■劉淑妮
習近平總書記在黨的二十大報告中指出,教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。記錄好、留存好、保管好、利用好高校檔案資源,是構建國家整體性、基礎性、戰略性檔案資源的重要組成部分。按照中辦、國辦印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》要求,面對新形勢、新任務和新挑戰,高校檔案館如何立足工作場景和自身的檔案特點,抓住機遇直面挑戰,提升高校檔案治理能力,對于充分發揮好高校檔案服務國家教育戰略、立德樹人等核心功能具有深遠意義。 基于此,著眼于高校檔案管理“四大體系”建設,從“收管存用”基本職能出發,精心擬制調研問卷(共計50 道題,選擇+簡答,涉及檔案工作的方方面面),通過網絡在線向全國C9、211 及高職類不同層次和水平的學校發出,共收回有效問卷54 份,對簡答題并輔以電話二次訪談的方式,能夠較為深入、真實、系統地厘清我國高校檔案工作目前的管理現狀、總體水平及制約其發展的關鍵因素,下面將多維度進行客觀分析,以求探索新時代高校場景下檔案工作轉型發展的新路徑,以期為營造良好的高校檔案治理生態建言獻策。
目前,高校檔案工作整體處于平穩發展、總體向好的態勢。上級主管部門的聯合執法檢查、兄弟高校間的友好交流互鑒,很好地促進了高校檔案工作整體水平的提升,尤其對一些高職類院校,明確和健全了檔案分管領導及檔案組織機構的建立,極大促進了檔案館(室)軟硬件、基礎設施的建設,有的學校甚至實現了檔案工作從無到有的突破與進步。高校檔案工作整體把牢了“堅持黨對檔案工作的領導,黨管檔案”的政治方向,基本確立了“檔案集中統一管理、檔案部門歸口負責、全校各方面共同參與”的工作協同機制,但執行情況不一,如部門立卷制度,20%高校反饋優秀,72%良好,8%較差。并且隨著信息網絡技術的不斷沖擊與影響,高校檔案人創新的理念、思維、工作方式等,還沒完全跟上時代發展變化的步伐,能夠適應新時代的復合型檔案人才甚為缺乏。如今,傳統紙質檔案數字化已經進入常規、成熟的運行軌道,而對于電子文件的歸檔探索整體較為落后;館藏資源結構不夠多樣化,滿足于日常性檔案收集的現象較為普遍,從而疏于特色檔案的收集;“檔案管理系統”建設更新較慢,不能很好地滿足聲像、人事、學生等各類電子文件的集成管理需求;檔案主動服務意識不夠,服務方式和內容較單一,與信息技術的融合應用性較差;《中華人民共和國檔案法》的貫徹實施力度、落地成效還不顯著,內部制度體系建設較為滯后,依法治檔能力亟待提升。
調研反饋,高校檔案工作主動融入學校的中心工作、大局的服務意識還較低,缺乏話語權,沒有形成自上而下高度重視檔案工作的良好氛圍。一些高校檔案工作因不受重視,人、財、物的配備與支撐不能滿足現實工作需要和時代要求,人員普遍短缺,經費投入有限,檔案館室建設缺乏整體性、系統性、長遠性的規劃,紙質檔案實體庫房面積捉襟見肘,電子檔案庫房建設更是遙不可期,庫房設備設施不能完全滿足國家標準“十防”要求等。另外,檔案工作缺乏頂層設計、總體戰略規劃部署,與學校其他業務工作同規劃、同部署的協同性還不高,檔案“信息孤島”現象普遍存在,各業務系統電子文件在線歸檔機制不暢通。檔案工作的激勵機制、考核機制、學習機制等不是很健全,從而導致檔案工作大網絡的活力并沒有完全激發出來,檔案人員的職業認同感、使命感、責任感意識有待于進一步深化和增強。
