2016—2022年國家重點研發計劃項目立項情況分析

謝錦園

(南京大學 科學技術處,江蘇 南京 210093)

0 引言

為深入實施創新驅動發展戰略,全面落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》,解決科技資源配置“碎片化”問題,2014年國家發布了《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(國發〔2014〕64號)、《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)等改革文件[1-2],將改革前的近百個中央財政科技計劃(專項、基金等)優化布局,形成了國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項(基金)、基地和人才專項5類項目,并納入統一的國家科技管理平臺進行管理。國家重點研發計劃是由科技部“973”計劃、“863”計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、產業技術研究與開發資金、公益性行業科研專項等20余個科技計劃及專項整合形成的新計劃[3],該計劃瞄準事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究,事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作,旨在突破國民經濟各主要領域的技術瓶頸[4]。

國家重點研發計劃按照重點專項、項目實行分層次管理,項目是國家重點研發計劃組織實施的基本單元[5]。本文對2016—2022年立項的國家重點研發計劃項目進行梳理,從年度、領域、區域、牽頭承擔單位等方面展開統計分析,以期為科研單位提高承擔國家重大科研任務能力及科研人員選擇研究方向提供借鑒參考。

1 數據來源與處理

本文研究所需國家重點研發計劃項目立項信息來源于科技部國家科技管理信息系統公共服務平臺以及7家項目管理專業機構官方網站,統計截止日期是2023年6月30日。將平臺采集的項目立項信息整理建立數據表,并以此為基礎結合研究需要,補充項目牽頭承擔單位的類型與所在區域、項目所屬領域等相關信息。然后,運用傳統數據分析方法,對總體立項情況和項目分布情況進行描述性分析,并選取上海、江蘇、廣東、浙江4個代表性區域進行對比分析。

2 2016—2022年項目立項情況

2.1 項目年度立項情況

2016—2022年期間,科技部共啟動了133個國家重點研發計劃重點專項,立項了8 355個項目。從年度項目立項數量(見圖1)上看,2016—2022年分別立項了1 172項、1 333項、1 434項、611項、540項、1 132項、2 133項。可以看出,“十三五”前3年項目立項數量較多,后兩年項目立項數量大幅下降;“十四五”開局情況與“十三五”相似,2021年和2022年項目立項數量較多,2021年項目立項數量基本與2016年持平,而2022年項目立項數量較2017年大幅增加,增幅高達60%。

圖1 2016—2022年國家重點研發計劃項目立項數量分布

2.2 項目領域分布情況

根據國家重點研發計劃管理歸口部門,將其劃分為5個領域方向:社會發展、高新技術、農村科技、基礎研究和其他領域(包括政府間國際科技創新合作、戰略性科技創新合作、科技冬奧、平方公里陣列射電望遠鏡(SKA)專項等重點專項)。從5個領域方向項目立項數量(見表1)來看,社會發展領域2 944項,高新技術領域2 385項,農村科技領域937項,基礎研究領域1 941項,其他領域148項。考慮到其他領域重點專項的項目立項公示數據較少,且其中部分重點專項部署時間較短,因此本文不再將其他領域重點專項的項目立項情況和其余4個領域方向開展對比分析。

表1 2016—2022年5個領域方向國家重點研發計劃項目數量分布情況

從4個領域方向逐年項目立項情況(見圖2)來看,社會發展、高新技術兩個領域方向項目數量占比較高,合計占當年立項項目總量的60%左右,其中2016、2018年占比超過了70%;基礎研究領域占比較為穩定,維持在20%左右。此外,“十三五”期間,社會發展、高新技術和農村科技3個領域方向基本集中在前3年大規模部署項目,而基礎研究領域5年間較為穩定持續地部署項目。

圖2 2016—2022年國家重點研發計劃分領域項目數量分布

2.3 項目牽頭承擔單位情況

2016—2022年期間,共有2 163家單位牽頭承擔了國家重點研發計劃項目,按高等院校、科研院所、企業和其他4種單位類型對項目牽頭承擔單位進行分類統計(見表2),可以看出:高等院校牽頭承擔的項目數量最多,占比高達47.15%;科研院所牽頭承擔的項目數量次之,占比33.17%;企業牽頭承擔的項目數量較少,占比僅為19.09%;其他類別占比為0.6%。同時,平均每個高等院校牽頭承擔了4.00個項目,平均每個科研院所牽頭承擔了1.82個項目,平均每個企業牽頭承擔了1.11個項目。綜上,高等院校師資規模大、學科門類全,科研院所規模小、專業化程度高,二者是國家科技創新體系的重要組成部分,在國家重點研發計劃的部署實施中發揮主力軍的作用,合計承擔了超過80%的國家重點研發計劃項目。

對高等院校、科研院所、企業3種類型項目牽頭單位中承擔項目數量排名前10的單位進行分析(見表3):高等院校牽頭承擔項目數量排名前10的單位分別是清華大學、北京大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、華中科技大學、中山大學、中國科學技術大學、天津大學(并列第9)、同濟大學(并列第9),均為我國“雙一流”建設高校,科研基礎深厚扎實,人才隊伍和學科建設較為完善;科研院所牽頭承擔項目數量排名前10的單位分別是中國計量科學研究院、中國人民解放軍總醫院、中國科學院物理研究所、中國科學院深圳先進技術研究院、中國科學院合肥物質科學研究院、中國科學院動物研究所、中國科學院半導體研究所、中國標準化研究院、中國科學院生態環境研究中心(并列第9)、中國水利水電科學研究院(并列第9)、中國環境科學研究院(并列第9)、中國科學院高能物理研究所(并列第9),均為國家級科研院所,專注于特定領域研究時間較長,集聚了大量的科研人才和專業設備;企業牽頭承擔項目數量排名前10的單位分別是中國中車股份有限公司、長江勘測規劃設計研究有限責任公司、中國石油化工股份有限公司、上海聯影醫療科技有限公司、中國建筑科學研究院有限公司、中冶建筑研究總院有限公司(并列第6)、中興通訊股份有限公司(并列第6)、中國汽車技術研究中心有限公司(并列第6)、中國建筑標準設計研究院有限公司(并列第6)、合肥通用機械研究院有限公司(并列第6),大部分為國有控股、國有全資、國有獨資公司或央企,較少部分為高新技術企業。

