營商環境視閾下創業型企業的知識產權保護研究

彭燕媛

(南京特殊教育師范學院 江蘇南京 210094)

1 當下創業型企業知識產權保護現狀

1.1 政策領域對企業知識產權保護的日益重視

2011年，國家知識產權局等十部委聯合發布了《國家知識產權事業發展“十二五”規劃》，為我國知識產權的整體發展指明了大方向，之后國家層面一直將知識產權保護作為工作的重點。與此同時，知識產權保護在具體的執行領域不斷加強，配套的知識產權法律法規的逐漸健全，專利受理的數量與質量的不斷提升，知識產權司法保護也得到進一步強化，知識產權領域得以迅猛發展。政策領域對于知識產權的重視，而頂層設計諸如知識產權強國戰略、創新驅動發展戰略以及創新型國家建設等對于知識產權保護的重視，相應輻射到社會各行各業。各行業逐漸開始強化對企業知識產權的保護，包括創業型企業在內的各類企事業單位的產權保護意識開始萌發、發展乃至壯大，越來越多的企業將產權保護作為企業重點工作之一，加快了企業產權保護的發展進程。目前，受政策領域的影響，不斷營造產權保護氛圍偏好的營商環境，企業知識產權保護逐漸受到重視，并已取得了一定的成果。

1.2 創業型企業知識產權保護意識有待加強

受知識產權本質的影響，即權利人對其智力成果所享有的專有權利。這就意味著，知識產權的產生必然伴隨著權利主體對其智力成果的經濟訴求，經濟發展尤其是科技發展水平的高低直接決定了知識產權制度的產生與發展。因此，相較西方國家，盡管近些年來，國家層面在政策領域越來越重視對知識產權的保護，但受歷史因素和經濟因素的影響，我國在知識產權制度領域尚不完善，知識產權保護起步較晚，相關權利主體產權保護意識不強。

目前，盡管不少創業型企業為獲得更大的市場競爭力，不斷在產品的技術和質量層面提高水準以獲得更大的競爭優勢，占據更多的市場份額。然而，創造并不等于保護，一方面受創業型企業認知的局限即對其所創造出的知識產權產品的價值評估不夠、認識不足、重視度不高等影響，會自動忽視對其企業所創造的知識產權進行保護；另一方面，即使創業型企業認識到其產品知識產權保護的重要性，但也由于知識產權保護成本或是企業創業規模的因素影響，在保護知識產權和投入研發、開拓銷售渠道兩者的較量中，更傾向于將有限的資源投入研發和銷售領域，迫于現實制約忽視了對研發產品的知識產權保護。因此，與政策領域不斷強調知識產權保護相比，創業型企業的知識產權保護意識有待加強。

1.3 創業型企業知識產權保護力度不足

盡管在政策領域，不斷強調完善知識產權制度，加強企業知識產權保護。但實際上受大環境影響，整體而言，創業型企業知識產權保護的意識不強。相應的，創業型企業所能表現出來的對其研發產品和技術的知識產權保護力度不夠，且較為形式化，有流于形式之嫌。這主要體現在兩點：一是創業型企業的知識產權流失嚴重；二是創業型企業的維權力度不足。

無論是從企業性質、企業規模還是企業實力進行考量，新入市場領域的創業型企業與業已存在的同類其他企業相比，其對人才的吸引力較低，科技人才的流動性較強，而技術人員的流動很有可能帶走與企業緊密相關的知識產權，有意或無意造成知識產權的流失。另外，創業型企業對知識產權保護的重視度不高，這就導致其鮮少會采納正規程序和范式對其所創造出的知識產權進行評估，或者對其知識產權的評估不到位，故未能及時采取適當的保護或管理，進而造成知識產權的流失。

創業型企業知識產權保護力度不足還表現為其維權力度不足。因與同行業其他企業相比，創業型企業出于經濟利益的考量，為打破既有的市場利益份額，會更為注重技術研發和產品創新。市場內的其他企業為節約研發成本，通常會在未獲得相應的許可或授權的情況下，對創業型企業的研發產品和技術進行“借鑒”或“參考”，進而“研發”出“略優于”的產品，通過侵犯創業型企業的知識產權而獲取一定的經濟利益；與此同時，創業型對其自身研發的產品和技術的保護力度欠缺且流于形式。較多的創業型企業會出于迎合政策性文件的需要，提出相應的知識產權保護的口號，但在實際中卻鮮少投入一定的人力與財力保護本企業的知識產權。當自身知識產權受到侵犯時，也往往會出于維權時間與成本的考慮，不會采取相應的維權措施，這就造成當下創業型企業在知識產權保護力度方面存在欠缺，且流于形式等現狀。

