科技期刊數字化服務生態建設初探

胡曉丹 劉硯哲

摘 要：出版行業數字化轉型升級是大勢所趨。科技期刊數字化工作起步較早，但業內關注較多的是編印發環節數字化及內容排版、傳播的數字化。這樣僅僅構成一個閉合環甚至單方面發散而未回收的單向線，未形成立體化服務網。本文基于構建科技期刊數字化服務生態的目的，從建設知識網、用戶網、服務網三個層層遞進又互有交叉的網絡等方面展開構想，以期為相關從業人員提供參考。

關鍵詞：科技期刊 數字化轉型升級 服務生態 知識網 用戶網 服務網

2011—2020年，政府主管部門出臺了系列數字出版相關文件，如《關于推動新聞出版業數字化轉型升級的指導意見》[1]《關于深化新聞出版業數字化轉型升級工作的通知》[2]等，出版業數字化轉型升級工作迅速展開。

而期刊特別是科技期刊，在數字化方面起步極早，不少期刊進行了數據庫化和互聯網化。其中有數據庫如知網、萬方、維普等，但基本上是從紙質轉為數字媒介等展現形式的轉化，以及標題、作者、摘要、正文、參考文獻等大塊內容的數字化；又如編、印、發環節的數字化，包括北京瑪格泰克科技發展有限公司的期刊稿件采編系統，北京北大方正電子有限公司的“方正學術出版云服務平臺”等；再如群刊雜志社的數字化工作，包括《中國科學》雜志社的科技期刊全流程出版平臺（SciEngine平臺），中華醫學會雜志社的遠程稿件管理系統，方正電子的數據中臺、亞馬遜云服務等。但以上基本是出版流程的升級改造和將新技術應用于內容傳播，是對期刊社業務的數字化服務，而非對期刊內容的數字化利用。知網開發了“知網節”技術，包括各種知識網絡節點，但其節點是文獻，粒度不夠細，其展現形式也是文獻網絡。

由上可知，期刊領域數字化大多實現了出版環節的閉合環，或傳播上發散卻并不追求用戶反饋的單向線。在社會化閱讀已進入數字時代的背景下[3]，科技期刊也有必要關注相關數字技術的發展，探討其應用于出版領域的可能性，繼續深化科技期刊領域的數字化轉型升級。

一、科技期刊知識服務生態構建具有可行性

科技期刊的本源是促進科學研究交流的工具，在“研究成果”認定方面的權威性，逐漸形成各自的地位。隨著信息傳播速度越來越快，研究人群不斷擴大，且研究成果層出不窮，科技期刊亦應該發揮自己堅持追隨知識領域最新成果的特點，積極嘗試、應用數字技術領域的新技術、新方法。作者個人觀點，科技期刊的初心是傳播知識，出版領域常說“內容為王”，科技期刊最核心最根本的，應該是做好知識內容的服務。

在知識服務方面，科技期刊有著獨特的優勢：科技期刊有著極為明確的用戶定位，以及極易錨定的用戶群體，同時也掌握最前沿的知識。科技期刊應該把握好、服務好自己的“生產者”——作者，才能以內部驅動，繼續升級。在知識爆炸的年代，僅論細分專業領域，也有著上萬研究者及數倍的成果產出，即使僅用文摘、摘要、關鍵詞，來閱讀判斷依然極耗費精力。隨著技術進步，大數據分析、推薦算法等已可用于服務用戶。例如，在融媒體發展模式的思考中，有基于畫像模型建設、用戶標簽建立的受眾聚合和精準推送，也有基于關系技術、新媒體社交平臺的關系出版模式。[4]雖然“大數據”的關鍵在于“大”，而推薦算法要統計用戶的各種操作以從中分析習慣，但科技期刊卻因為極為明確的用戶對象和較為精準的內容領域，可以適當取巧。

