創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)區(qū)域績(jī)效的組態(tài)研究

張德華，曹 洋

(哈爾濱商業(yè)大學(xué)金融學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028)

0 引言

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力。在世界各地新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中，經(jīng)濟(jì)與科技競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，并且逐漸演變?yōu)橐詣?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心的綜合實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，我國(guó)政府不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的支持力度。數(shù)據(jù)顯示，2021 年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)27 956.3億元，比上年增加3 563.2億元，增長(zhǎng)率為14.6%；2021 年，國(guó)家財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出10 766.7億元，比上年增加671.7 億元，增長(zhǎng)率為6.7%。全國(guó)兩會(huì)也指出，應(yīng)進(jìn)一步完善區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略部署。區(qū)域是整體的有機(jī)組成部分，整體是區(qū)域之和；區(qū)域發(fā)展是整體發(fā)展的根本依托，整體發(fā)展是區(qū)域發(fā)展的總和。從《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》來(lái)看，我國(guó)近年來(lái)的創(chuàng)新指數(shù)不斷增強(qiáng)，但區(qū)域發(fā)展不平衡、不充分的現(xiàn)象非常突出。如何解決區(qū)域發(fā)展不平衡、不充分進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的進(jìn)一步提升已成為目前無(wú)法規(guī)避的問(wèn)題?；诖?，本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于:第一，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法對(duì)條件組合進(jìn)行比較分析，進(jìn)而為我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升提出政策建議。第二，從R＆D 經(jīng)費(fèi)數(shù)、政府科學(xué)技術(shù)支持以及外商投資企業(yè)等多個(gè)角度出發(fā)，對(duì)條件變量進(jìn)行組態(tài)分析。

1 文獻(xiàn)綜述

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念最早由Cooke(1992)提出，企業(yè)與組織間的合作以及所嵌入的相關(guān)環(huán)境是生態(tài)系統(tǒng)形成的主要特征，各要素之間通過(guò)互動(dòng)協(xié)調(diào)共同促進(jìn)區(qū)域績(jī)效的提升。近年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者投入到區(qū)域績(jī)效研究的行列中來(lái)。目前，學(xué)者對(duì)區(qū)域績(jī)效的研究主要聚焦于以下幾個(gè)方面:

1.1 某一具體因素對(duì)區(qū)域績(jī)效的影響

研究者主要探討某一因素譬如文化產(chǎn)業(yè)集聚、政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型等因素對(duì)區(qū)域績(jī)效提升的影響情況。任弢等通過(guò)使用2009—2019 年232 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，佐證了政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)區(qū)域績(jī)效的影響問(wèn)題[1]。沈萍和王陳懿以我國(guó)近9 年全國(guó)31 個(gè)省區(qū)市的相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，從數(shù)字平臺(tái)建設(shè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)三個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建區(qū)域數(shù)字化發(fā)展指標(biāo)，從而理清了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升的內(nèi)在機(jī)理[2]。汪濤等分別運(yùn)用固定效應(yīng)和動(dòng)態(tài)面板回歸模型對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效和政策協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系展開(kāi)分析，結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與政策協(xié)調(diào)兩者之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系[3]。蘇燦研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域間創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大為區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展提供了重要的網(wǎng)絡(luò)資本，擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模是促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升的重要舉措[4]。