1.4 創業型企業知識產權保護能力欠缺

創業型企業知識產權保護的能力欠缺是當下創業型企業產權保護不盡如人意的主要原因。其能力欠缺主要是因為創業型企業中知識產權保護人才的缺失、知識產權保護管理機構的缺位以及知識產權保護資金的不足。

創業型企業性質、規模等諸多因素導致其鮮少或是不太能夠在企業知識產權保護領域擁有較強的實力，這就導致所謂的知識產權保護僅停留在形式化層面?，F實中，創業型企業的知識產權保護意識仍有待提高，產權保護意識不強，并且傾向于功利主義的企業，更愿意以較高的條件來吸納能夠給企業帶來“看得見”的利潤的技術人員，而非專門的知識產權保護人才，這就不可避免地導致知識產權保護人才的缺失。與知識產權保護人才缺失一脈相承的是創業型企業知識產權保護管理機構的缺位，創業型企業出于創業成本的考量，在創業之初往往不會設置專門的知識產權保護管理機構或是設置承擔知識產權保護管理職能的專業部門，當創業型企業走上正軌之后，也會因“分身乏術”等諸多因素的限制，鮮少能夠意識到設置專門的知識產權保護管理機構的重要性。同理，受創業型企業性質的影響，其出于主觀與客觀因素的考量，所能用于知識產權保護的資金較為有限，這就導致創業型企業在進行知識產權維權時所依賴的資金支持較少，制約了知識產權保護的進程與效果，最終導致創業型企業知識產權保護能力欠缺。

2 創業型企業知識產權保護的阻滯因素

2.1 創業型企業自身的局限

所謂創業型企業按照德魯克的觀點，是企業規模小、創新程度高的企業。與傳統的大型成熟企業相比，創業型企業不免存在諸多局限，導致其在知識產權保護領域存在“先天不足”。

創業型企業具有相當程度的不穩定性，這種不穩定性源于其在份額格局已然形成的市場環境下所面臨的較大的風險因素。企業創業風險較大已是不爭的事實，以高科技創業型企業為例，據統計，高科技創業的成功率僅在10%左右，這就意味著絕大多數的創業型企業以失敗告終。創業型企業相較傳統企業已經意識到知識產權保護的重要性，意識到以其知識產權來增強自身的競爭實力。但由于創業型企業不穩定性，難以像傳統成熟企業一樣，提供穩定的工作環境，這就導致創業型企業難以吸納高素質的知識產權人才來對企業的知識產權進行保護與管理，并且人才流動性較大。相比已存在的大型成熟企業而言，創業型企業規模較為有限，無論是在財力、物力、設備上都難以支撐設置一個獨立的知識產權保護管理部門來開展知識產權保護，因此創業型企業的知識產權保護受到了限制。

2.2 知識產權保護欠缺的外部環境

根據Lewen(1956)在大量實證研究的基礎上提出的人類行為模型理論，即B=f(P,E)，其中B代表行為，P代表主體，E代表環境，可得出結論：創業行為受創業環境(營商環境)的影響，主體行為會對制度環境做出適應性的調整。換言之，怎樣的營商環境會導致怎樣的創業行為。同理，知識產權保護欠缺的外部環境必然會導致創業型企業知識產權保護的不足。

而就當下我國營商環境而言，世界銀行集團曾對我國30個省會城市的營商環境進行調查，調研結果顯示，當下企業的營商環境在資金融入、稅負甚至在人力資源等方面均有待提升，深入研究發現，這些問題的存在均在一定程度上導致當下營商環境中對知識產權保護的不夠重視。具體而言，資金融入、稅負等問題帶來的是創業型企業本身在資金問題上就存在困難，甚至可能因融資困難、信貸困難等問題導致企業發展舉步維艱，對于知識產權保護這種“非主職”工作，無力開展，難以承擔知識產權保護成本；人力資源等問題又導致專業性從事企業知識產權保護的人員缺失，創業型企業知識產權保護極有可能流于形式。故而，從大環境來講，知識產權保護欠缺的營商環境在相當程度上制約了創業型企業對知識產權的保護。

