論裁判文書導(dǎo)致的物權(quán)變動

崔駿

《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）第二百二十九條，系對非基于法律行為的物權(quán)變動作出的具體規(guī)定之一，是以不遵循物權(quán)公示原則，在無原權(quán)利人甚至法律有意識排除原權(quán)利人表意行為的情況下，經(jīng)由法律直接規(guī)定進行的物權(quán)變動規(guī)則。它規(guī)定，生效的判決、生效的裁定、生效的仲裁機構(gòu)的仲裁裁決書，在生效的時候，不動產(chǎn)無需辦理過戶登記，動產(chǎn)不需要完成交付，即發(fā)生物權(quán)變動的效果。

一、非基于法律行為的物權(quán)變動的基本內(nèi)涵

基于法律行為的物權(quán)變動規(guī)則，旨在以意思表示為基礎(chǔ)，進行包含物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的物權(quán)變動，要使其發(fā)生效力就必須以外界可得而知的方式對外產(chǎn)生公示性，這是《民法典》的一般規(guī)定。同時，還存在有一般規(guī)定的例外，即對物權(quán)變動的特殊規(guī)定，以不遵循物權(quán)公示原則，在無原權(quán)利人甚至法律有意識排除原權(quán)利人表意行為的情況下，經(jīng)由法律的直接規(guī)定進行物權(quán)變動，即非基于法律行為的物權(quán)變動規(guī)則。

非基于法律行為的物權(quán)變動規(guī)則有兩個特點：第一，物權(quán)變動效果的發(fā)生不以一個生效的法律行為作為物權(quán)變動原因。第二，不動產(chǎn)不以登記為物權(quán)變動的生效要件，動產(chǎn)不以移轉(zhuǎn)占有為物權(quán)變動的生效要件。即不動產(chǎn)不需要登記，動產(chǎn)不需要移轉(zhuǎn)占有、不需要放棄占有或者完成交付。

二、非基于法律行為的物權(quán)變動與基于法律行為物權(quán)變動的區(qū)別

首先，物權(quán)變化的核心因素不同。法律行為引起變化的核心動機是法律行為本身，當(dāng)事人的意思表示在物權(quán)變動中起著核心且唯一的作用。而在非基于法律行為引起的物權(quán)變動中，變動的核心來源于法律的基本規(guī)定。在這種情況下，即使有一方的意思表示，也不會成為物權(quán)變動的動機。這一核心動機之間的差異可以看作是兩種類型物權(quán)變化之間差異的本質(zhì)。

其次，物權(quán)變動的有效條件不同。因法律行為導(dǎo)致物權(quán)變動的，當(dāng)事人之間關(guān)于變動的協(xié)議，即使生效，也不會直接導(dǎo)致物權(quán)變動發(fā)生，實現(xiàn)變更的效果，需要在變更公示之后。非基于法律行為的生效條件相對直接，當(dāng)事實成就時，該行為與法律規(guī)定具備一致性，即可以導(dǎo)致物權(quán)變動的法律效果。公示與否，不影響變動效力。

最后，公示的效力不同。基于法律行為的物權(quán)變動中，其公示主要有三大功能：一是公示手段的應(yīng)用決定了物權(quán)變更的效力；二是準(zhǔn)確預(yù)估權(quán)利是否真實，推定權(quán)利是否正確存在；三是對善意第三人的保護，因官方信用公示公信力的存在，使得對不動產(chǎn)登記簿所依賴的善意第三人受到保護。在非基于法律行為的物權(quán)變動中，公示僅作為權(quán)利的明示，并不影響效力的認(rèn)定。

三、因裁判文書發(fā)生物權(quán)變動規(guī)則的類型及評析

《民法典》第二百二十九條規(guī)定生效的判決、生效的裁定、生效的仲裁機構(gòu)的仲裁裁決書，在它生效的時候，不動產(chǎn)無需辦理過戶登記，動產(chǎn)不需要完成交付，即發(fā)生物權(quán)變動的效果。

以生效的判決文書為例，有確認(rèn)之訴、給付之訴以及形成之訴之分。然而，符合《民法典》第二百二十九條規(guī)定生效的法律文書的類型，僅限于生效的形成判決，而不包括生效的給付判決和生效的確認(rèn)判決。