總體而言,檔案館人員學歷水平整體較高:部分C9 高校有博士的引入,絕大多數高校碩士已占據主體,本科成為最低門檻。然而調研反饋,各校都不同程度存在缺編情況,尤以高職和三本院校比較突出。各部門兼職檔案員變動比較頻繁,不利于檔案業務的開展。且隨著檔案工作數字化轉型的逐漸深入,人員專業結構不合理、知識結構單一、檔案信息化等高層次人才缺失成為典型問題。另外,檔案工作人員仍存在思想僵化、固守經驗主義現象,對檔案工作目前所面臨的嚴峻挑戰和百年未有之機遇認識不深刻,缺乏自主深入系統學習的意識,日常接受高端培訓學習的機會也比較少,單位人才培養機制也不健全,故而守正創新意識差,不能較好地滿足新時代檔案工作業務需求,一定程度上制約了高校檔案事業的高質量創新發展。
對于習近平總書記對檔案工作的重要批示中所強調的紅色檔案、重大活動、突發事件、重大工程、重大科研項目、名人檔案等重視程度和歸集力度還不夠,由于人力有限,此類檔案的歸集機制普遍不健全,前端介入、全程管理的主動服務思維意識不夠,一般也無專人進行收集,而是分解在各類業務檔案人員手里,常態化廣泛收集機制并未建立,更多是集中性、階段性、突擊式收集,此類檔案業務監督培訓指導相對缺失,導致此類檔案資源建設相對薄弱。另外對其管理仍處于初探期,即使已建立專題管理的高校,更多的是專題目錄管理,極少數建立了專題數據庫管理,經驗總結、理論升華做的還不夠,規范化、科學化、現代化管理的水平有待在實踐中進一步提升。
“存量數字化、增量電子化”是體現檔案信息化水平的主要因素。調研反饋,目前高校數字化率的分布情況(圖1):30%~70%居多,因受限于經費,整體偏低,多數是優先考慮查閱量較大的學籍檔案,應急性強。在“增量電子化”開展方面,高校電子文件歸檔的主要內容及方式如圖2 所示。因為電子簽名和電子簽章在高校仍處于探索使用之中,并未廣泛性開展,真正實現原生電子文件歸檔的高校寥寥無幾,行進在“示范性數字檔案館”探索的幾所高校實現了OA、學籍系統、新聞網頁等信息采集,有的給業務系統數據做了離線鏡像備份。對于郵件、微信、微博、社交媒體的在線歸檔普遍未開展。因電子文件歸檔實踐相對滯后,故絕大多數高校并未依據國家相關法規建立適應自身的《電子文件歸檔管理辦法》,未建立清晰的整理規范及移交接收操作流程。在智慧化服務方面,照片、錄音、錄像檔案基本未開展數據化,數據挖掘、知識推送、人工智能等技術并未在高校內真正得以應用。這些都嚴重制約了高校檔案工作的服務質量和效能,影響高校檔案現代化的進程。

圖1 高校檔案數字化率分布

圖2 高校電子文件歸檔的主要內容及方式
檔案文化建設是提升檔案部門社會地位的“軟實力”。調研反饋,高校整體檔案文化意識還不是很高,“重整理、輕開發”仍然存在,尤其在尋求檔案工作和學校中心、重點工作結合點方面能力欠缺。檔案校史編研力量薄弱,研究力量主要依賴于繁忙的檔案業務人員以及少量的校史研究人員,善于借力、合作開發的意識和能力也明顯不足。缺乏大眾傳播意識和網絡移動意識,開發和傳播形式較顯單一,僅從每年“6·9”國際檔案日的宣傳形式來看,舉辦展覽仍是主流,對于新型的諸如微博、微視頻、微電影、廣播電視片、大講堂、網絡專題片等探索創新利用意識和能力還不夠,應用較少,很難滿足和適應新時代受眾的心理需求和多元口味。另外,在紅色檔案資源的梳理、摸底和規范化管理方面做的還不到位,檔案資源的整合和開發能力也不足,文化精品產出較少,檔案文化鑄魂培根育人功能發揮不充分。
思維決定認知,認知決定行為,行為決定結果。處于變革轉型攻堅期的高校檔案工作,在深度聚焦“四個好”“兩個服務”目標要求時,應開闊和轉變思維。
1.創新思維