2.3 區域性經濟發展的不平衡

“盡管各國或各區域的經濟發展水平參差不一，但就創業而言，總是與創業所在地的國家或地區的經濟發展息息相關。”其相關性主要體現在經濟發展狀況與創業水平之間呈現一種正相關關系：“凡是適合創業精神繁衍、強盛和發展的地方，這個區域的經濟活動就會充滿活力，而創業精神漸次式微的地區，經濟增長就會出現危機或惡性循環”，反之亦然。而對于當下中國而言，區域性經濟發展不平衡已成事實，這就意味著，區域性經濟發展的不平衡必然帶來創業動力和創業水準的差異，而對于創業水準而言，其中較為顯著的一項便是知識產權保護的不平衡。總而言之，區域性經濟發展的不平衡導致創業型企業知識產權保護的不平衡。具體而言，經濟較為發達的沿海區域，創業型企業的創業門檻和水準相對較高，知識產權保護意識較重，更為重視企業的核心技術保護，即所謂的知識產權保護；而在經濟發展較為落后的區域，受經濟發展落后、政策引導缺失等方面的影響，創業型企業傾向于將更多的精力與成本投擲于非生產性的經營活動中，進而造成主客觀上均對企業知識產權保護的忽視。這為發展不平衡的區域性經濟阻滯了當下創業型企業知識產權保護的均衡發展。

2.4 知識產權保護制度的不完善

盡管各類知識產權強國戰略、創新驅動發展戰略以及創新型國家建設等政策的提出，將知識產權保護上升到國家戰略的層面，企業知識產權保護也受到了越來越多的重視，但是具體到實施階段，當下的知識產權保護制度仍存在一定程度的不完善，難以從具體的操作層面切實保障企業，尤其是創業型企業的知識產權保護。

具體而言，一方面主要是與企業尤其是創業型企業知識產權保護相關的法律法規的不夠全面，現有的知識產權保護相關法律較為籠統性和原則性，尚不存在針對創業型企業這一特殊主體而制定的、特有的知識產權保護的法律規范；另一方面，現有的知識產權保護制度在具體的實施層面存在力度的欠缺，包括對知識產權侵權違法行為的懲治力度不足、知識產權保護的維權成本較高等問題。不完善的知識產權保護制度造成了創業型企業在實踐層面進行知識產權保護的成本高、效率低等現狀，在相當程度上阻滯了創業型企業對其知識產權的保護。

3 營商環境視閾下創業型企業產權保護的路徑建議

3.1 深入貫徹實施知識產權戰略，激勵創業型企業知識產權保護

2008年，《國家創新驅動發展戰略綱要》的發布意味著創新驅動發展戰略上升到國家戰略層面，黨的十八大報告在堅持貫徹實施創新驅動發展戰略同時，強調實施知識產權戰略，亦將知識產權戰略視為創新驅動發展戰略的重要組成部分。所謂知識產權戰略的主要內容是對知識產權的創造、管理、保護和利用，所以包括創業型企業在內的企業知識產權保護是國家知識戰略的重要內容。國家層面知識產權戰略的深入貫徹實施也意味著為創業型企業知識產權保護提供指引，引導創業型企業逐漸注重并開始采取措施對自身擁有的知識產權進行保護。

國家層面除需堅定不移地實施知識產權戰略外，為彌補創業型企業在知識產權保護領域的“先天不足”：創業型企業穩定性差，知識產權保護人才的吸納能力較低；企業規模較小，承擔知識產權保護的能力不足，國家應采取各類措施激勵創業型企業的知識產權保護。這主要包括而不限于：直接提供給創業型企業知識產權保護的專項資金支持；定向培養從事企業知識產權保護的專業人才，并鼓勵其服務于創業型企業；組織創業型企業進行知識產權保護相關的職業培訓；支持并引導創業型企業設置專門的知識產權保護部門等。

