世界大學排名視角下高校“雙一流”建設研究

張雯鑫，柴 原，吳興宇

（西北工業大學 學校辦公室，陜西 西安 710072）

引言

黨的二十大報告明確指出加快建設中國特色、世界一流的大學和優勢學科［1］。這是黨中央做出的重要決策，對于加快教育現代化、建設教育強國具有重大意義。《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》指出，“雙一流”建設成效評價是對高校及其學科建設實現大學功能、內涵發展及特色發展成效的多元多維評價，綜合呈現高校自我評價、專家評價和第三方評價結果。因此，如何通過第三方評價和衡量世界一流大學的建設成效成為社會各界普遍關注的熱點問題。當前，在第三方評價領域，知名度高、影響力大的大學評價工具當屬THE、QS、U.S.News和ARWU四個世界大學排行榜。

一、大學排名相關文獻綜述

現代的大學排名是高等教育大眾化和市場化的產物，其最初的作用是為學生挑選高校提供參考，發展至今對高校自身的發展也有一定的促進和激勵作用。目前對于大學排名的研究主要集中在以下三個方面。

一是研究世界大學排名指標體系內涵。學者們從世界大學排名的指標特征、價值取向和文化適應性等方面對世界大學排名進行全面的研究。Mehmet Pinar等［2］通過對ARWU和THE指標體系進行深入分析，發現大學的綜合分數和排名對指標權重的變化非常敏感，尤其是對排名中低的大學。而指標權重的設置存在很大的主觀性，帶有測量者的主觀偏好，所以指標體系科學但不客觀。學者們從比較和發展的視角對世界大學排名的價值取向進行研究發現，國內外有影響力的大學排名的指標體系囊括了對大學教學、科研和社會服務的評價，但是在權重上差異很大；排名指標體系本身也在不斷發展，體現出由傳統的學術卓越走向“不失社會責任”的趨勢。

二是研究影響世界大學排名位次的主要因素。世界大學排名位次的影響因素很多，大致可以分為國家制度層面因素和高校層面因素。郭叢斌等［3］將國家高等教育分為國家控制型和國家監督型兩類，通過研究發現國家監督型大學排名普遍靠前，國家控制型大學進步快，同時通過對面板數據進行方差分析，發現對我國大學位次影響最大的是論文引用因子、國際最高級別科研獎勵、教學質量與學校聲譽以及產業收入。

三是研究世界大學排名在高校和社會中的影響。目前對于世界大學排名影響的雙面性認識得到了大多數學者的認同。其有利的方面在于多樣的排名體系有利于學生和家長擇校；對于高校而言，排名位次的橫向和縱向比較能促進高校清晰認識自身的優勢和短板，其弊端在于世界大學排名影響學生擇校，使得生源分化，加劇高校分化的馬太效應；排名導向作用的存在會使排名靠后的高校模仿排名靠前的高校，進而高校出現趨同，失去學校特色，機構多元化趨向消失。

二、四大世界大學排名指標體系與變化

1.泰晤士高等教育世界大學排名（又稱THE世界大學排名）是由《泰晤士高等教育》自2004年開始發布的一項世界大學排名。THE世界大學排名通過教學、研究、引用、收入和國際視野五個方面對世界大學進行評估。2023年，THE世界大學排名發布了最新版指標體系，在原指標體系的基礎上調整了教學和研究的權重，重新設計了引用層面的二級指標構成，增加了專利和出國留學兩項2級指標。更新后的THE世界大學排名指標體系更加關注研究成果的質量，并且為國際化視野預留了更多的權重空間。

2.QS世界大學排名是由Quacquarelli Symonds公司發布的年度世界大學排名，目前和ElSEVIER公司合作，使用Scopus數據庫。相較于其他世界大學排名，QS備受爭議的原因在于主觀性評價指標占比較高。QS原有指標體系已運行20年，2023年在原有指標體系的基礎上對各個指標的比重進行了調整，并新增國際研究合作、就業成就和可持續性三項指標。

3.軟科世界大學學術排名（ARWU），ARWU數據來源于諾貝爾獎官網、菲爾茲獎官網、Clarivate數據庫、Web of Science數據庫，以及各國教育部、統計局等官方網站。相較于其他排名，ARWU側重于大學的學術地位，特點是采用國際上可比的科研成果和學術績效作為主要指標，通過客觀數據衡量高校的研究實力。

4.U.S.News世界大學排名，數據由科睿唯安統一采集，使用Wed of Science數據庫。和ARWU類似，U.S.News也強調以論文計量的學術排行，不同的是其引入了聲譽調查相關指標。

三、我國部分“雙一流”建設高校在四大世界大學排名中表現情況

本文選擇國內40 所一流大學建設高校2016—2022 年 的THE、QS、ARWU 和U.S.News 等四大世界大學排名數據進行比較分析，其中A類高校35所，B類高校5所。