如今檔案工作的內外環境、工作對象、技術方法和社會需求都迅速在迭代變化,顯然原有的檔案管理理論、制度及工作機制已不合時宜,檔案人需要在勤勉的理論學習和扎實的業務實踐中不斷探索能夠適應新時代檔案工作的新理論、新思維和新方法,從而不斷開拓高校檔案業務管理的新疆域、新境界和新地位。
2.前端介入和先行思維
摒棄檔案工作是“末端”的傳統思維,建立先行介入、前端控制的思維,使檔案工作先于一步,提前謀劃和思考,走在前面,搶占先機,在主動作為中贏得領導、師生、校友和社會對檔案工作的重視和尊敬。如收集業務指導的主動前端介入,踐行“文檔一體化”思維;戰略性考量做好檔案信息安全的異質異地備份;圍繞中心和大局,主動開展各類檔案匯編,為領導決策、文化建設、學校事業發展提供有力的參考等。
3.“互聯網+”檔案思維
互聯網正在引領和創新各行各業發展“新常態”,檔案人要順勢而為,建立“互聯網+檔案”戰略思維,善于利用網絡開展在線收集、簡化整理、線上業務指導和培訓;利用新網絡媒體宣傳好檔案工作、檔案人和檔案背后的故事;善用網絡實現檔案資源的整合、集成、共享和發布,讓“一站式”檔案服務更為深入;善于利用人工智能、數據挖掘、主動推動等信息技術推動檔案的知識服務,從而讓信息技術和網絡為檔案工作插上“飛翔”的翅膀。
4.合作、協同、聯動思維
在破解檔案工作中的各種難題時,檔案部門要善于借勢借力,以此擴大檔案館的力量、技術和智慧,在深化協作中提升檔案服務效能,擴大檔案社會影響力,達到共贏。在加強檔案部門自身本領和能力的同時,積極打造檔案基礎業務“大協同”的工作矩陣:以全局思維、“以人民為中心”思維構建檔案資源體系,通過系統搭建整體平臺推進檔案信息化建設進程,以跨館、跨專業、跨區域等不同形式的項目合作促進檔案資料的豐富、檔案編研和科技創新,委托第三方檔案專業服務機構來推動檔案數字化、數據化、智慧化服務,與宣傳部門、博物部門、校史中心、校友部等合作推動檔案的開發與利用等。在主動中尋求支持者、援助者、后援者,不斷擴大和滲透檔案意識到學校、社會的各個方面和各個角落[1]。
檔案治理體系是推動檔案工作走向依法治檔的重要保障和必然要求,也是創新檔案工作的現實需要,是“四個體系”之綱,高校檔案館應以大學治理為著力點和契合點,建立多元主體協同的檔案治理理念,讓高校檔案治理走向法制化、網絡化、智能化和精細化[2]。
1.健全檔案管理、信息化體制機制
首先要堅持黨對檔案工作的領導,加強黨建引領,促進黨建和業務融和,強化和落實校黨委和各基層黨委的領導和主體檔案工作責任制,構建檔案工作協同治理大網絡,將檔案工作納入學校和各基層單位的規劃、計劃及經費預算里,優化檔案工作考核評價機制,建立定期或及時研究解決檔案工作重點問題的常態化機制[2]。另外,新形勢下檔案工作更需胸懷“國之大者”,統籌謀劃,做好頂層設計,上下貫通,并要跳出檔案看檔案,跳出學校審視檔案工作,將檔案工作置身于國家、社會和學校發展全局的角度去思考、部署和謀劃。高校檔案部門要加強與信息技術部門、保密部門、各業務部門間的工作協同,應積極主動為檔案信息化建設不斷向上發聲、造勢、找盟友,健全檔案信息化管理制度,完善檔案信息化的基礎設施和條件,建立部門協同、區域協同、行業協同的多元主體共治的檔案治理思維[3]。
2.完善檔案法規制度體系
2008 年頒布實施的《高等學校檔案管理辦法》,是專門針對高校檔案事業發展出臺的指導性法規,隨著時代的發展,一些條款已不合適宜,期待教育部和國家檔案局能聯合出臺新規,相信此規指日可待。此外,對照國家層出不窮的普適性的各項法規、規章、行政性規范等,高校應立足業務實踐,配套做好高校檔案管理制度的“立改廢”,尤其要加強電子文件、檔案開放、新型社交檔案、科研檔案等方面的制度供給,保障制度體系完備、運行有效、內容科學,并充分利用“6·9”國際檔案日等重要時間節點,利用各種宣傳渠道和平臺,積極做好以《檔案法》為基礎的各項法規的普法解讀,建立依法治檔的思維。