（一）不包括生效的給付判決

生效的給付判決是請求權(quán)人行使請求權(quán)所獲得的勝訴的生效判決。作為請求權(quán)，其核心是一個“請求義務(wù)人配合”的權(quán)利。因此，行使請求權(quán)所獲得的上述的生效的給付判決，需要義務(wù)人依照生效的給付判決履行相應(yīng)的義務(wù)，不動產(chǎn)辦理移轉(zhuǎn)登記、設(shè)立登記、變更登記，動產(chǎn)完成交付的時候才能發(fā)生物權(quán)變動的效果。行使旨在發(fā)生物權(quán)變動效果的債權(quán)請求權(quán)所獲得的勝訴的生效給付判決，需要等待債務(wù)人依照生效的給付判決履行了相應(yīng)的義務(wù)，才能產(chǎn)生有效的物權(quán)變動。債務(wù)人沒有履行相應(yīng)的義務(wù)，生效的給付判決不能發(fā)生物權(quán)變動的效果，這是由請求權(quán)的作用所決定的。就作用而言，請求權(quán)只是請求特定的人履行特定行為的一個權(quán)利。其內(nèi)容的實現(xiàn)具有配合性，需要義務(wù)人因請求全面而適當(dāng)?shù)芈男辛讼鄳?yīng)的義務(wù)，請求權(quán)的內(nèi)容才能得以實現(xiàn)。

（二）不包括生效的確認(rèn)判決

生效的確認(rèn)判決也不屬于《民法典》第二百二十九條所規(guī)定的非基于法律行為的物權(quán)變動的原因事實。

確認(rèn)判決系對已經(jīng)發(fā)生的物權(quán)變動效果所產(chǎn)生的生效的確認(rèn)判決，確認(rèn)之訴的本身不能直接使物權(quán)發(fā)生變動，因為在確認(rèn)之訴提出前，一方就已經(jīng)享有該物權(quán)，確認(rèn)之訴本身不會發(fā)生物權(quán)變動的實質(zhì)效果。換而言之，確認(rèn)判決只是將物權(quán)確權(quán)至確認(rèn)之訴提出前其本應(yīng)有的狀態(tài)，這在邏輯關(guān)系和時間關(guān)系上，必須物權(quán)變動效果的事實發(fā)生在先，此后才能形成關(guān)于該物權(quán)變動效果的生效的確認(rèn)判決。那么，物權(quán)變動就一定不會發(fā)生在確認(rèn)判決生效之后的某個時間點。

（三）只有形成訴權(quán)產(chǎn)生的生效的形成判決才符合《民法典》第二百二十九條的規(guī)定

生效的形成判決，又叫生效的變更判決，顧名思義是形成權(quán)人行使形成權(quán)所獲得的勝訴的生效判決。但，并不是所有的形成權(quán)人行使形成權(quán)所獲得的勝訴的生效判決都是一個生效的形成判決。

形成權(quán)包括兩種類型。第一種類型是單純形成權(quán)。所謂單純形成權(quán)，指形成權(quán)行使的方式不受限制，可以通過提起訴訟、申請仲裁的方式行使，也可以通過訴訟外的書面、口頭通知的方式來行使。

單純形成權(quán)人行使單純形成權(quán)的，在訴訟外的書面、口頭通知到達(dá)對方，或者訴狀的副本、仲裁申請書的副本到達(dá)對方的時候，產(chǎn)生形成力，即引起權(quán)利變動的效果、物權(quán)變動的效果。此后發(fā)生爭議，形成權(quán)人獲得勝訴的生效判決，都毫無例外是一個生效的確認(rèn)判決，是對訴訟外已經(jīng)發(fā)生物權(quán)變動效果的確認(rèn)。物權(quán)變動發(fā)生于通知到達(dá)對方，而不是單純形成權(quán)人勝訴的確認(rèn)判決生效之時。因此，所有的行使單純形成權(quán)所獲得的勝訴的生效判決，均系生效的確認(rèn)判決，不屬于《民法典》第二百二十九條規(guī)定的生效的法律文書。

