總體國(guó)家安全觀視域下檔案安全治理邏輯、著力點(diǎn)與保障舉措

張艷欣 王悅 李宏巖

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“必須堅(jiān)定不移貫徹總體國(guó)家安全觀，把維護(hù)國(guó)家安全貫穿黨和國(guó)家工作各方面全過程，確保國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。”并且把“國(guó)家安全體系和能力全面加強(qiáng)”列為2035年的發(fā)展目標(biāo)[1]。檔案是我們黨和國(guó)家各項(xiàng)活動(dòng)中真實(shí)可靠的原始記錄，全面記錄著中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)全國(guó)各族人民開辟中國(guó)式現(xiàn)代化道路的探索歷程[2]。檔案安全事關(guān)重大，事關(guān)全局，事關(guān)黨和國(guó)家的根本利益[3]。檔案安全體系和能力現(xiàn)代化建設(shè)是檔案治理體系能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要組成，是國(guó)家安全體系和能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要組成。因此在中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)征程中，以總體國(guó)家安全觀為指導(dǎo)，提升檔案安全治理能力，推進(jìn)檔案安全體系和能力現(xiàn)代化是當(dāng)前檔案工作的核心議題。

一、總體國(guó)家安全觀與檔案安全治理的內(nèi)在邏輯

（一） 檔案安全是總體國(guó)家安全觀的內(nèi)在意蘊(yùn)

總體國(guó)家安全觀是以習(xí)近平同志為核心的黨中央提出的具有重大歷史和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的國(guó)家戰(zhàn)略，涵蓋16項(xiàng)安全。盡管在國(guó)家安全觀的表述中沒有直接點(diǎn)明檔案安全，但檔案安全是總體國(guó)家安全非常重要的組成部分[3]。首先，檔案安全是國(guó)家核心利益的重要保證。檔案作為黨和國(guó)家各項(xiàng)工作的最原始最真實(shí)的記錄，是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和進(jìn)步發(fā)展所需的一種重要數(shù)據(jù)、信息資源，勢(shì)必包含國(guó)家各個(gè)領(lǐng)域的核心機(jī)密和重要信息，一旦發(fā)生丟失、損毀、被盜、泄密等事故，必然會(huì)對(duì)國(guó)家安全和利益造成嚴(yán)重?fù)p害，甚至危及國(guó)家政權(quán)安全、制度安全和意識(shí)形態(tài)安全。其次，檔案安全是國(guó)家安全實(shí)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)之一。檔案安全是檔案工作發(fā)展的底線和保障，是國(guó)家治理體系穩(wěn)定、安全的關(guān)鍵因素，是各種國(guó)家安全要素不可或缺的“隱性”基礎(chǔ)，是國(guó)家安全體系的重要組成。檔案安全不僅“服務(wù)政治安全”“保障經(jīng)濟(jì)安全”“引領(lǐng)文化安全”“促進(jìn)國(guó)民安全”[4]，而且保障“生物安全”“生態(tài)安全”“太空安全”等其他國(guó)家安全要素實(shí)現(xiàn)，為其提供重要數(shù)據(jù)資源支撐，是國(guó)家安全實(shí)現(xiàn)的重要基石。

（二） 總體國(guó)家安全觀為檔案安全治理提供基本理論指引

總體國(guó)家安全觀是新時(shí)期國(guó)家安全治理的重要指導(dǎo)思想，為檔案安全治理研究開拓了更為廣闊的理論視野。首先，總體國(guó)家安全觀給檔案安全治理以理念支撐。總體國(guó)家安全觀既明確了國(guó)家安全要秉持的基本價(jià)值觀，又明確了實(shí)現(xiàn)總體國(guó)家安全的方法論。總體國(guó)家安全觀具有開放性，強(qiáng)調(diào)“應(yīng)具有開放性眼光”，避免“傳統(tǒng)安全觀”。這為檔案安全治理研究開辟了理論空間，我們需要立足當(dāng)下復(fù)雜多變的社會(huì)環(huán)境與技術(shù)環(huán)境，借助多種研究模型和方法，從多視角、多維度探索影響檔案內(nèi)部安全與外部安全的要素及其統(tǒng)籌各個(gè)安全要素的方法，從而實(shí)現(xiàn)多向檔案安全治理。其次，總體國(guó)家安全觀為檔案安全治理體系創(chuàng)新提供思路。總體國(guó)家安全觀強(qiáng)調(diào)各類安全的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與有機(jī)統(tǒng)一，具有系統(tǒng)性、整體性、全面性的特點(diǎn)，為檔案安全治理建設(shè)提供嶄新思路，有助于精準(zhǔn)把握新時(shí)期檔案安全要素、厘清核心檔案安全關(guān)系，從而助推檔案安全治理體系實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展與完善。