3.實施分級分層次的監督指導
業務指導監督是保障檔案治理的“硬手段”,檔案館可針對各歸檔部門的業務內容、不同需求及輕重緩急等,實施分級分層次的分類治理和精準治理,尤其加強對永久性保存的紅色檔案、偉大復興奮斗歷史的新征程檔案、機構發生變動、撤銷、合并、資產轉移等情形檔案、重大活動和突發事件、重大建設工程、重大科研項目、校區域性特色檔案等重點檔案的監督管理,在謀全局時力求“抓重點解痛點,破難點疏堵點”。
4.運用現代化手段,探索檔案治理智模式
隨著區塊鏈、人工智能、互聯網等信息技術在檔案工作中的縱深發展,努力將檔案工作融入各項業務全流程,做好跟蹤管理,利用科技手段逐步探索檔案業務在線監督指導,利用數字監督倒逼檔案業務流程的規范化,不斷推動高校檔案服務網絡化、現代化和精細化,注重師生校友包括大眾用戶檔案體驗感的提升[1]。未來前端控制和在線監督指導必將成為高校檔案館的一項重要業務職能。
5.加強檔案專業人才的治理,提升檔案智力支撐
深化人才培養機制建設,在“黨建+業務”的融合互促中,著力培養政治素養高、知識豐富、專業結構合理的創新型人才。定期舉辦和組織各種不同主題的檔案學術交流活動、檔案技能大賽、檔案優秀成果、科技項目申報、學術成果評選等活動,一方面激發檔案人才建立終身學習、持續追求自我提升的內驅力,另一方面為檔案工作者不斷創造錘煉、提升和展示的平臺,加強對國家“三支人才”和省級檔案專家智庫人才的培養輸出,不斷激發檔案人的自我認同感、使命感和責任感。
檔案資源體系建設是檔案工作的戰略基礎和核心。信息時代大背景下,檔案資源建設的內涵不斷被豐富和延展,《“十四五”全國檔案事業發展規劃》對檔案資源體系建設提出了新要求。
1.擴大立檔單位范圍,完善歸檔內容
在人力等各方面條件允許的情況下,樹立“大檔案觀”和“大視角”,對全校立檔單位盡可能做到“全覆蓋”,所收集內容要全面反映各機構職能的面貌,尤其要關注機構職能發生變化、合并、撤銷、新成立機構等情形下檔案的監督管理,以及本單位所參與的合作性、與學校發展密切相關的其他檔案材料,做好及時跟進,形成“前端控制,中端引導,后端嚴控”的全過程閉環管理。
2.加快檔案資源的數字轉型
逐步建立以檔案數字資源為主導的檔案資源體系,扎實穩步推進“存量數字化”,過渡期可要求歸檔單位將紙質和數字化的電子版一并進行歸檔移交。同時大力推進“增量電子化”,日常電子文件收集要注意載體和形式的多樣性:照片、音視頻、社交媒體、網頁、郵件、業務系統數據等,對于新型的電子文件要勇于開展探索研究,加快提升檔案數字資源占比。有條件的高校,積極申報省級或國家級數字檔案館,以數字檔案建設為契機,尤其在信息化建設經費保障、頂層設計、規劃引領等方面更要加強,以前端控制和全生命周期管理理論為指導,完善電子文件在線歸檔體制機制,強化業務系統全流程一體化數據歸檔的要求,逐步推進OA、學籍、采招、外事、科研等主要業務全流程線上管理,讓業務系統對接逐漸成為電子文件歸檔的主導方式之一。
3.優化館藏資源結構
尤其加強對更能反映學校改革發展和精神風貌的檔案如重大活動、突發事件、脫貧攻堅、重大工程、重大科研項目、口述檔案、名人檔案、學生檔案、黨史教育等重點收集,結合實際建立相應專題目錄或專題數據庫管理。加大檔案征集力度,健全檔案價值鑒定和評估機制,逐步打造具有自身學校特色的館藏資源體系,為深化檔案資源的開發奠定基礎。
