[3]在歷史的新起點，我們黨根據發展階段的新變化，將共同富裕放在更為關鍵的位置上。在此背景下，生計作為謀生的方式或手段，是城鄉居民生產資料、生活資料性質狀況與組合配置的綜合表征，成為了實現全體人民共同富裕的重要指標與基本構成[4]。在影響居民生計的諸多因素中，生計資本作為居民生計的核心要素，在其中發揮著基礎性作用[5]，如何提升生計資本水平亦成為促進共同富裕的關鍵著眼點。由此，隨著社會的發展，構建符合中國國情且適用范圍廣的生計資本評價指標體系，并在此基礎上系統評價我國不同省份及地區的生計資本水平，把握生計資本水平的時空異質性，有助于國家準確掌握生計資本的發展規律及發展短板，為推進共同富裕提供重要依據。

生計資本是城鄉居民用于生存或發展的各類資源集合。本文主要以可持續生計框架(Sustainable Livelihoods Framework，SLF)為基礎[6]，進行生計資本的結構與測量研究；以國家級自然保護區[7]、民族地區[8]63-73等典型地區為研究對象，對自然、人力、金融、物質、社會及文化6類資本構建不同地區城鄉居民的生計資本結構和評估機制；運用不同方法從時間和空間對省際城鄉居民的生計資本差異程度進行了測算。吳嘉莘等[9]27-40以2008—2017年為時間跨度，采用自然間斷點法和空間自相關分析法研究了中國31個省份城鄉居民的生計資本狀況，得出中國城鄉居民的生計資本在空間上存在一定的集聚現象，且表現出“東部高西部低”的空間分布格局。王夢晗等[10]36-44采用修正的引力模型和社會網絡分析法探析中國省際2005—2018年居民生計資本的空間網絡結構特征及其影響因素，得出中國省際居民生計資本在空間上呈現“東密西疏、東強西弱”的分布特征，空間鄰近關系和產業高級化差異對中國省際居民生計資本的空間關聯具有顯著正向影響。由于生計資本是生計策略選擇的基礎，研究得出自然資本對農戶選擇純農型生計方式的影響作用最大，而社會資本則是農戶從純農型生計方式向兼農型或非農型生計方式轉化的關鍵因素[11]56-66。因此，不同生計資本狀況決定了城鄉居民生計策略選擇的差異性[12]。另外，生計資本的存量大小關系到居民對事物的認識和理解，進而影響到行為選擇。相關研究從生計資本水平出發，發現生計資本對城鄉居民的社會治理參與行為[13]、秸稈處置親環境行為[14]、耕地利用行為[15]、土地流轉[16]及退耕還林[17]等行為均有影響；同時，生計資本的持有量與各類生計風險發生的可能性和造成損失的嚴重程度有關[18-19]。綜上，提高城鄉居民生計資本總量及優化生計資本的結構有利于城鄉居民生活水平的提升和共同富裕的推進。

以上對生計資本展開的豐富且有益的研究為本文奠定了較為堅實的基礎，但仍存在以下不足：一是現有研究成果更多的是基于某一特定時期或某一特定省份、地區的分析，以中國31個省份、三大區域(東、中、西部)全樣本為對象進行較長考察周期內研究的相關文獻較少，雖有少數學者從省際層面分析了全國城鄉居民生計資本的區域差異，但對生計資本水平區域差異的來源及動態演變過程研究不夠深入，難以對中國省際生計資本水平進行更為細致和深入的考察；二是目前對生計資本的研究基本都以英國國際發展署(Department For International Development，DFID)的可持續生計分析框架中的五類資本[6](自然資本、人力資本、物質資本、金融資本、社會資本)和第六類文化資本對其現狀進行評估的，缺乏對數字資本的考慮。在數字全球化的背景下，數字資本正通過改變城鄉居民社會生活空間、人口流動、生產模式、消費環境和生計模式的方式影響著城鄉居民生計資本的發展。

二、研究設計

(一)評價指標體系構建

中國文化博大精深，文化資本是居民生計資本的重要組成部分，對城鄉居民的生存發展具有重要影響[11]56-66。隨著數字經濟的不斷發展，城鄉居民的生活習慣、生產方式、行為方式都發生了極大的轉變，數字資本也成為了生計資本的構成。因此，有必要構建自然資本、物質資本、金融資本、社會資本、人力資本、文化資本和數字資本組成的生計資本水平評價體系，以衡量分析城鄉居民的生計資本狀況(見表1)。

