破“五唯”背景下地方高校研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與評價

農(nóng)智升，盧少微，張占偉，張洪亮

（沈陽航空航天大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧沈陽 110136）

高等學(xué)校在研究生培養(yǎng)上的重要任務(wù)就是培養(yǎng)創(chuàng)新能力，但是長期以來由于受到我國高校在教育導(dǎo)向上的影響，導(dǎo)致對研究生的創(chuàng)新能力采取簡單的學(xué)術(shù)評價方式，從而使高校在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)上飽受高校教師和用人單位的詬病[1]。2018年以來，根據(jù)習(xí)近平總書記在全國教育大會上有關(guān)“堅決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價指揮棒問題”的指示精神，以及中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《深化新時代教育評價改革總體方案》，教育部等各部委發(fā)出的“關(guān)于開展清理五唯專項行動的通知”，國家正式明確在教育領(lǐng)域開展破“五唯”[2]。由此，肩負(fù)著中華民族偉大復(fù)興中高層次人才培養(yǎng)任務(wù)的研究生教育，正處于歷史性的改革階段。

研究生的創(chuàng)新能力主要通過對學(xué)生在學(xué)術(shù)研究活動以及其在研究過程中所取得的相關(guān)成果進(jìn)行客觀評價后給出[3]。在絕大部分地方高校的原有評價體系中，通常直接以研究生發(fā)表多少篇論文、論文發(fā)表在什么刊物上這種簡單的查數(shù)型的量化評價方式對研究生的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，從而忽略研究過程和成果的基本內(nèi)容。這種只注重發(fā)表論文的情況，導(dǎo)致高校在研究生培養(yǎng)過程中輕視培養(yǎng)環(huán)節(jié)，對研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)大打折扣。隨著國家破“五唯”的提出，以及全國各高校陸續(xù)推出各項破“五唯”措施后，這種現(xiàn)象在一定程度上得到緩解。但是目前大部分高校需要迫切解決在破完“五唯”之后應(yīng)該立什么，采用何種方式對研究生的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，這還需要不斷摸索前行。對地方高校來說，在研究生新舊評價機制破立轉(zhuǎn)換的破“五唯”背景下，亟須建立新的合理的學(xué)術(shù)評價體系并使其有效運行，通過明確合理的學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)推動研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

一、國內(nèi)外研究生創(chuàng)新能力和評價現(xiàn)狀

由于國外對研究生的培養(yǎng)起步較早，因此其教育體系也相對完善和多樣化。歐美、日本等一些發(fā)達(dá)國家的高校通常采用學(xué)科交叉融合、導(dǎo)師負(fù)責(zé)制、“講座制”等較為多元和靈活的方式對研究生進(jìn)行培養(yǎng)，通過重視研究生在其學(xué)術(shù)活動過程中的各項環(huán)節(jié)，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力。國外高校研究生的培養(yǎng)方式和特點如表1所示。

表1 國外高校研究生培養(yǎng)方式和特點[4-6]

在目前的破“五唯”大背景下，我國研究生教育和培養(yǎng)在總結(jié)國外發(fā)達(dá)國家先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，采用了如行政規(guī)定上去除發(fā)表論文要求、實行研究生末位淘汰制、鼓勵導(dǎo)師負(fù)責(zé)制融合課題組培養(yǎng)模式、國際化聯(lián)合培養(yǎng)等一系列措施。清華、北航等國內(nèi)知名高校根據(jù)教育部的要求制定研究生創(chuàng)新能力的新評價體系，其中包括注重學(xué)科專業(yè)差異、突出創(chuàng)新成果、強調(diào)學(xué)術(shù)共同體責(zé)任，以及嚴(yán)格過程管理等方面[7]。

二、地方高校研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與評價面臨的問題

（一）單一的評價方式對研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)起到不良的引導(dǎo)作用

我國在評價高校學(xué)科水平、人才培養(yǎng)能力時均將學(xué)術(shù)論文的發(fā)表和質(zhì)量作為一項重要的評估指標(biāo)，對地方高校來說，只能將發(fā)表論文作為衡量研究生創(chuàng)新能力的隱形指標(biāo)，用以促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展。同時，在授予學(xué)位的工作上，絕大部分地方高校都在學(xué)位授予實施細(xì)則中量化了研究生掌握知識的能力和具有的創(chuàng)新能力，即通過是否完成培養(yǎng)方案中規(guī)定的學(xué)分要求評價學(xué)生掌握知識的能力，通過是否滿足學(xué)位授予最低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（通過答辯、參與科研項目、發(fā)表論文要求等）評價學(xué)生具有的創(chuàng)新能力。因此，這樣的做法也迫使指導(dǎo)教師和學(xué)生把發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為研究生培養(yǎng)最重要的環(huán)節(jié)。