4.加強檔案資源質量管控
按照國家要求,全面推行檔案分類方案、文件材料歸檔范圍、檔案保管期限表三合一制度,優化檔案工作流程。強化業務監督指導常態化,以線上+線下、常規性和專題性、集中性和針對性、口頭和書面等相結合的多元收集和指導方式,不斷深化檔案業務人員和歸檔部門間的了解、共情和協作,規范建檔,提升高校資源建設的質量。深化檔案館內部全宗指南、大事記、檢索工具、服務指南等的編制,提升內容管理水平。
5.拓展征集方式,保管好利用好紅色檔案
向內加強對館藏紅色檔案資源的梳理,在加大紅色檔案資源的多元開發中進一步豐富資源;向外多舉措加大檔案征集力度,加強高校館際協同、跨行業館際、跨系統同系列紅色檔案資源的共享融合與集成,建立紅色檔案專題目錄和數據庫,強化對其進行規范化、系統化和標準化管理[4]。
實施“大服務”戰略,穩步做好“存量數字化,增量電子化”,協力推動數字檔案館建設,同時要深化網絡利用服務,以現代信息技術為手段和依托,引領檔案工作服務走向數字化、智慧化、網絡化,大力提升利用者的滿足感、獲得感和幸福感。
1.建立健全檔案開放工作制度和機制
檔案館應樹立開放包容思維,健全檔案開放審核機制,明確開放的條件、方式、范圍和程序等,并積極將人工智能、知識圖譜等技術融入檔案的開放鑒定中,回應師生校友和社會大眾關切,分期分批穩步推進檔案的目錄和全文開放審核,并通過網站或其他方式予以公布,使檔案服務更加開放。
2.打造數字服務場景
利用信息識別技術,加強館藏文書、科技、照片、音視頻、實物等逐步數據化,讓檔案全文變為可識別的數據信息,在實現原始的多源異構檔案信息整合的同時,積極探索數據挖掘、語義關聯、知識圖譜、用戶畫像等技術在深層次加工和服務方面的應用,對檔案中的顯性和隱性知識進行深度挖掘和組織,實現全文檢索、主題編研、知識重組,構建既相互獨立又相互關聯的檔案知識網絡庫[5],以實現 “查一知多”的智慧化、集成化、知識化、個性化的服務,并可在服務中適當融入智能觸發、感應和響應功能[2]。高校應緊跟時代之勢,做好知識服務轉型。
3.堅持“以師生校友、學校發展為中心”的服務理念
檔案服務效能要好,除了借助信息手段之外,檔案人練好“內功”亦同等重要。秉承服務學校“中心工作和大局”的方針,檔案利用人員要盡可能對館藏做到了然于胸,能精準把握用戶的需求和信息之間的關聯,練就應對各種各類查檔服務的能力,不斷優化服務機制,嚴格推行首問負責制和限時辦結制。對于情況復雜緊急或系統性強的緊急查檔,建立協同查檔機制,急師生校友所急,切實將“我為師生校友辦實事”落到實處[5]。
4.建立查檔利用登記及追蹤服務制度
對于典型性檔案應用案例,主動全過程跟蹤,建立“典型案例庫”,為檔案職能的充分發揮積聚宣傳的生動素材。針對不同用戶群體利用檔案的數據分析情況,預見性地、用心地、主動地開展檔案匯編工作,不斷拓寬檔案服務范圍。
5.不斷創新和優化服務方式
在窗口、郵箱、電話查檔的同時,積極開展公眾號預約、遠程查檔、館際間協同查檔等線上服務模式,創新檔案服務形式,推進便捷、智能的“一站式”“互聯網+”檔案服務。簡化檔案利用流程,實現檔案服務“一次辦、簡化辦、馬上辦”,在主動服務中最大化激發檔案對學校發展的“綜合貢獻力”[6]。
檔案安全是檔案工作的生命線,應時刻繃緊檔案安全之弦,不可有須臾之放松。
1.堅持底線思維
堅決貫徹好國家整體安全觀,樹立“安全第一”的思想,增強憂患意識,做到居安思危,嚴格落實檔案安全工作責任制,健全檔案安全相關管理制度,扎實做好檔案安全風險隱患排查整治和評估,提升檔案安全突發事件應急處置能力,健全人防、物防、技防“三位一體”的檔案安全防范體系[4]。
