產學研合作中的專利技術轉移研究

辛 星，羅 欣

（1.季華科技有限公司，廣東 佛山 528200；2.佛山季華知識產權運營有限公司，廣東 佛山 528200）

0 引言

專利指的是用于對技術的創新成果進行評價的重要形式，該常常涉及了創新主體的生產、營銷、國際貿易、并購等經營活動息息相關。其中通過對專利密集型產業進行調查，發現其增加值在GPD 中所占的比重為12.4%，這一數據充分展現了專利成果的實施轉化率與技術轉移率在推動我國經濟轉型與升級方面發揮著至關重要的作用。特別是我國持續加大了專利技術轉化的實施力度，并取得了明顯的進步，但是在各種因素的影響下，在專利技術轉移過程中還逐漸暴露出一些問題，因此深入分析這些問題并及時采取有效措施是提升專利技術轉移非常必要。

1 產學研合作概述

1.1 產學研合作內涵

產學研合作指的是將企業、高等院校以及研發結構作為主體，在中介機構協同下以及政府部門的大力支持下，以合作的形式對新技術開展研發和應用的模式，通過該模式來實現知識與技術的轉移、消化、吸收以及再生產，最終實現創新技術、培養人才以及提高研發能力[1]。根據上述內涵可知，開展產學研的最終目標是實現技術的創新，并由此帶來巨大的經濟效益與社會效益。

1.2 產學研合作類型

產學研合作的類型比較多，首先，按照產學研合作目的可以分為參與技術開發的合作、參與人才培養的合作、參與借助高新與科研院所現有的先進儀器與設備合作，由此可以得出，產學研的合作，不單單可以是技術開發與技術創新領域的合作，可以是人才培養方面的合作，還可以是對設備與信息進行共享與利用的合作，由此可見合作的內容是豐富的。其次，根據合作方式的不同，又可以將其分為兩種，一種是正式契約的正式合作，這類方式按照合作契約的差異，又可以分為技術轉讓、技術咨詢、委托開發、構建實體以及聯合開發五種類型。另一種則是關系契約的非正式合作[2]。

2 產學研合作中的專利技術轉移過程和模式

2.1 產學研合作中的專利技術轉移過程

在產學研合作中，完整的專利技術轉移過程應當由以下環節構成，分別是獲取專利技術、轉讓專利技術以及應用專利技術，并且這一過程是伴隨著時間的不斷發展呈螺旋式推進的過程，下面將具體過程描述如下。

第一階段，獲取專利技術。該階段的實施內容是由研發人員通過開展具有創造性的探索活動進而提出一系列創新的思想與設計出技術的相關思路，同時還能就這一創新的思想與設計的思路申請專利。獲取專利技術這一過程離不開研發者同潛在的技術用戶之間開展技術交流和互動。

第二階段，轉讓專利技術。這一過程還與技術開發方、技術使用者等息息相關。轉讓專利技術的主要目標便是通過彼此高效的交流幫助彼此更加了解技術，同時關于技術的功能與評價達成某種共識，使技術的潛在使用者能夠對該技術有個初步的了解并嘗試接納該技術，由此可見該過程中也屬于狹義上的轉移技術專利。

第三階段，應用專利技術。該階段也常常被稱為產業化階段，即將專利技術應用于具體的生產實踐中，通常情形下，應用專利技術的階段開發方依然會跟用戶保持聯系，對技術后期的使用情況進行跟進，必要時繼續提供技術方面的支持[3]。

2.2 產學研合作中的專利技術轉移模式

在產學研合作模式下，常見的專利技術轉移模式主要有3 類。

（1）轉讓方式維度。在轉讓專利技術過程中，常見的轉讓方式主要有兩類：①專利實施許可，這種轉讓方式是指的是為了確保他人能夠順利地使用專利，由專利權人作出許可，這類轉移的方式需要在既定的時間段或者既定的區域范圍內完成。②轉讓專利權，即專利權享有者根據相關的法律法規從專利研發者中獲得專利權以后，再以申請的方式將專利權轉讓給他人。與專利實施許可進行對比，專利權轉讓的是專利所有權，完成轉讓后，此時專利將變成新的所有權持有者擁有，出讓人將失去專利的所有權。