二、科技期刊數字化服務生態圈層建設

為了更精確地服務作者及讀者，更廣泛、細致地進行本領域知識服務，更恰當應用相關數字技術，科技期刊應該從以前的環狀數字化，轉化為網狀數字化；應該把編、印、發數字化，深化至服務數字化。科技期刊可以搭建一個數字化的服務生態體系，該體系由三層網組成——知識網、用戶網、服務網，層層遞進而互有交叉。同時，所有技術應用的前提，是基于期刊本身所在領域的知識，是“期刊/知識+互聯網/數字”，而不是“互聯網/數字+期刊/知識”。因此，知識網，是作者構想的科技期刊知識服務生態的核心；知識網、用戶網、服務網，是以知識網為基礎的層層遞進又互有交叉的網絡。有了基于內容的知識網，才能形成有內驅力、可自行擴展運行的整體科技期刊數字化服務網絡；同時用戶網的擴展，也會反哺使得知識網不斷擴展。目前基于大數據技術分析閱讀喜好，情景感知計算，分析消費者的環境、行為和偏好等的用戶畫像、個性化閱讀等服務，如能從本領域的知識本體體系出發，將更有益于深度發展。

1.知識網——知識服務的地基

（1）什么是“知識網”。要向讀者推送知識，首先要把“這段知識到底是什么知識”標注清楚，其次要把“跟這個知識相關的是什么知識”整理清楚。這就是知識網。從某個知識為節點看起，各個知識點之間是網狀的；從整體來看，其連接關系遠超三維，現實中即使有，也會像線團一樣錯綜復雜。只有借助數字技術，才能在數字空間中形成互相連接、相互激發的體系。

以上的“知識”是廣泛意義上的“知識”，可以再從各個維度進行細化，大體區分不同領域，如數學、物理、化學、生物、化工、醫藥等，又如理論、應用、儀器、方法等。每擴大一個范疇，復雜程度都會按照幾何甚至指數級增長。但反之，所涵蓋的領域足夠專，其復雜程度也會相應下降。這也是科技期刊需要先建立各自領域內知識體系的原因所在，越細分領域的科技期刊越有可能巧妙應用。

（2）如何搭建“知識網”。知識網搭建的基本做法是先進行顆粒化，將領域內文獻打碎到可接受的最小單元，即知識元。在不同領域，其結果可能有所不同。比如在數學領域，單獨“法則”有可能成為最小單元，但在物理、化學領域必須是某種具體法則。打碎之后再進行分類，例如前文提到的“理論、應用、儀器、方法”，或者本領域通行分類。但分類只是為了前期整理和后期展示方便，真正的知識網成型之后已經超越了“分類”。分類之后再根據知識元之間關系，將其編織成網。分類有利于加速編織，一門大分類技術下的小類，其知識網關系大部分可以復制，少部分則是該小類的特質。編織手段無非人工智能及真正人工，只是比例多少的區別；在人工智能大發展的現在，人工分類被大幅度壓縮，但仍不可或缺。在科技期刊領域，資料雖多卻條理性極強，使用人工智能使其效率大大加強，而人工糾偏的準確率更高、工作量更小，這又是科技期刊可以取巧的點。

知識網的實現基于XML技術。方正電子的學術出版平臺，應用的就是國際公認的JATS XML數據標準[5]，中國醫學會雜志社亦曾制定發布過自己的XML標準。[6]但據統計，2019年，僅有17家百強中文期刊網站推出了HTML全文閱讀。[7]近年來，我國期刊數字化進程加快，這個數據應有所提高。不過目前XML技術還停留在結構化排版、一體化平臺等應用，相應XML標準中的元素主要與排版相關，如文題、作者、刊名、卷期等，而非與文章本身的知識屬性相關。本文所說的知識網，即在搭建期刊所屬領域知識本體的基礎上，將本體關鍵詞作為XML元素進行標注，才可以搭建成形。但實際應用中，應視技術成熟度選擇不同的顆粒度。