二、總體國(guó)家安全觀視域下檔案安全治理著力點(diǎn)

隨著當(dāng)前傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與新型風(fēng)險(xiǎn)不斷交織、疊加，檔案安全治理面臨前所未有的挑戰(zhàn)，需要在實(shí)踐中貫徹總體國(guó)家安全觀，助推檔案安全治理能力提升。

（一）精準(zhǔn)施策：全面把握關(guān)鍵檔案安全要素

“安全問題無(wú)處不在，事故誘因復(fù)雜多樣”，檔案安全治理的首要環(huán)節(jié)就是要全面分析當(dāng)今復(fù)雜的社會(huì)、自然環(huán)境下檔案面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，把握關(guān)鍵檔案安全要素。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，檔案安全治理具體目標(biāo)可歸納為實(shí)現(xiàn)庫(kù)房安全、環(huán)境安全、設(shè)備安全、系統(tǒng)安全等十二大檔案安全要素（圖1）。檔案安全治理要以載體安全、數(shù)據(jù)安全為宗旨，以系統(tǒng)安全、操作安全為根本，以庫(kù)房安全、環(huán)境安全、設(shè)備安全為基礎(chǔ)，以人員安全、管理安全、技術(shù)安全為保障，以修復(fù)安全、搶救安全為依托，以便精準(zhǔn)施策，從政策、管理、技術(shù)等多維全方位實(shí)現(xiàn)檔案安全治理水平提升。根據(jù)檔案安全體系和能力現(xiàn)代化建設(shè)要求，檔案安全治理的核心要義是在檔案日常保管過程中規(guī)范、安全操作，確保檔案所處的物理環(huán)境與系統(tǒng)環(huán)境安全，從而保障模擬態(tài)檔案載體與數(shù)據(jù)態(tài)檔案信息真實(shí)、完整、可用。兼顧“硬件”建設(shè)與“軟實(shí)力”提升，完善精細(xì)化的檔案安全管理制度體系，培養(yǎng)有責(zé)任擔(dān)當(dāng)、技術(shù)全面的安全保護(hù)人才，強(qiáng)化人工智能等新一代信息技術(shù)對(duì)檔案安全的治理支撐。檔案安全治理過程中要統(tǒng)籌考慮各類安全要素，平衡兼顧內(nèi)部與外部、傳統(tǒng)與新型，“把不同的安全要素放在‘多元一體的有機(jī)體中去審視”[5]，根據(jù)檔案館自身情況評(píng)估衡量安全要素，進(jìn)行個(gè)性化分級(jí)與排序，重點(diǎn)突出、以點(diǎn)帶面地對(duì)檔案安全問題加以治理。

（二）統(tǒng)籌平衡：合理協(xié)調(diào)“四對(duì)”檔案安全問題

新的時(shí)代檔案館面臨安全形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，檔案安全風(fēng)險(xiǎn)具有跨界性、滲透性與交互性等特征，需要我們縱覽檔案安全工作全局，處理協(xié)調(diào)好“四對(duì)”檔案安全問題。

