遼代燕云農耕區的定居基層社會組織研究

姜建初 劉海洋

遼代的燕云地區即“燕云十六州”的位置所在，大致為今河北省中北部、北京市、天津市和山西省東北部一帶地區①劉肅勇：《耶律德光與母后斗智進占燕云十六州》，《學習與探索》2009年第6期。。這一地區原屬于中原地區，居民為漢人，社會主要經濟類型為農業，相應的基層社會組織是中原地區的州縣②郭麗平：《遼朝南農北牧大格局之形成考》，《學理論》2013年第27期。，以及所屬的“鄉”“里”和村落、村寨等。陳述指出：“燕云，對契丹的政治、經濟、文化、社會各方面都有著劃時代的意義。”③陳述：《契丹社會經濟史稿》，北京：人民出版社，1986年，第1頁。以往學界關注的遼代燕云地區的社會組織，大概由兩方面構成，在州縣設置問題的研究上，王成國認為，遼境的漢人被分別遷入五京之中④王成國：《略論遼朝統治下的漢人》，《社會科學輯刊》1997年第5期。；王德忠認為，遼代統治者用州、縣的設置來安置漢族和渤海俘戶⑤王德忠：《遼朝的民族遷徙及其評價》，《東北師大學報》1998年第4期。。在基層社會組織的設置上，王欣欣認為其設置為縣—鄉—村或縣—鄉—里⑥王欣欣：《遼朝燕云地區的鄉村組織及其性質探析》，《黑龍江民族叢刊》2013年第3期。；張國慶認為村、里、堡均為遼代州縣下最基層的社會組織⑦張國慶：《遼朝“里”“村”問題再探討——以石刻文字為中心》，《遼寧大學學報》2017年第5期。。本文將從設置，形成因素及功能作用三方面對遼代燕云地區的基層社會組織進行探討，并總結其對遼代社會的貢獻。

一、遼代燕云地區的基層社會組織形式

（一）燕云地區州、縣下的基層社會組織

遼代燕云地區是為漢人聚居之地，為了安置他們，遼政府在地方設有州縣及州縣下的“鄉”“里”組織進行管理①楊軍：《遼代州縣體制的形成及演變》，《學習與探索》2018年第1期。。這對遼代社會的發展強盛起了重要的推動作用，因此應首先予以探討。有關燕云地區的鄉里村落名稱更多的記載在一些遼代帶有碑銘的墓志中，因而可對所記載的內容進行列表考察（表1）。

在上文所提及的文獻資料中，共有13個鄉（不包括同名的鄉），15個村（里），分屬于8個縣（不包括重復的縣），時間跨度較大，從遼穆宗延續到天祚帝，幾乎與遼王朝相始終。由表可以看出，諸如北彭里、南劉里、東綦里、南樊里此類基層社會組織似乎都與方位、姓氏有關。其中表中共有8個里的名稱與方位、姓氏有關，占總數量的53.3%，可見比重之高。

姓氏文化的發展對生活環境的穩定具有極高的要求，以姓氏命名的基礎組織表明是同族聚族而居③劉莘：《族群意識與族群共同體──中國古代族群意識的發展》，《重慶師院學報（哲學社會科學版）》1999年第4期。。只有在一個安穩、定居的生活環境下，才會發展出龐大的同姓宗族④馬新：《中國傳統宗族論》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》2015年第4期。。直到今天，姓氏對一些地方的居民組織影響依然很大。可見，遼朝在燕云地區設置的基層組織沿用了原有的州縣制之下的模式，這在之后起到了促進發展的作用，表明遼朝的政策是比較得當的。

（二）燕云地區鄉里基層社會組織的職官設置

遼代在燕云地區的基層組織中，“有驛遞、馬牛、旗鼓、鄉正、廳隸、倉司等役。”①脫脫等：《遼史》卷48《百官志四》，北京：中華書局，1974年，第821頁。“鄉正”是為一鄉之長，是主政當地的基層官吏，相應的下級的“里”設“里正”或“里長”，是為更低級的基層行政長官。除此之外，遼代還仿照唐、宋之制設置了“衙前”一職，“公以豪戶永泰軍衙職”②向南：《遼代石刻文編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第674頁。。宋代的衙前之制，除了承襲五代舊制外，又增加差役法，使衙前轉變為職役之一種，進而在鄉村等基礎社會組織中，相應的設置了里正衙前和鄉戶衙前等具體職務。在宋遼邊界的涿州，遼也在此基層組織設置了衙前，應是受宋朝的影響所致。③向南：《遼代石刻文編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第675頁。在諸多史料中也都可找到其痕跡。