1.2 政府對(duì)區(qū)域績(jī)效的影響研究

夏茂森等通過(guò)對(duì)我國(guó)東北地區(qū)、西三角地區(qū)等五個(gè)區(qū)域的政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入等相關(guān)數(shù)據(jù)展開(kāi)分析[5]，研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升具有積極的促進(jìn)作用。但不同區(qū)域由于經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、文化等方面發(fā)展的差異，呈現(xiàn)出較大的差異，故區(qū)域績(jī)效也呈現(xiàn)出不同的特征。魏巍等發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)助對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升既具有理論意義又具有實(shí)踐意義[6]。蘇琳琪指出，由于我國(guó)具有豐富的可支配資源，因而可以有效地解決科技創(chuàng)新中存在的各種問(wèn)題，從而極大地推動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升[7]。尤姣和陳進(jìn)通過(guò)使用面板數(shù)據(jù)門檻模型對(duì)我國(guó)30 個(gè)省區(qū)市11 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府的創(chuàng)新偏好對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升存在門檻效應(yīng)[8]。郭沛珍運(yùn)用了中介效應(yīng)、調(diào)節(jié)效應(yīng)等模型探討影響區(qū)域績(jī)效的影響機(jī)制，結(jié)果表明政府的舉措對(duì)我國(guó)東、西部地區(qū)的績(jī)效提升具有重要的推動(dòng)作用[9]。

1.3 某一區(qū)域績(jī)效的影響研究

裴育和李秋梓發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)的研發(fā)人員通過(guò)直接或間接的效應(yīng)影響著該地區(qū)的績(jī)效提升[10]。魏鵬以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中國(guó)帶9 個(gè)省市為研究對(duì)象并采用Tobit 模型為研究工具，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在絲綢之路中國(guó)段的福利績(jī)效的激發(fā)過(guò)程中具有重要的地位，且西北地區(qū)比西南地區(qū)的“成本規(guī)制”更顯著[11]。解威實(shí)證分析了京津冀高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響作用及差異化表現(xiàn)[12]。

2 理論框架分析

2.1 條件變量分析

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由區(qū)域發(fā)展為整體，以相關(guān)變量為主要組成部分，通過(guò)一系列條件的共同影響作用，最終達(dá)到促進(jìn)區(qū)域績(jī)效提升的目的。具體而言，本文的條件變量包括以下幾個(gè)方面:

2.1.1 高校數(shù)量

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的根源。大學(xué)既是知識(shí)的創(chuàng)造主體，又是知識(shí)的傳播主體。高校在區(qū)域創(chuàng)新中發(fā)揮著不可替代的作用。正確評(píng)估高校的地位，有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的快速提升，使高校真正成為區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源以及優(yōu)秀人才的培養(yǎng)基地。因此，一個(gè)地區(qū)高校的數(shù)量與該地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的發(fā)展緊密相連。

2.1.2 外商投資企業(yè)數(shù)

隨著近年來(lái)外商對(duì)我國(guó)企業(yè)投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)也增加了我國(guó)資金的有效供給。外商投資體系的不斷完善，是我國(guó)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”政策發(fā)展的最大化體現(xiàn)，推動(dòng)了我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2.1.3 R＆D 經(jīng)費(fèi)數(shù)

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于由粗放型增長(zhǎng)模式向集約型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的階段。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)R＆D 經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)，且具有區(qū)域性特征。經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)R＆D 投入較多，反之較少?！翱萍际堑谝簧a(chǎn)力”，科技發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的推動(dòng)力，也是時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)與潮流。因此，我國(guó)應(yīng)加大對(duì)科技研發(fā)等方面的支持力度。

2.1.4 各地區(qū)貨物進(jìn)出口總額

隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)出口總額逐漸增大，這極大地促進(jìn)了工業(yè)化的發(fā)展，改變了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)格局。從短期來(lái)看，進(jìn)出口貿(mào)易額的增長(zhǎng)有助于經(jīng)濟(jì)的快速騰飛，需求越旺盛，國(guó)民經(jīng)濟(jì)越“熱”；從長(zhǎng)期來(lái)看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展可以有效地帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域績(jī)效的提升。

2.1.5 政府科學(xué)技術(shù)支持

隨著我國(guó)步入經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，科學(xué)發(fā)展水平逐漸演變成最重要的生產(chǎn)要素。自我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略提出后，財(cái)政科技支出也呈現(xiàn)出逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)。國(guó)家財(cái)政科技支出由2008 年的2 611億元迅速增長(zhǎng)到2018 年的8 326.65億元，極大地促進(jìn)了我國(guó)科技相關(guān)產(chǎn)業(yè)的騰飛與發(fā)展，同時(shí)也有利于我國(guó)各地績(jī)效的提升。