第一，協(xié)調(diào)檔案館內(nèi)部安全與外部安全。檔案館內(nèi)部安全與外部安全影響因素如圖1所示。檔案安全治理就要實(shí)現(xiàn)外部宏觀環(huán)境與內(nèi)部微觀要素的協(xié)同共治，館外各種安全環(huán)境優(yōu)化為館內(nèi)安全建設(shè)提供必要支撐；檔案館內(nèi)安全實(shí)現(xiàn)又是館外安全不可或缺的組成，是國(guó)家與社會(huì)安全實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。第二，協(xié)調(diào)常態(tài)檔案安全與非常態(tài)檔案安全。常態(tài)檔案安全是指檔案在正常的檔案管理秩序與自然狀態(tài)下，確保檔案不受損、不破壞、不丟失而實(shí)現(xiàn)的檔案安全。而檔案在非常規(guī)環(huán)境（如遭遇突發(fā)自然與人為災(zāi)害）中實(shí)現(xiàn)的檔案安全為非常態(tài)檔案安全[6]。常態(tài)檔案安全治理水平的提升減少了檔案館突發(fā)事件發(fā)生的可能性，從而減少非常態(tài)檔案安全保障的壓力。常態(tài)檔案安全與非常態(tài)檔案安全融合統(tǒng)一，同等重視。第三，協(xié)調(diào)檔案自身安全和共同安全。共同安全，宏觀層面指國(guó)家安全，中觀層面指所在行業(yè)安全，微觀層面指檔案部門所屬機(jī)構(gòu)的整體安全。檔案安全隸屬國(guó)家安全，關(guān)系到國(guó)家與社會(huì)安全的諸多安全因素，同樣關(guān)系到機(jī)構(gòu)檔案部門的自身安全。檔案自身安全是實(shí)現(xiàn)共同安全的根基。檔案自身安全與國(guó)家安全、行業(yè)安全相互依托，實(shí)現(xiàn)共贏。第四，協(xié)調(diào)維護(hù)檔案安全和塑造檔案安全。統(tǒng)籌維護(hù)檔案安全與塑造檔案安全辯證統(tǒng)一。檔案部門既要保持好檔案安全的現(xiàn)有狀態(tài)，又要善于塑造有利于檔案發(fā)展的安全環(huán)境。首先立足“維護(hù)”，夯實(shí)檔案安全的根基。“按需制訂”安全防護(hù)措施，確立人防、物防、技防“三位一體”防范體系，以維持檔案安全工作正常進(jìn)行，屬于“防守”。其次主動(dòng)“塑造”檔案安全，“塑造是更高層次更具前瞻性的維護(hù)” [7-8] 。主動(dòng)是“塑造檔案安全”的關(guān)鍵。檔案部門全方位提升檔案安全治理能力，主動(dòng)施策，為檔案安全工作長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。加強(qiáng)檔案安全工作的主動(dòng)性、前瞻性探索，從而真正做到運(yùn)籌帷幄于千里之外。

（三） 多維助力：有效運(yùn)行檔案安全治理協(xié)同共治機(jī)制

檔案安全治理能力與體系建設(shè)再一個(gè)著力點(diǎn)就是加強(qiáng)檔案館內(nèi)安全機(jī)制建設(shè)，橫向構(gòu)建“協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制、社會(huì)參與機(jī)制、制度保障機(jī)制、技術(shù)驅(qū)動(dòng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急搶救機(jī)制、動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制”八種檔案安全治理機(jī)制。八種機(jī)制協(xié)同運(yùn)行，對(duì)檔案館內(nèi)部運(yùn)行的安全要素進(jìn)行支配、協(xié)調(diào)、影響和管控，對(duì)檔案安全治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)形成無(wú)形的潛在推動(dòng)力，使檔案安全治理宏觀設(shè)計(jì)“具體化、動(dòng)態(tài)化與規(guī)范化”，實(shí)現(xiàn)同目標(biāo)、多主體、全客體、全流程、多要素的協(xié)同共治，最大限度保護(hù)檔案安全。

首先，完善檔案安全治理主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)力量積極參與檔案館安全治理過程。檔案安全治理需要以檔案安全主管部門為主導(dǎo)，多元主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)，與圖書、檔案、博物館、數(shù)據(jù)管理部門、文化管理部門，與非國(guó)有企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)各種公眾力量加強(qiáng)協(xié)同，采用靈活多變的多維合作模式開創(chuàng)檔案安全共治局面。其次，完善制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、技術(shù)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為檔案安全治理過程的各項(xiàng)工作提供政策支撐，為檔案持續(xù)安全的系統(tǒng)環(huán)境與物理環(huán)境建設(shè)加以規(guī)范。再次，完善檔案風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，為非常態(tài)檔案安全實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航。增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，科學(xué)監(jiān)測(cè)與預(yù)警檔案安全風(fēng)險(xiǎn)因素與脆弱性；完善應(yīng)急搶救與處置機(jī)制，形成微小風(fēng)險(xiǎn)因子管理到重大突發(fā)事件應(yīng)急全過程閉環(huán)管理，確保檔案在非常態(tài)環(huán)境中的安全。最后，健全動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)檔案安全治理主體參與認(rèn)同感、獲得感與成就感，形成主動(dòng)參與、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策的良好局面，從而實(shí)現(xiàn)檔案安全治理的“良治”“善治”目標(biāo)。