表1 生計資本評價指標體系

1.自然資本。自然資本是指為人們生計提供資源流和服務的自然資源儲備，包括土地、水和生物資源等[8]63-73，其數量和質量決定了居民自然資本水平的高低。自然資本主要對第一產業的發展起到重要影響作用。

2.人力資本。人力資本是指個人所具備的知識、技能及勞動能力和健康狀況[9]27-40。地區人力資本水平不僅取決于龐大的人口數量，還在更大程度上受到其質量的影響，而人力資本的質量與勞動者的受教育程度又緊密聯系。有研究表明：大多數高校畢業生會選擇其畢業院校所在的省份就業[20-21]，可見，高校畢業生人數對各省人力資本的積累產生了重要影響。

3.物質資本。物質資本是指居民用以維持生計、提高勞動生產力的基礎設施和物質[10]36-44。食物和水作為維持人生存和發展的必需品，其產量體現了一個區域的物質生產能力和人口供養能力；而農業機械總動力和液化石油氣供應量在一定程度上反映了地區的生產力水平，生產力水平越高物質資源越豐富。

4.金融資本。金融資本是指居民用于生產和消費的資金來源和信貸機會[22]，主要包括居民的資金存款、工資及退休收入、貸款及其他外部資金來源等。地區生產總值和社會消費品零售總額可以反映一個地區的經濟發展水平，而經濟發展水平更高的地區往往擁有更為豐厚的金融資本[23]。

5.社會資本。社會資本是指居民為實現生計目標所需的社會資源，這些資源可以來自受人們信任、歸屬、支持的社會組織、政府等。社會資本存量越高，居民的健康水平越高，死亡率越低[24]。社會保障和就業支出是地方政府保證居民基本生活水平和促進就業的重要措施，也是居民獲得政府資源的重要形式。交通通信支出是居民維系社會網絡的重要方式，交通通信支出越高，與社會的互動程度也越高[25]。

6.文化資本。文化資本是指個人或家庭在文化及文化活動方面擁有的有形及無形資源[26]。有形文化資本包括書籍、歷史遺跡和手工藝術品等，無形文化資源包括約束群體行為的價值觀念、習俗等，政府相關經費的投入對文化保護和傳承、居民價值觀念轉變起到重要作用[27-28]。

7.數字資本。數字資本是指個人擁有的能夠為他們帶來更多生活機會的數字資源[29]，包括數字技術和數字技能兩個維度[30]。數字技術主要包括數字組件、數字平臺和數字基礎設施，是數字資本積累的基礎。在數字化時代，居民對數字技能的應用更多是通過互聯網和移動終端的使用來完成的[31]。

(二)研究方法

1.全局熵值法。分析各省生計資本水平時需對相關指標賦予權重。全局熵值法作為一種以指標值的變異程度來確定指標權數的客觀賦權法，有效克服了主觀賦權法存在的主觀性和隨機性過強無法反映現實的弊端，能更客觀地反映各指標的相對重要程度。因此，選用全局熵值法對構建的生計資本指標體系進行測度。具體計算公式如下[9]27-40：

(1)構建全局評價矩陣。為計算不同地區的生計資本水平，需對m個地區t年的n個評價指標進行測算，將收集的數據按照時間順序從上到下排列，構成一個mt×n的全局評價矩陣，記為x=(x1，x2，…,xn)mt×n=(xij)mt×n，其中1≤m≤31，1≤t≤10，1≤n≤35。

(2)對數據進行無量綱處理。采用極值法對各省份生計資本數據進行處理。

(1)

(2)

(3)數據的平移。由于對數運算過程中需要底數大于0，因此，對于標準化后的x′進行平移處理。

(3)

(4)計算指標所占比重。計算第i個省份的第j項指標所占比重Yij。

(4)

(5)計算指標的熵值。ej為第j項指標的熵值，0≤ej≤1。

(5)

(6)測算指標的差異性系數。

aj=1-ej

(6)

(7)計算指標的權重。

(7)

(8)計算指標體系綜合評估值。

(8)

2.Kernel核密度估計。為全面剖析地區間生計資本水平差異分布的演化過程，本研究選擇非參數估計方法之一的Kernel來刻畫各地區生計資本水平的絕對差異與分布演化。具體計算公式如下[32]：

(9)

(10)