（3）如何應用“知識網”。搭建成功的知識網，存在于數字空間。人工無法看到其整體，只能“窺一斑而知全豹”。這個“斑”就是某個具體的知識元，我們可以看到它所關聯的其他知識元，而順著關聯看過去，又是一張新的網狀結構。例如，化工領域，查看“精餾”，可看到其相關的原理、計算、設備、儀器；看某設備如精餾塔，又能看到各種塔器，如篩板塔、填料塔；看填料塔，會看到各種填料，或該塔的應用場景；看應用場景，又能發現其他化工單元操作。化學工業出版社在前期的文產項目中，曾經建設過“化工領域專業知識體系”，可備參考。再例如合成生物學領域，知識元“基因”可能關聯到各種基因操作技術，某技術可能關聯到具體成果或疾病防治，某疾病又關聯到臟器、營養成分等等。

知識網實際的應用，與前面說的“看”類似，只是不用人眼，而是用程序、用平臺、用“機器”去看。這里先說科技期刊領域內的應用——首先由“機器”標注，本期主題對應什么知識元、包含什么知識元，本欄目對應、包含什么，本篇對應、包含什么，本章本段本句……只要是用戶可能用到的層次，都要標注。其次統計，實際中是用戶閱讀了本刊、本文獻，“機器”中是用戶看了哪些知識元，怎么看的（一掠而過，還是慢慢看，還是看過之后又掉過頭再看），然后進行分析。根據所統計的知識元使用數據，輔以本期刊領域的專業知識體系的分類，為用戶畫像，展開針對性的推薦。

2.用戶網——知識服務的初級目的和下級開端

需要注意的是，上節末尾“首先……其次……然后……”并沒有跟著“最后”。原因很明顯，在統計步驟時已出現“用戶”，更不用說分析步驟。知識網確實是基礎，用戶網是在知識網之上搭建的，但不可避免地出現交叉。

（1）什么是“用戶網”。以往數據庫化的期刊服務產品，都對“用戶”特別是“作者”有字段標注，研究領域、個人簡介、已發表文章等。但這些標注往往是“死數據”，這樣不足以被稱為“用戶網”。

那么，什么是“用戶網”？這要先說什么是“用戶”。筆者認為，科技期刊的用戶可分為以下幾類：首先是作者，其次是潛在作者即學生，再次是政府人員，最后是廣告商。此分類是按照對行業、專業領域的發展貢獻來說的，作者和學生是研究者、產出者、直接推動者，是自然人；政府人員（或者擴展相關領域內不做研究但做決策的人）是輔助者、間接推動者、約束者，這類里可能是自然人也可能是法人。

明確了“用戶”，就可以明確什么是“用戶網”。就像“知識元”編織成“知識網”一樣，把“用戶”當成一種知識，將其相關聯的研究領域、成果、單位也包括“用戶”本身當成知識元，所編織成的“知識”網，就是“用戶網”。

（2）如何搭建“用戶網”。一本科技期刊最初級的用戶網，就是其所有文章的通訊作者所構成的網，這樣的網可以人工搭建，但其更像一個表格、一個簡單的數據庫，還沒有復雜成網狀。再進一步將第一作者、其他作者容納進來，到這一步，努努力，或者加上“完善資料有獎”這樣的互聯網營銷手段，也有可能通過人工達成。

再進一步，將所有參考文獻涉及的作者都容納進來，就不是人工所能做到。此時必須應用爬蟲技術，將所有文獻、所有作者信息搜集到，再將其單位信息網入其中，在“知識網”基礎上，進行語義拆分、語義分析，把該文獻全文或者摘要走一遍“知識網”流程，在豐富“知識網”的同時，將“用戶”的“研究領域”等“知識”相關屬性補充完整。