三、總體國(guó)家安全觀視域下檔案安全治理保障舉措

（一）堅(jiān)持“一個(gè)中心”：強(qiáng)化檔案安全治理的民本導(dǎo)向

人民是國(guó)家安全的基石。檔案安全工作始末要求貫徹“以人為本”的理念，以確保檔案安全發(fā)展成果惠及人民。

首先，檔案安全治理優(yōu)先保障人民安全。總體國(guó)家安全觀要求“以人民安全為宗旨”，是對(duì)民本思想的進(jìn)一步升華。檔案安全工作也必須“以人民為中心”，保護(hù)人民的生命安全、健康安全以及心理安全等。無(wú)論是檔案庫(kù)房檔案安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制訂，還是檔案安全保護(hù)方法與技術(shù)的選擇，都要遵循檔案工作者生命健康安全至上原則。如《檔案館應(yīng)急管理規(guī)范》（DA/T84—2019）“應(yīng)急管理原則”中就明確規(guī)定“以人為本、人檔兼顧”[8] 。

其次，確保檔案安全治理成果服務(wù)人民。2021年習(xí)近平總書記對(duì)檔案工作做出批示，提出要做到“保管好”“利用好”“記錄好”“留存好”[9]。檔案安全工作是做好這“四個(gè)好”的基礎(chǔ)，是檔案事業(yè)發(fā)展成果惠及人民的前提。對(duì)重特大事件檔案的安全保存與管理，對(duì)維護(hù)國(guó)家安全與人民安全具有重要意義。如完整安全的檔案資源為突發(fā)災(zāi)害的應(yīng)急救援和防范化解突發(fā)公共事件危機(jī)提供寶貴文獻(xiàn)參考和決策支持，最大限度確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全不受到損害。加大投入以保障各類檔案的安全，為檔案事業(yè)保駕護(hù)航，其最終目的也是服務(wù)于我們黨、國(guó)家和人民。

（二） 秉承“兩種思維”：筑牢檔案安全治理的堅(jiān)強(qiáng)基石

貫徹總體國(guó)家安全觀，堅(jiān)持系統(tǒng)思維與底線思維，“把檔案安全作為壓倒一切的任務(wù)抓實(shí)抓牢” [10]。

首先，堅(jiān)持系統(tǒng)思維，凝聚檔案安全治理強(qiáng)大合力。第一，檔案安全治理要注意整體性。以維護(hù)“黨的執(zhí)政根基和國(guó)家長(zhǎng)治久安”的國(guó)家安全大局視角，從全局和戰(zhàn)略高度整體統(tǒng)籌與謀劃?rùn)n案安全發(fā)展決策部署。第二，檔案安全治理要注意關(guān)聯(lián)性，注重檔案安全治理主體與客體間的關(guān)聯(lián)。檔案部門要主動(dòng)出擊，實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)協(xié)同，形成1+1＞2的系統(tǒng)效能和整體效應(yīng)，多途徑拓寬檔案安全實(shí)現(xiàn)空間。第三，檔案安全治理要注意動(dòng)態(tài)性。檔案安全治理秉承開放、動(dòng)態(tài)理念，居安思危，隨時(shí)調(diào)整檔案安全工作的重心，系統(tǒng)謀劃?rùn)n案安全工作。

其次，堅(jiān)持底線思維，構(gòu)筑檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的安全屏障。底線思維是“有守”與“有為”的有機(jī)統(tǒng)一。我們需要進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)見性和前瞻性，既要守住安全，又要爭(zhēng)取最好的結(jié)果。一要增強(qiáng)檔案安全憂患意識(shí)，避免出現(xiàn)“黑天鵝”“灰犀牛”事件[11]，建立起人防、物防、技防“三位一體”的檔案安全防護(hù)體系，打造堅(jiān)實(shí)的檔案安全思想防線。二要科學(xué)研判檔案安全隱患，精準(zhǔn)聚焦檔案風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)防御策略。對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)保持高度警惕，把檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防范與扁平化應(yīng)急管理作為檔案工作重點(diǎn)。檔案工作者要有強(qiáng)烈的政治責(zé)任感和歷史使命感，守住檔案工作的生命線。