3.Dagum基尼系數及其分解法。由于Dagum基尼系數及其分解法同時具有精準測度地區差距和對地區差距的來源進行分解兩方面的優點。因此，選用Dagum基尼系數及其分解法對我國生計資本水平的相對差異進行分析，進而揭示地區間生計資本水平差異的來源與構成。具體計算公式如下[33]：

(11)

(12)

(13)

G=Gw+Gnb+Gl，Ggb=Gnb+Gl

(14)

(15)

(16)

(17)

(18)

式中：G表示生計資本水平的總體基尼系數，反映中國省際間生計資本水平的相對差異；yij為第i個地區的第j個省份的生計資本水平；k為地區個數，n為省份個數；μ為各地區生計資本存量均值，并對其進行排序；Gii為第i個區域內的基尼系數，Gim為第i和m個區域間的基尼系數，Dim表示第i個和第m個地區間生計資本水平的相對影響，dim表示地區間生計資本水平差值，即第i個和第m個地區的所有yij-ymr>0的樣本值加總的數學期望，pim為第i個和第m個地區的所有ymr-yij>0的樣本值加總的數學期望。

(三)數據來源

考慮到數據的可得性與一致性，為全面反映中國城鄉居民生計資本水平及區域異質性，本研究的生計資本相關數據來源于《中國統計年鑒》《中國勞動統計年鑒》《中國社會統計年鑒》《中國農村統計年鑒》《中國環境統計年鑒》及《中國第三產業統計年鑒》等。

三、生計資本水平的測度分析

(一)生計資本水平測度

依據國家統計局行政區域劃分標準，將全國31個省(自治區、直轄市)劃分為東部、中部、西部三大地區。運用全局熵值法對2011—2020年全國31個省份的生計資本進行測算(見表2)，并繪制東部、中部、西部和全國2011—2020年生計資本變化趨勢圖(見圖1)。

圖1 2011—2020年全國及三大地區生計資本變化趨勢

表2 2011—2020年我國城鄉居民生計資本測算值

(二)生計資本水平測度分析

1.如圖1所示，從全國層面看，生計資本水平在樣本考察期內整體呈現平穩上升趨勢，表明全國生計資本水平有所提高。從地區層面看，中國生計資本水平具有差異性，呈現出東、中、西依次遞減的特點。從省域層面看，我國各省份生計資本水平總體呈上升趨勢。2011—2020年，生計資本綜合水平排名前五的地區分別是廣東、山東、江蘇、河南和四川，而西藏、天津、青海、寧夏和海南的生計資本綜合水平較弱，排名在后五位。

2.各類生計資本在不同區域存在一定差別。如表3所示：2011—2020年，中國城鄉居民擁有的7類生計資本排名呈現三個特點：一是金融資本和社會資本積累程度較高的五位全部都是東部地區省份；二是人力資本、文化資本和數字資本的排名前五的省份以東部地區省份居多；三是除了自然資本和物質資本以外，其他5類生計資本存量較低的省份均以西部地區為主。究其原因有兩方面：一是經濟水平較高的東部地區具有充裕的金融資本，可為地區居民提供更多的就業機會和更好的基礎設施，進而吸引更多的人前來就業和創業；二是西部地區自然資源豐富，可以依靠其自然資本的優勢發展農業，繼而帶動地區物質資本的提升。

表3 中國省際各類生計資本排名

四、生計資本水平的絕對差異

分別選取2011、2013、2015、2017和2019年這5個年份作為Kernel核密度估計樣本，并通過對核密度曲線位置、高度及波峰數量的對比分析，探究全國總體及三大地區內部城鄉居民生計資本水平絕對差異的動態演進歷程。

(一)全國整體層面

如圖2(a)所示：全國生計資本水平的分布動態呈現以下特征：首先，核密度曲線整體上隨著時間的變化向右移動，說明考察期內的生計資本水平總體呈上升趨勢；其次，核密度函數波峰高度下降，波峰寬度增大，說明我國生計資本水平的絕對差異在擴大；再次，核密度曲線存在顯著的右拖尾現象且具有拓寬趨勢，表明全國省份間生計資本水平的差距正在逐步拉大，出現“優者更優”的現象；最后，核密度曲線由雙峰狀態逐漸轉變為單峰狀態，說明全國整體兩極分化特征逐漸消逝，呈現單極化趨勢。

