專利轉化企業標準的評價與分析

歐慧敏 臧興杰

摘 要：本文依據在企業標準信息公共服務平臺自我聲明公開的50項專利轉化企業標準的評價結果，分析專利轉化企業標準存在的主要問題，提出改進和提升自我聲明公開專利轉化企業標準質量的建議，以期為企業標準與專利融合的發展提供借鑒。

關鍵詞：企業標準，專利，標準質量，評價

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.04.002

基金項目：本文受廣東省科技廳科技計劃項目“基于TBT信息的智慧家電產業技術來源分析研究”（項目編號：2019B101001023）資助。

Evaluation and Analysis of Enterprise Standards for Patent Transformation

OU Hui-min ZANG Xing-jie

（Zhongshan Institute of Standardization）

Abstract： Based on the evaluation of 50 enterprise standards on patent transformation on the public service platform for enterprise standards information， this paper analyzes the main problems of enterprise standards on patent transformation， and puts forward suggestions on improving and enhancing the quality of enterprise standards related to patent transformation， which is expected to provide a reference for the development of enterprise standards and patent integration.

Keywords： enterprise standards， patent， standards quality， evaluation

1 引 言

標準是經濟活動和社會發展的重要技術支撐，是國家重要的基礎性制度。標準化活動在推進國家治理體系和治理能力現代化發展，發揮著引領性和基礎性的作用。2021年，中共中央、國務院印發的《國家標準化發展綱要》明確指出，健全科技成果轉化為標準的機制；深化標準化運行機制創新，對企業構建技術、專利、標準聯動創新體系進行鼓勵；加強標準制定和實施的監督，企業標準自我聲明公開和監督制度得到有效實施[1]。

目前，我國專利保有量高居全球第一。如何將專利成果有效保護和運用，是目前亟待解決的問題。部分省市積極推動專利標準化工作，鼓勵企業將自有專利等知識產權融入標準中，從而實現對專利成果的保護和有效應用。但是，由于國家尚未出臺專利轉化標準相關制度和工作指南，專利轉化標準的質量參差不齊，嚴重影響專利標準化工作的廣泛推廣。本文通過對隨機抽取的50項專利轉化標準進行技術審查和評價，針對存在的問題，提出標準化應對策略和建議，以期對企業專利與標準融合提供有益參考。

2 企業標準與專利的現狀

標準具有普適性、公益性和開放性等特性，能以最優成本被廣泛地推廣使用。而專利具有排他性。專利權人在一定的時間限制里謀求實現利益的最大化，不允許專利在未經授權的情況使用。標準特性與專利特征之間相互排斥。因此，在標準化發展的初期階段，標準化機構會避免在標準中融入專利。

隨著我國大力發展知識產權實用戰略和標準化戰略，部分高新產業在制定產品技術標準時，沒有現行的各層級標準或文件可以借鑒或使用，產生了將專利納入標準的需求。標準作為自然科學技術領域中重要的規范性文件，應反映現時科技發展水平，發揮其治理和協調功能，鼓勵和引導相關產業全領域的技術進步。常規的產品標準僅反映該產品的基礎技術要求。專利轉化的標準可以從專利等知識產權成果中提取專利先進性，專利轉化的產品標準應該是先進標準和高質量標準。標準的有效實施能將專利成果進行保護和落實應用，能提高產品或服務的質效，能有效降低成本等。此外，從產業競爭的戰略層面來看，專利融合技術標準在提升本企業或產業核心競爭力中發揮著重要作用。歐美等發達國家實施專利標準化戰略比較早，大型跨國企業在實踐中實現了極大的經濟效益，側面推動專利標準化的全球化進程。技術專利化、專利標準化、標準全球化已成為一種技術貿易壁壘的新趨勢。

企業的產品標準是對本企業產品的技術要求、試驗方法和檢驗規則等進行統一和協調，是企業組織生產和經營活動的規范性文件。企業產品標準制定的主體是本企業，由企業組織立項、編寫、審查、批準和發布，由企業法人代表授權的部門統一管理[2]。作為技術創新的一種表現形式，專利反映企業的創新能力，是評價企業科技創新能力的重要指標，是引領產業發展的重要動力。專利技術成果應用和產業化對于提高企業產品質量水平，提升企業核心競爭力具有至關重要的作用。企業標準屬于私有性質，專利屬于私權，相較而言，將本企業自有專利成果轉化的企業產品標準是最合適本企業的標準[3]。