（三）立足“三個(gè)維度”：全方位構(gòu)建檔案安全治理立體化格局

在檔案安全工作實(shí)踐中貫徹總體國(guó)家安全觀，建設(shè)立體化檔案安全治理體系，從“長(zhǎng)度”“寬度”“高度”三個(gè)維度全方位筑牢檔案安全防線。

首先，延伸“長(zhǎng)度”，系統(tǒng)規(guī)劃?rùn)n案安全治理全過程。檔案安全治理的“長(zhǎng)度”伴隨其治理對(duì)象——檔案 “收-存-管-用”生命周期而存在，實(shí)現(xiàn)從“靜態(tài)生成保管”到“動(dòng)態(tài)流動(dòng)利用”全過程安全保護(hù)。首先，不論對(duì)于傳統(tǒng)檔案載體還是新興的檔案數(shù)據(jù)，檔案安全治理真正實(shí)現(xiàn)前端控制，對(duì)文件制成材料的選擇、文件保存環(huán)境、管理流程等影響最終檔案安全的各個(gè)因素加以管理，實(shí)現(xiàn)檔案安全的源頭控制。其次，檔案安全治理向后擴(kuò)展，關(guān)注檔案展覽與利用過程的安全保護(hù)，關(guān)注檔案遭受突發(fā)事件后的應(yīng)急管理、搶救修復(fù)安全、搶救修復(fù)方案制訂以及搶救修復(fù)檔案的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與管理等，實(shí)現(xiàn)檔案全生命周期各個(gè)階段的安全治理主體、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、制度、技術(shù)等全方位覆蓋。

其次，控制“寬度”，橫向甄別檔案安全治理風(fēng)險(xiǎn)。“寬度”是檔案安全治理內(nèi)容的廣度，主要涉及檔案主體管理過程、檔案客體生命周期流通過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)總和。持續(xù)關(guān)注檔案管理流程中每個(gè)環(huán)節(jié)的隱形常態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，并積極采取措施尋找風(fēng)險(xiǎn)源，阻止突發(fā)災(zāi)害甚至危機(jī)的發(fā)生，做到既要有防范風(fēng)險(xiǎn)的先手，也要有應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的高招[12]。還需要從整體分析評(píng)估每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素，找到相互之間隱含聯(lián)系，從而采取措施統(tǒng)籌協(xié)調(diào)控制風(fēng)險(xiǎn)，避免“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的局面。

再次，重視“高度”，確保檔案安全治理權(quán)責(zé)配置清晰。檔案安全工作權(quán)責(zé)配置即檔案安全治理過程中各方行為主體所擁有的權(quán)力和責(zé)任配制。檔案安全治理在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)科學(xué)的檔案安全治理權(quán)責(zé)配置體系建設(shè)。檔案安全治理工作在各級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，主要負(fù)責(zé)人總攬檔案安全大局，建立檔案安全人人有責(zé)和人人負(fù)責(zé)的檔案崗位安全責(zé)任制和檔案安全監(jiān)管機(jī)制，各司其職、勇于擔(dān)責(zé)，從而建立規(guī)劃有序、同頻聯(lián)動(dòng)、安全治理共治新格局。

作為檔案治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要有機(jī)組成，檔案安全治理要以總體國(guó)家安全觀為指引，全方位高質(zhì)量發(fā)展，助力檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)國(guó)家安全治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

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[10] 陸國(guó)強(qiáng). 深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示精神全面提高檔案工作質(zhì)量和服務(wù)水平： 在全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上的報(bào)告[J]. 中國(guó)檔案， 2022（3）： 10-15.

[11] 陸國(guó)強(qiáng). 全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神 奮力書寫檔案事業(yè)現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展新篇章： 在全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上的報(bào)告[J]. 中國(guó)檔案， 2023（2）： 14-20.

[12] 中華人民共和國(guó)中央人民政府.習(xí)近平在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班開班式上發(fā)表重要講話[EB/OL].（2019-01-21）[2023-06-10].http：//www.gov.cn/xinwen/2019-01/21/content_5359898.htm？tdsourcetag=s_pcqq_aiomsg.

基金項(xiàng)目：河北省社科基金項(xiàng)目“總體國(guó)家安全觀視域下雄安新區(qū)檔案資源安全保障研究”（HB20TQ001）

作者單位：河北大學(xué)管理學(xué)院? 雄安新區(qū)公安局治安與出入境管理支隊(duì)