2.1.6 國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利數(shù)

完善專利制度，有利于激發(fā)人民群眾的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情，加快科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)的提升。近年來(lái)，我國(guó)各地區(qū)專利的申請(qǐng)數(shù)與日俱增，極大地促進(jìn)了專利技術(shù)和知識(shí)的傳播，同時(shí)其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也是不言而喻的。

2.1.7 政府財(cái)政收入

政府的財(cái)政收入與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連。政府作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)節(jié)的主體，應(yīng)積極引導(dǎo)區(qū)域的和諧發(fā)展。如果一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度很快，那么該地區(qū)財(cái)政收入就會(huì)增長(zhǎng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)績(jī)效也會(huì)不斷增加。

2.1.8 人均消費(fèi)支出

消費(fèi)水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系非常密切，同時(shí)，消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刺激作用也是非常明顯的，兩者有顯著的正相關(guān)關(guān)系。消費(fèi)水平提高，可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也能促進(jìn)消費(fèi)水平的提高。

2.2 區(qū)域績(jī)效的理論框架分析

基于上述分析，可以看出此八個(gè)條件變量對(duì)我國(guó)區(qū)域績(jī)效的提升均有一定程度的影響作用。于是筆者以此為背景構(gòu)建出一個(gè)包括八個(gè)條件變量和一個(gè)結(jié)果變量的理論模型，如圖1 所示:

圖1 影響我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的研究模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

與傳統(tǒng)的研究方法不同，定性比較分析方法是基于布爾代數(shù)的集合理論。作為一種集合案例導(dǎo)向型和變量導(dǎo)向型的研究方法，該方法可以實(shí)現(xiàn)對(duì)多重因果關(guān)聯(lián)組合的評(píng)估。研究者不再一味地確定某一個(gè)要素以更好地?cái)M合數(shù)據(jù)，而是可以直接比較案例中不同因果模型的數(shù)量和特征。此外，定性比較分析方法不僅適合于10 個(gè)甚至更少的小樣本研究，同樣也適用于大于10 個(gè)的中等樣本乃至大樣本研究。本文的樣本數(shù)量屬于中等樣本，與QCA 研究方法相符合，使用該種方法既能了解某一種變量與結(jié)果之間的聯(lián)系，又能深入探討變量組合對(duì)結(jié)果變量的影響情況。目前，定性比較分析(QCA)已經(jīng)發(fā)展成包括清晰集定性比較分析(csQCA)、多值集定性比較分析(mvQCA) 以及模糊集定性比較分析(fsQCA)等研究方法。由于本文的變量多重并發(fā)且均為連續(xù)性變量，為了能夠分析變量之間部分隸屬的關(guān)系，故本文選擇了fsQCA 的方法。

3.2 條件變量和結(jié)果變量的選擇

本文的條件變量均是通過(guò)筆者對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行挑選和整理出來(lái)的，均采用區(qū)域性創(chuàng)新指標(biāo)。借鑒學(xué)者林艷的方法，將高校數(shù)量考慮到區(qū)域績(jī)效的研究過(guò)程中來(lái)；外商投資企業(yè)數(shù)是借鑒玄兆輝的研究理論；R＆D 經(jīng)費(fèi)數(shù)是根據(jù)賈萍萍和唐開(kāi)翼的研究方法；各地區(qū)貨物的進(jìn)出口額以及人均消費(fèi)支出是采用王飛航的研究方法；政府科學(xué)技術(shù)支持采用哈梅芳和蘇琳琪的研究方法；國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利數(shù)是采用羅峰的研究理論；財(cái)政收入采用程躍的研究理論。借鑒賈春香和玄兆輝的研究方法，將2021 年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告中的數(shù)據(jù)作為結(jié)果變量。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