圖2 全國及東、中、西三大地區生計資本水平的分布動態演進

(二)東、中、西三大地區層面

如圖2(b)～(d)所示：東、中、西三大地區生計資本水平的分布動態呈現以下特征：首先，從分布位置看，隨著時間的流逝，東、中、西三大地區核密度分布曲線的中心及變化區間都向右偏移，表明東、中、西三大地區的生計資本水平都在不斷地提高，這與全國整體生計資本水平的發展趨勢是相同的。其次，從分布形態看，東、中、西三大地區分布曲線主峰的形態均呈現高度下降、寬度變寬的發展趨勢。這意味著東、中、西三大地區內部各省份生計資本水平差異性不斷增強，生計資本的絕對差異呈擴大趨勢。再次，從分布延展性看，東、中、西三大地區分布曲線均呈現右拖尾現象，說明各地區均存在生計資本水平較高的省份。最后，從極化情況看，東、中、西三大地區分布曲線基本由一個單峰構成，表明各地區生計資本水平不存在多極分化現象。

五、生計資本水平的相對差異

采用Dagum基尼系數及其分解法對城鄉居民生計資本水平的總體差異、區域內差異、區域間差異及差異來源進行測算(見表4)。

(一)生計資本的總體差異

如圖3(a)所示：全國生計資本水平的相對差異呈下降趨勢。具體而言，2011—2018年生計資本水平整體基尼系數下降明顯，由0.261 52降至0.245 17，降幅為6.252%；2018年后出現反彈，呈小幅遞增態勢，基尼系數升至0.246 23，隨后回落至0.242 52。2011—2020年，我國總體基尼系數平均每年下降0.727%，相對差異的減小幅度較為微弱。這說明伴隨一系列國家區域發展政策的發布，全國范圍內生計資本非均衡現象得到緩和，但各省份間生計資本水平的相對差異依舊顯著，縮小區域發展不均衡問題應成為未來相關政策的方向。

圖3 生計資本水平的基尼系數差異及分解結果變化趨勢

(二)生計資本的區域內差異

如圖3(b)所示：區域內生計資本均值從大到小依次是東部、西部、中部。具體而言，東部地區是生計資本發展最不均衡的區域，這與東部地區內部兩級分化存在密切關系，既有生計資本水平較高的省份，如山東、廣東，又有生計資本水平較低的省份，如天津、海南，地區內部生計資本發展出現了斷層。從區域內基尼系數演變趨勢看，東部、中部和西部生計資本的基尼系數均呈現縮小趨勢：東部地區的基尼系數從2011年的0.262 0下降為2020年的0.247 0；中部地區的基尼系數從2011年的0.150 5下降至2020年的0.129 5；西部地區基尼系數整體呈波動性下降趨勢，年均下降率為0.700%。東、中、西三大地區區域內差異同步縮小，其主要原因在于“東部率先發展”“中部崛起”“西部大開發”等國家戰略對推動地區內生計資本協調發展發揮了重要作用。總體而言，考察期內東、中、西部地區的區域內差異均呈現縮小趨勢，中部地區生計資本區域內基尼系數的降幅最大。

(三)生計資本的區域間差異

如圖3(c)所示：東、西部地區區域間生計資本水平差異最大，中、西部地區區域間差異次之，東、中部地區區域間差異最小。具體而言，東部地區與西部地區之間生計資本水平差異最大，表明東部地區生計資本水平較高，生計能力較強，而西部地區生計資本水平較低，生計能力相對較弱。從變動趨勢看，東、中部地區區域間差異呈現小幅波動態勢，東、西部和中、西部地區區域間生計資本差異呈波動下降趨勢。其中，中、西部地區區域間差異下降速度較快，年均降幅為1.401%；而東、西部地區區域間差異下降速度較慢，年均降幅為0.672%。究其原因，主要是西部大開發和中部崛起等區域性戰略給中、西部地區生計資本的提升創造了諸多機會，使得東、西部地區區域間與中、西部地區區域間生計資本水平的差異不斷減小。總的來看，東、中部地區區域間差距在樣本期內較為穩定，東、西部和中、西部地區區域間差距在逐漸減小。