3.2 營造產權保護偏好的營商環境，加強創業型企業產權保護意識

鑒于營商環境對于創業行為的影響，知識產權保護偏好的營商環境能夠促進其范圍內的企業更為注重知識產權的保護，故而，出于完善創業型企業的知識產權保護，提升創業型企業的知識產權保護意識，應當營造產權保護偏好的營商環境。而產權偏好的營商環境的營造并非一項簡單的操作，而是一個全方位、系統化的工程，具體涉及國家、社會、創業型企業等多個領域。首先，國家層面仍需繼續貫徹實施各類知識產權強國戰略、創新驅動發展戰略，將知識產權保護上升到國家戰略層面，建設創新型國家，在政策層面為知識產權保護保駕護航。其次，在社會層面，應最大范圍地加強知識產權保護的宣傳力度，將知識產權保護滲透到市民社會的方方面面，使知識產權保護對于社會公眾而言，不再是概念化的存在，并逐漸意識到知識產權保護與自身生產生活的緊密相關，關注知識產權保護，而創業型企業作為社會大環境中的一類存在，自然潛移默化中逐漸加強了對自身企業知識產權保護意識。最后，營造產權保護偏好的營商環境、加強創業型企業的知識產權保護意識除需國家層面的政策引導、社會層面的觀念灌輸外，更為重要的是，需直接施力于創業型企業這一主體本身，加強創業型企業的知識產權保護的自律意識，可采取開展針對創業型企業相關的知識產權保護的輔導與培訓等措施，從理論和實踐層面雙管齊下，加強創業型企業保護自身知識產權的能力與水平，以最終實現對創業型企業知識產權的保護。

3.3 大力發展市場經濟，促進創業型企業產權保護的均衡發展

正如上文所言，區域性經濟發展的不平衡必然帶來創業動力和創業水準的差異，進而導致知識產權保護的不平衡。盡管區域性知識產權保護的不平衡從短期來看，似乎影響甚微，但從長遠來看，區域性知識產權保護的不平衡不僅會對整體創業水平產生影響，還將制約國家整體經濟的發展。具體而言，區域性知識產權保護的不平衡意味著各地營商環境有所差異，而又因營商環境與企業創業之間存在的相關性，營商環境的欠缺必然導致當地創業水平的降低，進而導致國家整體創業水準和能力的降低。另外，鑒于創業對于區域經濟發展的反作用(即高水準的創業能夠促進當地經濟的發展，低水準的創業制約當地經濟的發展)，區域性知識產權保護的不平衡會進一步加深區域經濟發展之間的不平衡現狀，進而帶來國家整體經濟發展的滯緩。因此，無論是出于提升國家整體創業水平還是出于促進區域經濟的均衡發展，都應該大力發展市場經濟。

具體而言，我國應繼續深入實施區域發展總體戰略，尤其是注重經濟欠發達的西部區域的經濟發展，鼓勵欠發達區域在新興產業進行創業創新，并在人才引進和資金引入、招商引資等方面提供政策性援助，以提升經濟欠發達區域的創業能力與創業水平，并在此基礎上，逐漸采取各類舉措提升該區域創業型企業的知識產權保護意識，加強其知識產權保護的能力與水平，以最終實現創業型企業知識產權保護的均衡發展。

3.4 完善知識產權保護制度，構建創業型企業知識產權信息平臺

現實中，由于不完善的知識產權保護制度造成了創業型企業在實踐領域進行知識產權保護的成本高、效率低等問題，為保障創業型企業能夠順利進行知識產權保護，必須完善當下的知識產權保護制度。

一方面，針對創業型企業這一特殊主體，盡快出臺與其知識產權保護相關的、可操作性較強的、具體的法律法規規范等，為創業型知識產權保護提供理論指引；另一方面，涉及具體的知識產權保護實施領域，應輔助各類相關機制，加大對知識產權違法行為的懲治力度，降低創業型企業進行知識產權保護的成本，提高其知識產權保護的效率，諸如可以構建創業型企業知識產權信息平臺，對除商業秘密之外可以公開的企業知識產權以信息平臺的形式可視化，既可將行業內的諸如專利許可、專利轉讓等信息公開化，避免創業型企業技術的重復開發，降低不必要的研發投入；同時，創業型企業也可將自身的知識產權在平臺上公開化，以保護自身的知識產權，可憑借其知識產權獲得一定的經濟利益，占有一定的市場份額，還可以避免行業其他競爭者的非法侵權，最終實現創業型企業對知識產權的保護。

4 結語

創業行為深受所處營商環境的影響已然成為一項不爭的事實，作為營商環境的重要組成部分，知識產權保護與企業創業之間緊密關聯。營商環境視閾下研究創業型企業的知識產權保護，不僅是對推進實施國家知識產權強國戰略、創新驅動發展戰略、建設知識產權強國的呼應；同時也是營商環境視閾下，在充分厘清知識產權保護與創業型企業這兩者關系的前提下，探究創業型企業知識產權保護現狀及緣由的前提下，提出具體舉措，以知識產權保護為創業型企業的順利發展保駕護航。