（3）如何應用“用戶網”。用戶網最基礎的應用就是向“用戶”推送信息——推送其研究方向相關的信息，推送其感興趣/歷史閱讀最多的信息，推送其研究領域內的“用戶”的最新文章，推送其單位其他“用戶”的研究動向……當然，以上信息要全經過“知識網”的分析、整理。或者像任何社交平臺一樣，關注“用戶”，或者基于用戶網本身進行推薦：你的老師、你的學生、你所在領域的研究者都在做什么。

以上是從“用戶”的字段屬性出發，也可以從“知識”出發：最近有了一項成果，哪些“用戶”可能對此感興趣，第一時間推送給他，不必等他去主動閱讀、檢索——不必非做“期”刊。

期刊內部也可以應用用戶網，最直接的就是外審專家，相關領域內、排除同單位、同門信息，系統自動匹配，而不需要編輯人工搜索。

3.服務網——整個服務生態連接的橋梁及不斷拓展的推動力

（1）什么是“服務網”。有了基于知識網標注好的文獻資源，就相當于有了產品；有了用戶網絡，就相當于有了渠道——服務網自然而然就出現了。前文中所述及的應用，就是最直接、最基礎的服務網。為行文方便，此處進行定義：服務網，就是基于知識網及知識網支撐的知識庫，通過用戶網，所產生的除了“直接的知識增值”之外的一切有益于“知識增值”的活動及其組合。

（2）如何搭建“服務網”。正如前文提到的，知識網、用戶網、服務網是層層遞進但又互有交叉的網絡，知識網、用戶網搭建成形之后，服務網隨之自動出現。但這并不代表服務網的搭建是完全自動的，從本質上說，服務是用戶需求的體現，而有些需求迫切、有些需求潛在，甚至有些需求需要人們去發掘。

又如前文提到，科技期刊的本源是為了促進知識交流，如何更好地達到這一目的，就是期刊編輯甚至科研人士所要努力的方向。這個過程會發現、產生各種的服務，交織、融合形成更大、更完善的服務網。這樣的網絡不是作者可以獨自一探究竟的，下文將提供一些思考，以拋磚引玉。

（3）如何應用“服務網”。除了前文提到的直接基于用戶、知識的服務，之前也曾提及廣告商。廣告商是科技期刊的特殊用戶，其產品可以作為一類特殊知識，也許是儀器、設備，也許是算法、技術。這些可以作為“廣告商”用戶的屬性字段，在作為知識存在時也可以加注“廣告”標簽。基于以上標注，采集數據并分析，便可以向研究者推送同類更先進、更質優價廉的儀器，也可以向廠家提供廣告觀看、購買轉化數據。

又或者基于知識網集成相關文獻，甚至在人工智能發展的情況下[8]，直接生成某專題內綜述，幫助研究者建立該專題基本認識，掌握最新動態。再如基于知識網分析，某個新技術可能對某些領域產生推動作用，則直接推送給領域內研究者應用——甚至在他們之間以技術中介身份出現。對于政府部門，某個領域發展如何，是否需要推動、支持？政府部門如果支持，相關領域研究者又是否能夠第一時間得知？諸如此類。

三、科技期刊數字化服務生態構建總結及應用展望

出版業數字化轉型升級中，期刊特別是科技期刊曾經領先出發，取得了優異的成果。科技期刊擁有最先進、最準確的知識來源，又擁有極明確、極精準的用戶團體，只要合理運用人工智能、大數據、語義分析等先進工具，必能繼續引領出版領域的數字化轉型升級。而要做到這一點，需依次認真研究并搭建各自領域內的知識網、用戶網、服務網，并不斷更新迭代；用戶網、服務網作為特殊的“知識”網，其擴展會反哺知識網的擴大及完善，形成該領域內的小型知識服務生態。各領域網絡建設成熟時，再相互打通形成更廣泛的知識網、用戶網、服務網，構成更大的知識服務生態。要做到這樣，并非一時一日之功，也不止一人一刊之力，但如能建成，則令真正形成科技期刊數字化服務的生態。

（作者單位系化學工業出版社）