（二）以研究成果為導(dǎo)向忽略研究生培養(yǎng)全過程質(zhì)量控制

在破“五唯”以前，地方高校在研究生的教育培養(yǎng)上只關(guān)注考核和結(jié)果，而對培養(yǎng)環(huán)節(jié)的過程不夠重視，尤其對研究生的創(chuàng)新思想、學(xué)術(shù)交流等環(huán)節(jié)過于輕視。這種做法導(dǎo)致目前地方高校研究生培養(yǎng)看起來工作量飽滿，但更多是采取周期“短平快”“做加法”的研究任務(wù)進(jìn)行的成果堆砌，依然無法掩蓋創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足的客觀現(xiàn)狀。

（三）校內(nèi)導(dǎo)師工程實踐能力不足，無法在破“五唯”背景下持續(xù)指導(dǎo)學(xué)生創(chuàng)新

目前地方高校的專業(yè)教師大部分通過博士畢業(yè)直聘這種校門到校門的方式，絕大部分缺少工程實踐經(jīng)歷，尤其對新興技術(shù)和行業(yè)了解甚少。同時，地方工科高校在科研平臺等硬件條件上無法與雙一流等名校相比，在破“五唯”背景下，“閉門科研”“論文灌水”等做法已經(jīng)無法滿足研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的需求。

三、地方高校研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)與評價需要改進(jìn)的方向

（一）強化創(chuàng)新能力培養(yǎng)環(huán)節(jié)，建立全過程的培養(yǎng)質(zhì)量控制

以往的研究生培養(yǎng)僅注重入學(xué)和畢業(yè)這兩個關(guān)鍵點，對畢業(yè)而言，則簡單地采用學(xué)位論文和發(fā)表的學(xué)術(shù)論文考核學(xué)生是否達(dá)到畢業(yè)要求。在破“五唯”背景下，在日常培養(yǎng)環(huán)節(jié)上需要建立和完善研究生的知識結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力，把研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)的培養(yǎng)質(zhì)量作為考核重點，構(gòu)建全過程培養(yǎng)的質(zhì)量控制。

同時，保證課程體系設(shè)置的系統(tǒng)性、完備性和前沿性。給研究生開設(shè)的課程，要區(qū)別于本科生課程。研究生的課程體系作為開展創(chuàng)新性研究工作的基礎(chǔ)，必須具有完善的學(xué)科知識結(jié)構(gòu)，并且可以為學(xué)生更好地接觸和了解前沿知識，為后續(xù)科學(xué)研究提供延展性的基礎(chǔ)。對于研究生培養(yǎng)過程中“想”“做”“說”“寫”各個環(huán)節(jié)，都需要安排對應(yīng)的實踐活動，以確保學(xué)生在經(jīng)過每個實踐活動的鍛煉后培養(yǎng)自身的創(chuàng)新性能力。最后，多數(shù)地方高校的教務(wù)部門往往只注重對本科教學(xué)過程的全方位監(jiān)控，而輕視監(jiān)管研究生的各類教學(xué)活動，導(dǎo)致無法實現(xiàn)對研究生培養(yǎng)的質(zhì)量控制。因此，地方高校要想強化對研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，必須建立合理的課程體系以及落實培養(yǎng)質(zhì)量的全過程控制。

（二）多方聯(lián)動，改革研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的評價方式

按照破“五唯”的思想，對研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)需要回歸培養(yǎng)本源，即取消簡單、量化的“以數(shù)評文”的評價方式，轉(zhuǎn)而回歸到評價如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路、設(shè)計實施工藝、表達(dá)研究成果等這些“想、做、寫、說”能力上。根據(jù)地方高校的特點，對研究生創(chuàng)新能力的評價可以在原有同行評議、答辯評議基礎(chǔ)上，新增創(chuàng)新成果評議，以多方聯(lián)動新的評價機制，綜合各方結(jié)果對研究生創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評價。這種創(chuàng)新成果評議通過基于內(nèi)容的小同行校企專家評價研究生在培養(yǎng)階段產(chǎn)生的成果實現(xiàn)。例如，對開展基礎(chǔ)研究的學(xué)生來說，主要突出代表性成果的價值，即鼓勵學(xué)生在國內(nèi)外權(quán)威期刊上發(fā)表論文，特別是領(lǐng)域內(nèi)有影響力的中、英文期刊等；而開展應(yīng)用研究的學(xué)生則可以通過完成具體項目研究，實現(xiàn)成果應(yīng)用為標(biāo)準(zhǔn)，突出成果的實用性。

（三）深化產(chǎn)教、校企、校校多維度融合，實現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力的全方位提升

發(fā)揮各方聯(lián)合培養(yǎng)的優(yōu)勢，針對重點產(chǎn)業(yè)的卡脖子問題，研究生的選題聚焦科技前沿和問題需求；同時通過在各類平臺的科學(xué)研究和工程實踐，保證論文選題的創(chuàng)新性、科技性和實用性。其次加強師資隊伍建設(shè)，豐富導(dǎo)師資源。加強校內(nèi)導(dǎo)師與企業(yè)技術(shù)骨干、科研院所專家等行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业慕涣骱献鳎瑢嵤┬?nèi)導(dǎo)師“走出去”和實現(xiàn)行業(yè)導(dǎo)師“引進(jìn)來”，強化從校門到校門型高校教師的實踐經(jīng)驗，提升導(dǎo)師創(chuàng)新能力。