3 評價基本情況

3.1 評價對象

本次評價的對象為近年專利成果轉化企業先進標準，評價對象要求：

（1）企業標準在企業標準信息公共服務平臺（http：//www.qybz.org.cn/）正式發布實施。

（2）實用新型專利或發明專利轉化的企業標準，外觀專利暫不納入本次評價范圍內。

（3）企業標準發布日期為2020年7月1日—2021年6月30日。

3.2 評價依據

本次依據《中華人民共和國標準化法》《廣東省標準化條例》等文件要求，結合GB/T 1.1、GB/T 20001.10以及其他相關的法律法規及規范性文件進行專利轉化企業標準的評價。評價內容包括標準技術要求是否符合國家法律法規的要求和強制性標準的要求，標準內容是否體現專利成果轉化情況，公開的產品性能指標是否準確，試驗/檢驗方法是否具備科學性、可操作性，標準編寫是否規范等。

3.3 標準質量情況

本次評價中專利轉化企業標準存在的問題分類情況如圖1所示。

（1）未全部滿足法律法規的要求以及強制性標準的要求?！吨腥A人民共和國標準化法》規定企業標準的技術要求不得低于強制性國家標準的相關技術要求。在本次評估中，出現該問題的標準共11項，占抽樣量的22%。例如食品接觸類產品企業標準未滿足食品安全系列標準要求，家用和類似用途電器類產品企業標準未滿足GB 4706等系列標準要求，膠黏劑產品企業標準未滿足GB 33372標準要求等。

（2）主要性能指標未體現專利成果轉化情況。專利轉化成企業標準的方式一般有：①標準的部分內容涉及或規定了產品的某些功能或技術指標要求，專利是實現標準中該要求的必備技術解決方案；②標準包含專利技術方案，標準中部分技術要素與專利技術方案完全重疊[4]。本次評價中有29項標準的主要性能指標未能體現專利成果轉化情況，占抽樣量的58%。問題主要表現在部分標準僅在引言中按照GB/T 1.1的規定說明涉及專利相關內容，但標準正文中未融入專利成果或標準內容未顯示和專利成果的關聯性，或簡單地給出產品結構和組成，在主要功能或技術指標上未體現專利成果轉化情況，亦未將專利技術方案和標準中技術要素結合。

（3）缺少部分主要技術要求或試驗方法?！吨腥A人民共和國標準化法》要求執行企業標準的企業公開產品的性能指標，《廣東省標準化條例》要求產品標準中應當規定產品的檢驗方法。在本次評估中，26項標準出現缺少主要技術要求和相應試驗方法、技術要求缺少相應試驗方法或有試驗方法但缺少相應技術要求等情況，占抽樣量的52%。

（4）不符合GB/T 1.1的規定。GB/T 1.1是標準編寫的基礎性文件，規定了標準的結構、總體原則和要求。本次評價中有35項標準的編寫不符合GB/ T 1.1的要求，占抽樣量的70%。主要表現為部分規范性引用文件已廢止，涉及專利未按照規定在引言中給出相關內容，要素編寫、表述、格式不規范等。

（5）其他問題。其他問題包括標準名稱不規范、標準涉及專利的專利權人非本企業、標準涉及的專利的專利權狀態異常等。

4 存在的主要問題

本次評價存在同一標準同時出現多個問題的現象，從評價結果可以看出，專利轉化企業標準的標準質量不高，企業在專利轉化和應用方面的能力較弱。從受評價的企業中選取10家進行調研，發現造成上述問題的主要原因包含以下幾個方面。

4.1 企業標準化意識淡薄

我國自轉變企業產品和服務標準管理方式后，實行企業標準自我聲明公開制度和監督管理制度。標準化行政主管部門主要采取“雙隨機、一公開”的方式對企業自我聲明公開產品和服務標準進行事后監管。部分企業技術水平較高，重視產品質量，但有意降低指標要求，減少“不合格”風險，從而降低企業質量責任。在未被抽查、不被處罰等僥幸心理因素影響下，企業標準化意識較為淡薄，對標準重要性認識不足，不重視標準制修訂工作。