（2）轉移對象維度。在產學研合作過程中轉移專利技術時，企業是直接對象，因此根據企業成立的時間作為標準，可以將企業專利技術轉移的對象分成兩個類型，分別是現有企業與新成立企業。將專利轉移給現有的企業時，可以被應用在現有企業中轉化已經完成技術轉移的專利技術，而轉移給新成立企業的專利則指的是在該企業中實現專利技術的轉化。

（3）專利技術轉移模式。按照轉移方式與轉讓對象兩個維度，可以得出產學研合作模式下的專利技術轉讓主要有4 種模式：①以現有企業作為對象對專利進行許可模式。②以創辦企業為對象對專利進行許可模式。③以現有企業作為對象轉讓專利模式。④以創辦企業作為對象轉讓專利模式[4]。

3 產學研合作中專利技術轉移面臨的主要問題

在各種因素的工作影響下，我國產學研合作模式下專利技術轉移還存在以下問題。

3.1 技術轉移供給側方面缺乏高價值專利產出

雖然近年來我國越來越重視專利技術，同時給予了產學研大力的扶持，但是從整體上看，我國專利環境整體上依然存在“大而不強、多而不憂”的問題，具體體現在：首先，原創型、基礎型、高價值的核心專利嚴重不足，但是相比于普通專利，原創型、基礎型、高價值專利的活躍度與轉移率明顯更高。市場作為對專利價值進行檢驗的重要陣地，據統計，當前我屁股有效發明專利平均維持的時間才6 年左右，如此代表著很大一部分專利剛剛投入市場或者還未進入市場便可能存在被權利人放棄的可能性。雖然在企業、學校以及科研機構、政府部門以及中介部門的共同努力下，極大地提升了我國知識產權的創造能力，但是從整體上看，新培育主體在關于研發具備較高價值的專利方面還缺乏動力，再加上缺少圍繞技術轉移作為核心的專利布局與研發導航，在很大程度上阻礙了我國專利技術的轉移。其次，關于技術研發階段，我國創新主體管理信息資源的利用還不夠充分，借助導航或者在實施研發之前全面開展專利分析的情況較少，很多技術研究存在相似性。以至于很多企業、高等院校、科研機構投入大量的人力與物力研發出成果后發現該技術已經存在，甚至屬于國內外專利權保護項目內，容易引發侵權的風險。最后，我國專利權代理機構還存在低價競爭、良莠不齊等問題，由于專利撰寫與貨權質量較低，導致一些高價值的技術變成低價值的專利，不能將專利應有的價值充分發揮出來，同時也影響了專利轉移技術的穩定發展。

3.2 產學研合作中專利技術轉移需求側和供給側信息不對稱

近年來，將互聯網技術與信息技術作為支撐的新技術體系逐漸滲透到各行各業中，以至于產學研合作模式下專利技術的轉移和使用也呈現出一些新特點，歸納起來主要有以下3 個特點：①縮短了轉化周期。在互聯網時代下，基礎研究→研究應用→開發技術→應用技術→產業化的流程中，每一個環節成果的形成均離不開轉化，即便對某些行業而言，只需在實驗室內便可以研發出產品，推動了科技常規轉化不斷向前端延伸。②專利技術轉化的主體不斷朝著分散化與大眾化的方向發展。在產學研合作模式下，技術創新與專利技術轉化的主體是企業，而在產學研合作中，科研院所與高等院校則是成果源頭，應當明確它們供給者的身份，特別是伴隨著我國提出“雙創”后，專利技術轉化逐漸朝著微型化的創新創業方向發展。③專利技術轉化的方式朝著多樣化發展。當前，專利技術轉化的渠道已經成為產學研合作模式，與此同時，線上+線下的互聯網+專利技術轉移模式也不斷得以發展。新科技的發展與產業的變革為專利技術的轉化開辟了新路徑，提供了新平臺，同時也極大地豐富了專利技術轉移的方式。但是，在這種形式下，在產學研合作模式下，專利技術轉移依然面臨著技術轉移需求側同供給側二者信息不對稱的現象，主要體現在技術市場同資本市場二者相互獨立，擁有技術但是無法尋求到投資資金，然而擁有資金的又無法尋找到好的項目或者有項目但是不能尋求到好的運營機構。

