高標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理　保障電力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展問題研究

王丹　米田　劉旭　李亭　余安國

合規(guī)經(jīng)營是電力生產(chǎn)、銷售以及電網(wǎng)安全運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，其管理水平與電力系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行、廣大用戶權(quán)益乃至國家重大決策息息相關(guān)。電力企業(yè)必須把企業(yè)工作主動放到以中國式現(xiàn)代化推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興的宏大場景去謀劃，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)廣大員工不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

電力企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的重要意義

1.加強(qiáng)合規(guī)管理是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的重要舉措

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的出臺為規(guī)范中央企業(yè)合規(guī)管理行為、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營指明了方向。《辦法》明確要求中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，建立健全經(jīng)營活動的合規(guī)管理制度，確保經(jīng)營活動的合規(guī)性。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理是電力企業(yè)落實(shí)黨中央決策部署、爭當(dāng)法治央企建設(shè)排頭兵的具體體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求。

2.加強(qiáng)合規(guī)管理是建設(shè)世界一流法治企業(yè)的應(yīng)有之義

當(dāng)前，內(nèi)、外部監(jiān)管不斷嚴(yán)格，社會公眾關(guān)注度不斷提高，電力企業(yè)經(jīng)營管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)。立足新起點(diǎn)，電力企業(yè)必須以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局，持續(xù)鞏固提升國企改革三年行動成果，全力推進(jìn)一流省級電網(wǎng)企業(yè)建設(shè)。加強(qiáng)合規(guī)管理，是依法治企的重要保障，也是電力企業(yè)適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新變化的必然要求，有利于從源頭上控制法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.加強(qiáng)合規(guī)管理是保證電力企業(yè)依法決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

電力企業(yè)要將依法決策與具體日常工作緊密結(jié)合，通過民主集中制實(shí)現(xiàn)民主決策、依法決策、科學(xué)決策。健全依法決策程序，就是要將加強(qiáng)合規(guī)管理內(nèi)嵌到重大決策流程，成為決策的必經(jīng)環(huán)節(jié)，建立控制決策風(fēng)險(xiǎn)、保證依法決策的法律屏障。加強(qiáng)合規(guī)管理，有利于各級法律顧問發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，把控法律底線，服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策，保障電力企業(yè)安全、健康、可持續(xù)發(fā)展。

電力企業(yè)合規(guī)管理方面的不足

1.面對復(fù)雜形勢，未及時(shí)增強(qiáng)合規(guī)管理意識

當(dāng)前國際形勢依然復(fù)雜多變，電力企業(yè)在電力市場化改革發(fā)展、新型電力系統(tǒng)構(gòu)建、服務(wù)深化改革和創(chuàng)新發(fā)展等領(lǐng)域合規(guī)管理上面臨更大更新的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，部分電力企業(yè)存在合規(guī)意識還不夠強(qiáng)，對于新形勢新要求學(xué)習(xí)掌握不夠及時(shí)，對工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、防范和化解的能力不足等問題。

2.聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，未有效提升合規(guī)管理能力

部分電力企業(yè)對提高合規(guī)管理與專業(yè)管理之間的融合度重視程度不夠，未及時(shí)對重要制度、重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等情況進(jìn)行梳理排查，導(dǎo)致在合同管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、安全生產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)安全等重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面存在較多風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3.立足隊(duì)伍素質(zhì)，未充分激發(fā)合規(guī)隊(duì)伍活力

部分電力企業(yè)辦公室（綜合管理部）和法律部合署開展工作，缺乏專職合規(guī)管理人員，在深入推進(jìn)合規(guī)管理學(xué)習(xí)宣貫、落實(shí)合規(guī)人才培養(yǎng)等方面心有余而力不足，導(dǎo)致工作人員合規(guī)管理水平不足。尤其是基層工作人員，存在機(jī)械地照搬上級防范風(fēng)險(xiǎn)措施的現(xiàn)象，不能準(zhǔn)確、合理地分析問題、解決問題，缺乏工作主動性和積極性。

電力企業(yè)深化合規(guī)管理的具體舉措

1.緊扣風(fēng)險(xiǎn)排查，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控

將“合規(guī)管理提升年”專項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)工作同部署、同實(shí)施、同推進(jìn)，挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入查找業(yè)務(wù)開展過程中具有趨勢性、典型性、普遍性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面落實(shí)合規(guī)管理要求。組織廣大員工學(xué)習(xí)應(yīng)用法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，將合規(guī)要求嵌入實(shí)際業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，提升廣大員工準(zhǔn)確識別法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營管理真正融合。

2.圍繞崗位職責(zé)，持續(xù)推進(jìn)“三道防線”建設(shè)

業(yè)務(wù)部門要摸清專業(yè)領(lǐng)域合規(guī)問題，提前采取預(yù)防措施，及時(shí)有效防范化解。辦公室（綜合管理部）/法律部作為合規(guī)管理部門，要督導(dǎo)各部門壓緊壓實(shí)主體責(zé)任，提高廣大員工對依法合規(guī)經(jīng)營重要性的認(rèn)識。相關(guān)部門作為監(jiān)督部門，要積極強(qiáng)化合規(guī)管理監(jiān)督檢查，全面開展違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究工作。

3.聚焦依法決策，持續(xù)提升合規(guī)審核質(zhì)效

加強(qiáng)合同管理與重大決策合法合規(guī)性審核等工作機(jī)制的有機(jī)銜接，確保數(shù)字化法治企業(yè)建設(shè)平臺審核合同率100%。完善合法合規(guī)性審查機(jī)制，將其作為經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序，貫徹落實(shí)重大決策合法合規(guī)性審核與協(xié)同辦公系統(tǒng)嵌入對接，更新重大決策合法合規(guī)性審核事項(xiàng)細(xì)化清單及審核要點(diǎn)。

4.營造合規(guī)氛圍，持續(xù)壯大合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

把深入學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委理論學(xué)習(xí)中心組集體學(xué)習(xí)、管理人員集中培訓(xùn)重要內(nèi)容，將法律合規(guī)管理培訓(xùn)班納入培訓(xùn)計(jì)劃，邀請合規(guī)領(lǐng)域資深專家進(jìn)行專題授課，不斷激發(fā)員工主動學(xué)習(xí)法律知識的興趣和熱情。加強(qiáng)各專業(yè)骨干人員風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)識別教育，提升電力企業(yè)合規(guī)隊(duì)伍能力素質(zhì)。組織全員簽訂《合規(guī)承諾書》，推動全員積極踐行合規(guī)承諾。

總結(jié)與展望

法融于業(yè)，業(yè)精于規(guī)。電力是服務(wù)國計(jì)民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)，合規(guī)經(jīng)營是保障電力供應(yīng)可靠的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。電力企業(yè)要不斷完善合規(guī)管理組織體系和運(yùn)行機(jī)制，使“合規(guī)立身”的價(jià)值導(dǎo)向深入人心，切實(shí)提升企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)能力，確保經(jīng)營管理依法合規(guī)，為全面建設(shè)具有中國特色國際領(lǐng)先的能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)做出積極貢獻(xiàn)。