4.2 缺少復合型標準化人才

做好專利標準化工作，需要對專利申請和標準制定進行全面布局，使兩者有機融合起來，因此，需要既懂標準又懂專利還懂技術的復合型人才從事此項工作。而很多企業并未配置專利或標準化工作崗位，相關工作多數由技術人員或質量管理人員兼任，或委托第三方專利代理機構、標準技術服務機構來進行專利申請或標準制定工作。

4.3 專利標準化投入不足

我國多地政府部門設立標準化戰略專項資金鼓勵社會各方積極參與標準化活動，如廣東省珠三角部分市、區對符合要求的專利轉化企業標準給予幾萬不等的資助。然而，各地的資金設立情況、資助范圍不同，未能都覆蓋到專利標準化方面。企業在專利標準化的過程中需要以大量的人、財、物等投入作為支撐，在短期內無法收到顯著回報或面臨生存壓力的情況下，很多企業不愿在專利標準化方面做更多的投入。

5 對策和建議

5.1 活用市場調節，提升企業標準化意識

專利轉化企業標準本質上是融合了專利的企業標準。作為技術管理支撐和企業核心競爭力基本要素，它是企業對市場的承諾。標準文本的規范性體現了企業的形象，指標的高低和試驗方法的完整全面，反映著產品質量的優劣。企業標準信息公共服務平臺是公眾查詢閱覽自我聲明公開企業標準的重要途徑，可通過宣傳、引導等方式，擴大平臺的影響力，并在平臺中明示標準質量情況，保障公眾知情權，由公眾自行決定是否購買標準質量較低的產品，促使企業認識到標準的重要性，落實主體責任，積極提高標準質量。

5.2 標準化服務業產業化，培養復合型標準化人才

（1）標準化服務業產業化。支持標準化服務業作為產業發展，以標準為紐帶，將技術、專利等要素進行有機整合，為企業提供全方位的標準化服務，形成技術、專利、標準同步推進機制。面向企業提供標準分析、擬制定標準內容指標合規性比對、標準過程管理咨詢、標準信息專題跟蹤、標準文本編寫等服務。持續開展專利轉化標準培訓工作，為企業講解標準編寫基礎知識，講解專利成果轉化的要點和側重點，提升企業標準編寫水平，提高企業標準化工作能力。

（2）培養復合型標準化人才。企業應完善人才培養機制，在企業技術人員或質量管理人員的基礎上，加強標準化復合型人才培育。鼓勵高等學校、科研機構、行業協會（商會）、技術服務機構等開設標準化、專利等相關專業或課程，為企業人員提供專利、標準化等職業技能培訓。

5.3 政策引導扶持

專利轉化為企業標準，有利于借助標準更好地推廣和應用專利，形成良性的正向反饋，提升標準水平，同時促進專利自身發展。為了有效推廣專利技術，提高標準和專利融合的效率，可鼓勵有優勢的高新企業進行專利轉化工作，起到良好的帶頭示范作用。扶持獎勵政策方面，可運用財政資金后補助、標準采信購買等非直接投入方式，鼓勵支持企業和第三方機構自主創新、先行投入。鼓勵有關部門將企業自主研發的實用新型專利或發明專利轉化為企業標準的水平作為企業申請資金支持、科研、技術改造、工程建設等工作的重要評估依據。此外，增加對具有自主創新技術、起到引領示范作用、產生明顯經濟社會效益的專利轉化企業標準的獎勵力度，具備條件的可將專利轉化企業標準納入科學技術獎勵范圍。

6 結 語

專利標準化作為實現知識產權轉化、專利技術產業化升級的有效手段，對提升企業市場競爭力和行業知名度起到重要作用。政府部門對專利標準化的重視程度越來越高，為了更好地將專利轉化為標準，企業應加強對標準和專利融合的認識，提高標準和專利的轉化應用能力，發揮出標準和專利融合的巨大作用，引領專利和標準融合發展。

參考文獻

[1]中共中央，國務院.國家標準化發展綱要[Z].2021.

[2]國家技術監督局.企業標準化管理辦法[Z].1990.

[3]陳慧.新產品開發與標準的制訂和維護[ J ] .科技博覽，2012（12）：290.

[4]陳俊華，魏晨雨.團體標準中專利標準化的自我治理與制度構建[J].中國發明與專利，2018，15（11）：110-120.

作者簡介

歐慧敏，工程師，研究方向為標準化。

臧興杰，高級工程師，研究方向為標準化。

（責任編輯：張佩玉）