(四)差異來源及其貢獻率

如圖3(d)所示：區域差異來源按貢獻率由大到小依次為區域間差異貢獻率、超密度貢獻率和區域內貢獻率。具體而言，區域間差異貢獻率首先是生計資本總體差異的第一來源，貢獻率始終保持在0.384以上；其次是超密度貢獻率，貢獻率介于0.296～0.320；最后是區域內差異，貢獻率在0.293～0.300浮動。從演變趨勢看，區域內差異貢獻率在樣本期內呈波動態勢，圍繞均值0.395上下波動變化；區域間差異貢獻率和超密度貢獻率隨時間推移，演變趨勢大體上相悖，兩者間具有此起彼落的關系。其中，區域間差異貢獻率顯示出“上升—下降”的循環變動趨勢，而超密度貢獻率則顯示出“下降—上升”循環變動趨勢。綜上所述，相對差異主要來源于區域間差異，要想全面提升生計資本水平，必須對區域間發展不均衡不協調的現象予以重視，將解決重點放在縮小區域間生計資本水平的差異上。

六、研究結論與對策建議

(一)研究結論

通過構建中國城鄉居民生計資本評價體系，采用全局熵值法測算了2011—2020年31個省份的生計資本水平綜合指數；同時，利用Dagum基尼系數及其分解法和Kernel核密度估計方法考察全國及不同區域生計資本水平的時空演變特征，得到如下研究結論：

1.從時序演變看，全國及東、中、西三大地區生計資本水平呈現逐年持續上升態勢，生計資本的發展呈現非均衡特征。其中，東、中、西三大地區的生計資本水平表現出東部地區、中部地區、西部地區依次遞減的特點；生計資本水平較高的省份主要集中在東部地區，而生計資本水平較低的省份主要分布在西部地區。

2.從絕對差異看，全國整體及東、中、西三大地區核密度函數曲線整體向右偏移，再次證實我國的生計資本水平逐年提升。不管是全國總體還是東、中、西三大地區，其核密度曲線都呈現出波峰高度下降和右拖尾的現象，意味著生計資本水平的絕對差異在擴大；且核密度曲線只有1個波峰，說明我國整體及東、中、西三大地區未有極化現象出現，呈單極發展趨勢。

3.從相對差異看，中國生計資本水平總體差異呈現不斷縮小的態勢，且區域間差異始終是生計資本空間非均衡的主要來源。具體來看，總體差異來源由大到小依次為區域間差異、超密度差異和區域內差異，區域間差異主要源于東部地區與西部地區的差異，區域內差異主要源于東部地區內部差異。

(二)對策建議

1.建立生計資本均衡提升機制，推進區域協同發展。共同富裕是全體人民的共同富裕，是區域全面協同富裕。充足均衡的生計資本是城鄉居民抵御風險和拓寬生計選擇的關鍵，亦是實現共同富裕的客觀要求。一方面，聚焦城鄉居民存在的生計短板，加強城鄉間各類生計資本的流動，彌補雙方發展中的不足，促進城鄉間的協同發展，助力省域內生計資本的提升與均衡。另一方面，充分利用不同城市之間的相對優勢，強化核心城市與周邊城市的交流合作，平衡省內部各城市間的生計資本水平差異，以此產生協同效應，在更大范圍內實現生計資本水平的提升，促進共同富裕。

2.立足區域生計發展，實施差異化策略。提升生計資本水平是實現共同富裕的重要途徑，以充足的生計資本保障和提升城鄉居民的生計輸出，從而實現全體居民的共同富裕。我國不同地區經濟社會發展水平、區位因素、自然資源稟賦、基礎設施等方面存在較大差異。因此，應采用區域差異化策略引導建立與區域發展特征相匹配的生計資本水平提升機制。對于生計資本水平較高的東部地區和中部地區，應注重生計資本的均衡發展，針對生計資本的薄弱環節，制定有效的提升對策；而對于生計資本水平較低的西部地區，應注重為不同類型生計資本的數量積累和質量提升創造條件。

3.優化資源配置，逐步縮小區域間差異。區域協調是實現共同富裕的起點，也是實現共同富裕的依托。基尼系數的結果表明，區域間差異是我國生計資本區域差異的主要來源，故應重視生計資本的空間不均衡問題。從全國整體視角出發，將重點放在優化資源配置、縮小區域間差異上。對生計資本水平較發達的區域，應持續施展區域內部經濟、社會和環境等多角度先發優勢，在提升生計轉化效率的基礎上，發揮示范引領作用；對于生計資本水平較為落后的區域，應充分發揮政府、企業和社會組織等其他社會力量，通過政策優待、市場激發、企業家培育和經驗共享等方式，均衡各種資源，以達到縮小區域間差異和實現共同富裕的目的。