1.高校排名位次情況。本文分析40所一流大學建設高校2018—2022年世界大學排名變化情況，這40所高校分別為北大、中國人大、清華、北航、北理工、中國農大、北師大、南開、天大、大連理工、吉大、哈工大、復旦、同濟、上海交大、華東師大、南京大學、東南大學、浙江大學、中科大、廈大、山大、中國海洋、武漢大學、華中科大、中南大學、中山大學、華南理工、四川大學、重慶大學、電子科大、西交大、西工大、蘭州大學、國防科大、東北大學、鄭州大學、湖南大學、云南大學、西北農林。從四個排名TOP100的分布變化看，THE2018年有3所，2022年已經提升至7所，進步明顯；QS則一直穩定在6所；U.S.News由2018年的2所提升到2022年的4所；ARWU則由2018年的3所提升到2022年的8所。排名101～500間的高校明顯發力，追逐之勢明顯。600名之后的學校數量逐年減少。

2.整體排名分析。對五年內的學校排名進行統計分析，圖1為“雙一流”建設高校在四個排行榜中的年度分布情況，我國“雙一流”建設高校的平均排名在THE、ARWU和U.S.News世界大學排名中逐年進步，在QS排名中則進步緩慢。結合圖1和圖2可以看出，我國“雙一流”建設高校在THE排名中最為突出的特征是頭部高校進步搶眼。QS排名中，我國高校整體進步較慢，表現穩定，但是整體呈現更為分散的趨勢，這意味著，在QS指標所表示的高校辦學特征中，我國高校的差距正在拉大。由于ARWU和U.S.News整體指標設計更注重客觀數據，兩個排名都呈現出我國“雙一流”建設高校整體實力的不斷加強，排名逐年上升，尤其是300名之前的學校增加明顯。從整體上分析，四個排名之間的差距表明，我國“雙一流”建設高校的整體辦學尚有很大的進步空間。

圖1 各高校在四個排名年度分布情況

圖2 2018年和2022年各排名段高校的頻數統計

四、對中國高校“雙一流”建設的啟示與建議

從本文所述的四大世界大學排名數據中可以看出，中國高校的排名近年來大都穩步提升，一些高校在某些排名、某些領域中還取得了較為突出的成績，這得益于中國高等教育的高質量內涵式發展，也是中國高度重視發展高等教育的必然結果。基于上述分析亦可看出，任何一個排名體系都存在爭議之處，排行榜僅作參考，不能搞唯“排名論”、唯“指標論”，不能因為追求排名而偏離了大學自身的辦學方向，忽視了大學自身的辦學特色。高校可在結合自身辦學特色的基礎上，將大學排名評價體系作為參考，找自身辦學差距短板，分析問題原因并提出改進措施，提高自身辦學實力。因此，基于對THE、QS、U.S.NEWS、ARWU中國大學排名指標的討論，從如何有效提升中國高校“雙一流”建設成效角度提出如下建議。

一是堅持正確的辦學方向和自身的辦學特色。建設世界一流大學和一流學科必須扎根中國實際。中國研究型大學的基本邏輯是服務國家戰略，美國研究型大學的基本邏輯是學術導向和學科導向。大學要國際化，首先必須地方化。因此，必須貫徹落實學校立德樹人根本任務，扎根中國大地辦大學，不能偏離建設中國特色、世界一流大學的基本辦學方向和辦學特色。

二是多維度形成合力，提升學校國際聲譽。聲譽是高校的辦學軟實力，需要多維度地加強。一流大學的良好聲譽需要長時間的積淀，影響大學聲譽的首要因素是學術成果，同時與學校的國際化程度密不可分。因此，要完善科學研究激勵機制，深化國際學術交流合作，優化留學生結構，建立與國際媒體、國際學術組織的有效對接，積極維護我國高校在國際平臺上的形象。

三是注重培育高水平學術成果。在“破五唯”的新要求下，針對高水平學術成果的培育，推進學術評價體系改革，改變過去過分重視學術成果數量的做法，強調對學術成果質量的考查，突出關注原創性學術成果。

四是拓寬國際視野，提升國際影響力。從宏觀層面分析，要積極引進國外優質教育資源、國際先進教學理念和優秀師資，培養具有國際視野的專業化人才；要扎實推進中外合作辦學，提升合作辦學質量；要提升留學生招生水平和培養水平，在保證規模的同時更加注重提升國際招生質量，進一步推動留學生與中國學生的管理趨同化；要不斷搭建國際合作交流平臺，鼓勵更多國際合作的研究成果、更多高水平國際期刊成果產生。

五是集中力量培育高水平人才。未來的國際競爭、科技競爭，歸根結底是人才的競爭。除ARWU中國大學排名外，上述四大國際排名指標體系中，盡管直接提及高水平人才的指標較少，但無論是拓寬國際視野、提高辦學聲譽，還是培育高水平學術成果、爭取重大科研項目、提升學科建設水平，核心關鍵需要以高水平人才團隊為依托。有了好的人才隊伍就能形成凝練方向、匯聚隊伍、構建平臺、承擔項目、產生成果的良性循環。因此，應制定并實施師資隊伍建設規劃，堅持引進和培育并重，堅持與時俱進和問題導向，深化人事制度改革，激發人才創新活力，逐步實現考核評價的科學化、規范化。