四、地方高校研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的實施舉措

地方高校由于在科研平臺等硬件條件上無法與雙一流高校媲美，在現(xiàn)今不斷擴大研究生招生規(guī)模、不斷變化的培養(yǎng)環(huán)境、不斷迭代的社會需求等現(xiàn)狀下，地方高校必須充分利用和配置各類資源，積極探索研究生培養(yǎng)新模式，突出研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，解決在學(xué)生培養(yǎng)過程中教與學(xué)、能力培養(yǎng)與科技發(fā)展、知識獲取與社會發(fā)展出現(xiàn)脫節(jié)的具體問題。

首先，對于研究生的培養(yǎng)目標(biāo)，地方高校必須合理定位于研究生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)。根據(jù)人才培養(yǎng)類型的定位這一研究生培養(yǎng)的核心內(nèi)容，從實踐條件、保障制度、隊伍建設(shè)等人才培養(yǎng)的各個方面對研究生創(chuàng)新能力模式進(jìn)行構(gòu)建。

其次，通過充分利用學(xué)校、學(xué)院和導(dǎo)師三方現(xiàn)有的縱向和橫向科研實踐，為研究生的培養(yǎng)創(chuàng)造可以開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的豐富教育和實踐資源，研究生的培養(yǎng)與科研工作緊密結(jié)合起來，彌補地方高校在科研平臺上落后于雙一流等高校的客觀不足。

再次，在破“五唯”的背景下，地方高?？梢酝ㄟ^建立和完善研究生創(chuàng)新能力評價、培養(yǎng)全過程控制、激勵引導(dǎo)機制這三方面促進(jìn)研究生創(chuàng)新能力的提升。①創(chuàng)新能力評價機制可以根據(jù)前文中提到的通過取消原有的僅僅通過發(fā)表論文的數(shù)量和期刊的影響因子這種簡單量化的評價方式，結(jié)合同行評議、答辯評議、創(chuàng)新成果評議三級聯(lián)動的評價體系對學(xué)生的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價，取代單一的科研要求（如發(fā)表論文要求）評價標(biāo)準(zhǔn)。②培養(yǎng)全過程控制需要監(jiān)控研究生培養(yǎng)的所有環(huán)節(jié)，包括入學(xué)初期、導(dǎo)師雙選、專業(yè)知識學(xué)習(xí)、課題研究，同時采用專業(yè)興趣、發(fā)展規(guī)劃等評估、學(xué)業(yè)課考試考查、開題中期檢查、畢業(yè)答辯等過程監(jiān)控手段，定期反饋研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的情況。此外，除了在學(xué)校和學(xué)院層面，還要充分發(fā)揮導(dǎo)師和課題組作為研究生培養(yǎng)的主要負(fù)責(zé)主體作用，定期組會、談心談話、參加會議座談等手段加強在日常培養(yǎng)過程中的監(jiān)控。③激勵引導(dǎo)機制是指在研究生國家獎學(xué)金、省政府獎學(xué)金、學(xué)業(yè)獎學(xué)金、優(yōu)秀學(xué)生、優(yōu)秀畢業(yè)生等激勵導(dǎo)向的評選上，以破“五唯”為指導(dǎo)，根據(jù)創(chuàng)新能力評價方法，合理設(shè)置選拔條件，鼓勵研究生瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿和企業(yè)實際存在的問題，激發(fā)學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)造性。

最后，為了更好地培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力，地方高校必須加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)、科研平臺建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)、培養(yǎng)規(guī)章制度建設(shè)。導(dǎo)師隊伍建設(shè)是以學(xué)術(shù)和學(xué)科帶頭人為核心，聘請企業(yè)導(dǎo)師，通過教學(xué)與科研、應(yīng)用與培訓(xùn)相結(jié)合的方式，建立具有多個學(xué)術(shù)方向的導(dǎo)師學(xué)術(shù)指導(dǎo)團隊，拓展研究領(lǐng)域和深度；同時建立以研究生為主體的階梯群，引導(dǎo)研究生培養(yǎng)個性化能力?？蒲衅脚_建設(shè)是將創(chuàng)新人才培養(yǎng)與科研平臺建設(shè)有機結(jié)合。依托省市各級重點實驗室，構(gòu)建跨學(xué)科融合的研究平臺，實施“大學(xué)科”戰(zhàn)略。產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)主要是圍繞省、市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)圈，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等共建平臺為基礎(chǔ)，聯(lián)合當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)院所，以“創(chuàng)新研究+成果孵化”方式聯(lián)合培養(yǎng)研究生，為研究生鍛煉提供平臺，滿足學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的需求。培養(yǎng)規(guī)章制度建設(shè)是通過修改學(xué)位授予最低學(xué)術(shù)成果要求、獎學(xué)金評定細(xì)則等制度，規(guī)范研究生培養(yǎng)、學(xué)位論文、論文答辯和學(xué)位授予等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的管理工作，以實現(xiàn)在破“五唯”的背景下，有效保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。