表3 2016—2022年各類型項目牽頭單位承擔國家重點研發計劃項目數量前10單位情況

2.4 項目牽頭單位所在區域分布情況

按照國家重點研發計劃項目牽頭承擔單位所在省/自治區/直轄市進行區域統計分析,2016—2022年間,共有33個省/自治區/直轄市承擔了國家重點研發計劃任務(見圖3),即除臺灣省外其他所有區域均承擔了國家重點研發計劃項目。

圖3 各省/自治區/直轄市承擔國家重點研發計劃項目數量分布

承擔項目數量排名前10的區域依次為北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江、山東、天津、陜西和遼寧,其中北京承擔項目數量最多,超過了全部國家重點研發計劃項目數量的1/3;北京、上海、江蘇、廣東4個區域是國家重點研發計劃項目分布密集區域,合計承擔項目數量超過了總量的60%。

3 部分區域承擔項目情況對比分析

根據各區域承擔國家重點研發計劃項目數量統計情況,本文選取上海、江蘇、廣東、浙江4個承擔項目數量相近又較為密集的區域開展對比分析。

2016—2022年間,上海、江蘇、廣東、浙江4個區域共牽頭承擔了2 388項國家重點研發計劃項目。從逐年牽頭承擔項目數量(見圖4)上看,上海一直保持第1位,浙江在4個區域中排第4位,江蘇在2019年低于廣東,其他年份均排在第2位。總體上,4個區域承擔項目數量年度間變化情況比較相似。

圖4 上海、江蘇、廣東、浙江逐年承擔國家重點研發計劃項目數量分布

從項目類型(見圖5)上看,4個區域牽頭承擔的項目領域方向分布較為相似,社會發展領域占比35%左右,高新技術領域占比30%左右,基礎研究領域占比20%～32%,農村科技領域占比4%～15%。

圖5 上海、江蘇、廣東、浙江承擔國家重點研發計劃項目按領域方向統計分布

從項目牽頭承擔單位性質與數量(見表4)上看,上海、江蘇和廣東牽頭單位數量相近,約為180家單位,浙江牽頭單位數約為上述3個區域的60%;浙江的高等院校、科研院所、企業數量均為4個區域最低,其中科研院所和企業數量較其他3個區域差別較大。

根據4個區域牽頭承擔項目數量與牽頭單位數量情況,可以計算4個區域各項目牽頭單位平均承擔國家重點研發計劃項目數量,上海、江蘇、廣東、浙江分別為4.8項、3.5項、3.2項和3.5項,上海平均值最高,其他3個區域較相近,即上海各牽頭承擔單位的科研綜合能力或持續科研能力較強。

4 結論與展望

值得關注的是,“十四五”國家重點研發計劃項目類型更加豐富多元,除了常規公開競爭類項目,還設置了鼓勵從事探索性、原創性研究的青年科研人員脫穎而出的青年科學家項目,為提升科研投入績效、強化重大創新成果“實戰性”的“揭榜掛帥”項目,以及鼓勵地方聯合投入、協同管理的部省市聯動項目,不同類型項目對申報人及申報單位的要求、課題設置以及項目評審立項機制都有相應區別,能夠更大范圍地鼓勵科研人員承擔國家重大科研任務,推動科研成果落地實施。

通過對2016—2022年我國重點研發計劃項目立項情況的統計分析,結合國家重點研發計劃項目申報立項與實施管理,本文形成一些建議如下。

(1)繼續加強科研資源戰略引導作用。國家重點研發計劃是我國重大科技計劃的先行者,發揮著我國科技事業改革前進的探索和引路重要作用。當前,國家重點研發計劃項目主要集中于北京、上海、江蘇、廣東、湖北、浙江等科研資源密集區域,其他地區承擔國家重點研發計劃項目較少,呈現科技資源分布不均衡的特點。因此,要繼續加強國家重點研發計劃的戰略引導作用,圍繞區域社會經濟、科技創新發展現狀和趨勢需求,以科技輻射帶動區域發展。

(2)促進產學研合作,推動成果轉化實施。從國家重點研發計劃項目承擔單位性質上看,高等院校和科研院所是主要承擔單位,企業占比不到20%。高等院校和科研院所是基礎研究、重大科技創新的主力軍和策源地,企業尤其是科技企業是成果轉化應用的試驗田。應更加注重高等院校、科研院所和企業之間的產學研究與合作,促進重點研發計劃項目從研究到應用的全鏈條一體化管理,為我國社會經濟發展不斷注入科技供給力。

(3)不斷創新管理方式,提升服務保障能力。國家重點研發計劃目標定位高、研究任務重、經費規模大、管理環節多,因此更加需要通過創新管理方式,一方面建立一支高素質管理隊伍,為項目從申報、實施到結題驗收等環節提供全方位的服務保障;另一方面以激發科研人員創新活動為目標,完善科研項目和經費等管理制度,擴大科研人員自主權。