3.3 產學研合作中專利技術轉移相關法律法規不健全

為了推動我國專利技術的轉移，相關部門出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，但是從整體上看，這部法律比較宏觀，以至于在具體的執行過程中面臨多重阻礙，但是其中很多內容比較籠統。以國有企事業單位職務發明轉化進行分析，雖然我國在《中華人民共和國專利法》中明確對職務發明的獎籌權進行了明確規定，即便未詳細規定的內容在《中華人民共和國專利法實施細則》進行了一定的補充，該細則中明確提出：實施和許可他人開展專利的情形均應當從利潤中給予發明人一定的獎勵，但是卻沒有明確規定專利技術作價入股的相關情況。在產學研合作模式下，科研機構與高等院校擁有可以轉移的專利技術較多，但是這些結構同時承擔著“國有資產流失”的風險，這也是為什么近年來高等院校中頻頻曝光某教授犯罪的案例，與此同時也引起致“國”字頭的專利權人和發明人在轉化專利技術過程中瞻前顧后[5]。

4 產學研合作中專利技術轉移的優化策略

4.1 加大對高價值專利產出的支持

首先，政府部門應當從知識產權制造、使用、保護、管理以及服務五個方面從以往的關注鼓勵知識產權制造逐漸朝關注知識產權使用與保護轉變，在不違背市場經濟發展規律的基礎上，對現有的資助體制予以改革，將本身有效財政補貼予以合理、科學地規范。逐漸減少對專利申請量和授權量等參數的考核所占比重，在評價指標中增設能夠評價專利技術產生的經濟效益與社會效益參數。將過去將專利申請作為資助重點轉變成將獎勵具有高價值專利的培育主體以及高價值的專利轉移等。在針對高新技術企業開展認定與評審等工作時，建議增加那些具備較高價值的專利的認定，從而提升轉化率。其次，進一步加大對創新主體分析專利信息的扶持力度，在此基礎上將專利戰略融入企業技術創新與新產品研發中，以專業布局的方式，將專利技術在占據市場、融資交易、維護權益等方面的價值充分發揮出來。最后，加強專利代理機構的監管，注重相關代理機構的誠信建設，重視代理行業信息披露工作，積極弘揚工匠精神，打造更多的高端化、精品化代理機構，同時鼓勵創新主體不斷提升篩選專利代理機構的篩選標準，從而督促代理機構不斷提升代理質量[6]。

4.2 根據專利技術轉移需求提供相應的信息

作為政府主管部門，應當針對知識產權密集型企業特別是那些區域性重點項目或者戰略性信息產業項目的研發與組織搭建有效的平臺，利用該平臺開展技術信息分析與使用、專利導航以及評估專利價值等，同時定期對高價值的技術目錄進行公布，要求不同規模的投資機構積極參與到重點技術發布會中。另外，及時為選派知識產權運營專家或者顧問向產業聯盟、專利池聯盟等機構提供對接需求與供給側服務，針對那些有必要、有條件的項目，可以由政府出面給予政策扶持或者資金引導或者提供無息貸款等等吸引有轉化意愿與能力的主體構建先進的專利技術，從而提升創新水平，減少重復研發的資金與人力浪費，避免侵權風險。

4.3 完善專利技術轉移相關的法律與政策

我國相關部門應當針對當前我國產學研合作模式下的專利技術轉移現狀以及轉移需求制定相關的法律與政策，并注意該政策的細化。例如：針對高等院校的專利運營便可以制定《國有企事業單位專利運營指南》，就各個事業單位專利技術的轉移提供有價值的導向與原則性操作規范。具體可從兩個方面著手：①通過制定相應的政策鼓勵國有企事業單位選擇專利技術的形式開展作價入股，并且每年拿出一部分股份比例用于對職務發明人進行獎勵，或者從每年的股份收益中按照一定比例的獲利獎勵給職務發明人，在此過程中需要開展評估和審計，目的是規避廉政風險。②允許職務發明人在相同的條件下具備優先購買專利技術的權利。一般情形下，職務發明人對最了解技術的主體，同時也是實現技術轉化的最佳主體，因此當專利權利人不具備實施條件時，便可以鼓勵科研人員放手及開展科技產業化[7]。

5 結語

綜上所述，專利技術轉移作為產學研合作的重要形式，專利技術轉移的成功率是評定產學研合作效果的重要指標，雖然在各種因素的影響下，我國專利技術轉移還存在一些問題，但是本人堅信，從問題入手，充分發揮政府部門的領導作用，高等院校、企業以及科研機構積極配合的協作，一定能夠保證產學研合作中專利技術轉移的有序且有效開展。