如，出賣人基于法律行為的動產(chǎn)物權(quán)變動交付出賣的汽車時，買受人已取得汽車的所有權(quán)，出賣人對汽車的所有權(quán)消滅。但買受人遲延履行支付價款的義務(wù)，并且經(jīng)催告以后，經(jīng)過合理期間仍未履行，出賣人因此享有法定解除權(quán)。依據(jù)《民法典》第五百六十五條規(guī)定，出賣人可以選擇以訴訟外書面、口頭通知的方式通知買受人解除汽車買賣合同，也可以選擇提起訴訟或者有仲裁的方式解除買賣合同。此刻，出賣人享有的法定解除權(quán)就是一個單純形成權(quán)。鑒于買賣合同是一個非繼續(xù)性的合同，因此，合同的解除具有溯及力，已經(jīng)成立并生效的買賣合同，創(chuàng)設(shè)的合同債權(quán)、合同義務(wù)溯及買賣合同成立的時候，合同的權(quán)利義務(wù)終止。所以，買受人曾經(jīng)依照這個買賣合同取得的對汽車的所有權(quán)，也溯及買賣合同成立的時候消滅。出賣人曾經(jīng)喪失的對汽車的所有權(quán)，也溯及買賣合同成立的時候得以回轉(zhuǎn)。這樣就發(fā)生了物權(quán)變動的效果。由于它是一個形成權(quán)，不需要買受人行為的配合。通知到達(dá)時，即產(chǎn)生形成力。若買受人不服，認(rèn)為出賣人不享有解除權(quán)，汽車買賣合同沒有解除，起訴提出異議，法院于作出出賣人勝訴的生效判決是一個生效的確認(rèn)判決，出賣人通知到達(dá)買受人的時候已經(jīng)發(fā)生了物權(quán)變動效果的確認(rèn)。因此，單純形成權(quán)的生效判決，不屬于《民法典》第二百二十九條規(guī)定的不動產(chǎn)無需登記、動產(chǎn)無需交付，于法律文書生效之時發(fā)生物權(quán)變動效果的法律文書。

形成權(quán)還有第二種類型：形成訴權(quán)。形成訴權(quán)是依照法律的規(guī)定，形成訴權(quán)行使的方式受限制，不允許以訴訟外書面、口頭通知的方式行使，只得以提起訴訟或申請仲裁的方式來行使。如，可撤銷法律行為的撤銷權(quán)、可撤銷婚姻的撤銷權(quán)、離婚請求權(quán)。

這樣的形成權(quán)，在權(quán)利人提起訴訟、申請仲裁的時候，還沒有產(chǎn)生形成力，不能引起權(quán)利變動的效果。只有等到形成訴權(quán)人勝訴的判決或勝訴的仲裁裁決生效之時才產(chǎn)生形成力，該形成力不需要任何人的行為相配合，依照單方面的意思表示，不動產(chǎn)不需要辦理登記，動產(chǎn)不需要交付，即引起他人權(quán)利變動的效果，這種物權(quán)變動效果才屬于《民法典》第二百二十九條規(guī)定的非基于法律行為的物權(quán)變動。

如，出賣人遭遇脅迫將汽車出賣給買受人，該買賣合同屬于《民法典》第一百五十條可撤銷的法律行為，但在撤銷以前，買賣合同已經(jīng)成立并處于生效的狀態(tài)，出賣人已經(jīng)完成汽車的交付，基于法律行為的物權(quán)變動效果已經(jīng)發(fā)生，出賣人對汽車的所有權(quán)消滅。同時，鑒于遭受脅迫的出賣人享有撤銷權(quán)，但依照《民法典》的規(guī)定，出賣人遭受脅迫享有的撤銷權(quán)行使的方式受限制，只能以提起訴訟或申請仲裁的方式行使。若汽車交付后，出賣人以遭脅迫為由起訴撤銷該買賣合同，要等到出賣人勝訴的判決生效時，撤銷權(quán)才產(chǎn)生形成力，買賣合同溯及到成立之日起自始無效，買受人曾經(jīng)通過這個買賣合同取得的對汽車的所有權(quán)，也要溯及買賣合同成立的時候消滅。出賣人曾經(jīng)已經(jīng)喪失的對于該車的所有權(quán)，也溯及買賣合同成立的時候得以回轉(zhuǎn)。同時，出賣人的撤銷權(quán)是一個形成權(quán)，不需要任何人的行為相配合，在出賣人勝訴的判決生效的時候，即發(fā)生了物權(quán)變動的效果。這個生效的法律文書才屬于生效的形成判決，才屬于《民法典》第二百二十九條規(guī)定的不動產(chǎn)無需登記，動產(chǎn)無需交付，于法律文書生效時發(fā)生物權(quán)變動效果的生效的法律文書。

《民法典》第二百二十九條雖可以不遵循物權(quán)公示原則經(jīng)由法律直接規(guī)定進行物權(quán)變動，但其并未對法律文書的類型予以界定。有鑒于此，本文欲厘清《民法典》第二百二十九條的民事生效判決特征，探析民事生效判決導(dǎo)致物權(quán)變動的理論基礎(chǔ)，即給付判決、確認(rèn)判決、單純形成權(quán)之訴的判決均不能直接導(dǎo)致物權(quán)變動，僅形成訴權(quán)的民事生效判決可以直接導(dǎo)致物權(quán)變動。

（作者單位：福建晨信律師事務(wù)所）