2.加強檔案館庫的建設與管理
館庫面積緊張是高校普遍面臨的共性問題,有條件的可以按照《檔案館建設標準》和《檔案館建筑設計規范》去申請館舍,保障一定時期內檔案工作的需要。加強檔案安全設施的建設,完善檔案庫房內控制度,健全檔案庫房的日常管理和檔案流動過程中安全監督管理,加強檔案數字化服務外包的實時監管,著力實現檔案安全管理精細化。
3.確保實體檔案的安全管理
對出現破損、褪色、字跡擴散、霉變等實體檔案要及時進行搶救性修復和保護,對需要倒帶的膠片、磁帶要定期進行倒帶,以防粘連,對老舊的音視頻及時進行數據化。積極利用國家檔案保護與開發政策,爭取檔案最大化保護、開發、傳承。
4.確保檔案數據信息的絕對安全
大力提升檔案信息化基礎設施設備安全水平,健全檔案網絡、檔案數字資源和檔案信息系統的安全保密防護體系,實現系統和信息的可管可控。條件允許之下,可積極嘗試區塊鏈、人臉識別、指紋識別、條碼管理、水印防偽、電子文件封裝、信息防火墻等先進信息技術的應用。
5.扎實做好檔案數字資源的備份
完善備份機制,實現館藏檔案數字資源的完整備份,重要電子檔案要做好完整、離線、多套、異地、異質的備份要求,積極探索加密存儲、云存儲、藍光存儲、數字縮微、數字膠片等數據備份的新途徑,亦可在高校館際間結盟,數據備份兄弟館,并加強資源備份的全過程安全管控,有條件的高校可建設電子檔案庫房,以切實保障檔案數字資源長期安全。
習近平總書記對檔案工作的重要批示和國家檔案局關于《2022 年全國檔案宣傳工作要點》,都指明了檔案開發及宣傳的重要性。它是提升檔案核心競爭力、塑造檔案文化形象、擴大檔案工作影響力的有效途徑和手段,也是檔案工作永恒的主題。
1.知家底,精心策劃選題
檔案館是取之不竭的思想庫,開發前首先對館藏了然于胸,特別是本校品牌檔案、紅色檔案、人物檔案等要重點梳理,做到知根知底,如數家珍。然后“必須觀大局、識大局”,緊密圍繞學校中心、大局和各方面的實際需求,用敏銳的發現的眼光,秉承檔案人的大局意識、文化意識,精心提前策劃選題,可以是系統謀劃的主題系列,可以是短平快迎合重要事件和節點的活動,也可以是主動推介送上領導案頭的各類檔案資政參考等。
2.因時制宜,積極創新檔案開發的形式
開發形式一定程度上決定著傳播力、影響力和實際效力,因此結合檔案的形式特點及師生校友、社會大眾的實際需求,選擇“合事宜、合時宜”的檔案開發形式,使傳統媒體和新媒體融合并進,努力產出更多“立得住”多視角、多元化的文化精品,并注意同一開發產品衍生不同形式進行拓展、延伸傳播,切實用好新媒體平臺和可視化載體,營造檔案宣傳的強大氛圍,同時形成“精心開發-文化產品-多元傳播-豐富資源”的良性大循環。
3.秉承“大宣教”理念,善于合作開發
從內容挖掘上不拘泥于自身的館藏,樹立資源共享協同的意識,如可聯合圖書館、博物館、校外檔案機構甚至社會機構等合作開發,資源互補和集成,形成更豐富、更廣泛的資源合力。同理,在開發制作和宣傳力量上,秉承“大宣傳”理念,對內可以培養和組建館內自身的制作宣傳團隊,對外善于和校內外專業機構合作:如聯合校內博物館、宣傳、出版、信息部門合作開發宣傳,亦可對外尋求電臺、電視臺、各大主流媒體的合作,實現內外聯動,優勢互補。
4.善于講故事
結合主題以喜聞樂見的方式,利用檔案引出故事,利用好高校外語學院和國際交流處的平臺和資源,生動講好新時代學校改革發展的故事,講好紅色故事,講好中國故事,進而從故事中提煉思想和智慧,實現檔案的再塑、增值和升華,更好地發揮檔案在服務學校治理、傳承紅色基因、文明交流互鑒、文化育人等方面的獨特作用。