由于各種條件變量對(duì)結(jié)果變量產(chǎn)生實(shí)質(zhì)作用存在一定的時(shí)滯效應(yīng)。本文的條件變量選取的我國(guó)31 個(gè)省區(qū)市2019 年的相關(guān)數(shù)據(jù)，而結(jié)果變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于2021 年頒布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2021》。

4 實(shí)證分析與討論

4.1 單條件變量分析

本文采用fsQCA3.0 進(jìn)行變量分析，將一致性閾值設(shè)置為0.8，PRI 一致性閾值設(shè)置為0.7，案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1。通常情況下，當(dāng)一致性≥0.8 時(shí)，則稱該條件變量為結(jié)果變量的充分條件；當(dāng)一致性≥0.9 時(shí)，則稱該條件變量為結(jié)果變量的必要條件。由表1 可以看出，變量RJXF 既不是結(jié)果變量的充分條件也不是結(jié)果變量的必要條件，而變量KXJS和CZSR 是結(jié)果變量的必要條件，其余變量均為結(jié)果變量的充分條件。

表1 必要性分析

4.2 條件變量組合分析

從表2 中可以看出，總體的覆蓋度約為78%，一致性水平更是達(dá)到了98%。基于核心條件可以得到以下4 種條件組合路徑:

表2 區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效組態(tài)

C1:第一條路徑的原始覆蓋度約為0.73，表明約有73%的樣本數(shù)據(jù)可以通過(guò)該條路徑進(jìn)行解釋。唯一覆蓋度為0.1，說(shuō)明約有10%的案例僅能通過(guò)該條路徑進(jìn)行解釋。該條路徑中具有代表性的案例為四川省。四川省建有126 所高等院校，為社會(huì)持續(xù)提供高等人才；該省持續(xù)吸引大量的外商投融資；為了大力發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，投入大量的人力、物力、財(cái)力用于科研與試驗(yàn)發(fā)展等活動(dòng)。

C2:第二條路徑中具有代表性的案例為北京市。北京市建有93 所高等院校，為企業(yè)提供強(qiáng)大的知識(shí)儲(chǔ)備；由于北京在國(guó)內(nèi)外的地位及影響力，從而吸引了來(lái)自國(guó)內(nèi)外大量的投資。

C3:第三條路徑中具有代表性的案例為上海市。上海市十分重視科學(xué)研發(fā)，每年投入大量的資金和精力；近年來(lái)該省的進(jìn)出口額持續(xù)上漲。

C4:第四條路徑中具有代表性的案例為重慶市。重慶市建有相對(duì)數(shù)量較少的高等院校；吸引了很多來(lái)自不同國(guó)家的投資支持。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論與建議

針對(duì)區(qū)域績(jī)效的影響因素及績(jī)效提升的路徑，本文得到以下結(jié)論:

單一因素能夠促進(jìn)區(qū)域績(jī)效的快速提升，但一個(gè)因素的影響作用畢竟是有限的，在促進(jìn)區(qū)域績(jī)效提升的過(guò)程中要盡量使用政策組合。

所有的組態(tài)路徑中均有進(jìn)出口額的存在，證明該變量是導(dǎo)致區(qū)域績(jī)效提升不可或缺的因素，應(yīng)當(dāng)關(guān)注與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)文化交流，從而提高進(jìn)出口額。

變量GXSL、WSTZ、R＆D 以及變量JCKE、KXJS、ZLSQ、CZSR 經(jīng)常是以組合的形式出現(xiàn)并發(fā)揮作用，應(yīng)當(dāng)提高相關(guān)政策的組合使用頻率。

5.2 不足與展望

除了本文的相關(guān)理論成果外，本研究還存在一些局限性，對(duì)區(qū)域績(jī)效的影響因素考慮得還不夠全面。在未來(lái)的研究過(guò)程中應(yīng)結(jié)合前人研究結(jié)果，深入探討區(qū)域績(jī)效的影響因素以及提高路徑等。對(duì)我國(guó)區(qū)域績(jī)效的提升提出合理建議，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。