由上可見，遼代在燕云漢人集中居住的地區，仍大體采用了原有的州縣制下的管理方式。即在州縣之下設置鄉正和里正，以管理當地基層社會組織。

（三）燕云地區設置的特殊基層社會組織

遼代在燕云地區的鄉、里等一般基層社會組織之外，還存在官莊等特殊的基層組織。遼代的記載材料中與官莊相關甚少，但從零星資料中依然可以發現其蹤跡。據《遼史·百官志》記載，“栗園莊”是“南京栗園司”管轄下的官莊，是專門負責為統治者提供板栗的官莊，由“典南京栗園”負責莊內事務。④脫脫等：《遼史》卷48《百官志四》，北京：中華書局，1974年，第810頁。史書記載，一些歷史人物曾擔任過“典南京栗園”一職，如蕭韓家奴于統和“二十八年，為右通進，典南京栗園。”⑤脫脫等：《遼史》卷103《蕭韓家奴傳》，北京：中華書局，1974年，第1446頁。同時在《黑山崇善碑題名》等一些石刻資料中也清楚地記錄了“官莊”的存在⑥向南：《遼代石刻文編·補編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第716頁。。在近年北京房山區北鄭村遼塔址出土的應歷五年（955）《北鄭院邑人起建陀羅尼幢記》上有“北衙栗園莊官王思曉、妻都氏”、“北衙栗園莊官許行福、妻張氏”⑦向南：《遼代石刻文編?太宗、世宗、穆宗、景宗編》，石家莊：河北教育出版社，1995年，第12頁。的記載。在唐幽州節度使之下，有北衙、南衙、內衙之分，而遼代承襲唐制⑧苗潑：《論遼襲唐制》，《昭烏達蒙族師專學報（社會科學版）》1988年第2期。，北衙栗園莊官，則應是掌管北衙所屬的栗園官莊之官吏。

二、遼代燕云地區基層社會組織的形成因素

（一）基層社會組織的設置反映了國家控制能力的加強

國家政權的力量是遼代基層社會組織制度形成的重要因素，基層組織無不是為國家政權服務。從遼朝的統治來看，國家控制決定了基層社會組織的具體形式⑨林航：《遼代的“一國兩制”》，《文史天地》2012年第2期。。

公元938年，遼太宗耶律德光占據燕云十六州，并進行二次登基⑩耿濤：《遼太宗二次即位考釋》，《北方文物》2017年第3期。。此后隨著遼對北宋戰爭的不斷勝利，契丹貴族俘虜了大量的漢人進入契丹腹地，并沿用中原的方式予以安置。但由于契丹族的游牧生產方式與中原漢人的農耕生產存在著本質的不同，二者矛盾逐漸激化，導致遼代社會出現不穩定現象。遼朝的統治者亟須建立一套能兼容二者的新的政治制度，以緩解尖銳的社會矛盾。鑒于此，遼太宗因時制宜，采取了“因俗而治”的統治政策，在中央建立“南北官制”，即以契丹傳統的官制治理契丹，借鑒中原王朝的制度治理漢人，即在基層社會建立了契丹的部族制和安置漢人的鄉里制。借此得以成功地化解了社會矛盾，而遼代的基層社會組織于此也得以確立。

契丹統治者對燕云十六州地區的統治政策，開始由按照管理契丹人的方式管理漢人，轉而順應漢人的傳統，采取原有的鄉里制度管理漢人，以達成雙方在某種程度上的和解，從而穩固對漢人的統治。

（二）基層社會組織形式受地理環境和歷史條件的影響

在中國古代社會，生產結構的形成取決于當地的地理環境①高晶：《論契丹民族文化特征》，《遼寧工程技術大學學報（社會科學版）》2006年第1期。。在遼太宗吞并的燕云十六州地區，多為中原政權所轄領土，這里長期實施州縣制，農耕文明浸染較深。在契丹人遷入這一區域之前，鄉里制度已較為普及。除了當地的地理環境適宜農業生產外，契丹統治者也希望通過農業生產，來解決契丹原有生產方式單一的不足。

（三）遼代基層社會組織反映特殊的地域文化

遼朝建立之初，受五代時期戰亂影響，大量漢人被迫離開故鄉來到契丹腹地尋求生存。隨著他們的到來，相應的中原農耕文化也進入此地，為契丹社會文化的發展提供了新鮮的源泉。一些受到重用的漢人“教之以隸書之半增損之，……以代刻木之約。”②歐陽修：《新五代史》卷72《四夷附錄》，北京：中華書局，1974年，第888頁。契丹族在保存自身文化的同時，也吸收了漢人的文化，推動了契丹社會文化的多元化發展。

三、遼代基層社會組織的功能及作用

遼代基層社會組織雖然名稱稀缺，但作為遼代政治體制中最基礎的一環，在行政、生產、軍事和宗教信仰等方面的發展發揮了重要的作用。在基層社會組織的推動下，遼代社會整體不斷進步，取得了很大成就。鄉正、里長等官吏，在區域內本就要進行一定的行政管理事務③張國慶：《遼代社會基層聚落組織及其功能考探——遼代鄉村社會史研究之一》，《中國史研究》2002年第2期。，這是基層官吏要肩負的重要職責。具體功能基本同宋朝相同。

（一）征收賦稅功能

遼代政府首先需要向契丹牧戶和漢族農戶及工商戶征收各種賦稅，這是非常重要的一項職能。“惟是每有急速調發之政，即遣天使帶銀牌于漢戶索取，縣吏動遭鞭棰，……燕人最以為苦。”④蘇澈：《欒城集》卷42《北使還論北邊事札子》，上海：上海古籍出版社，2009年，第940頁。反映了遼代基層組織的官吏們在征收賦稅時對百姓壓榨的殘暴。征收賦稅，最終是由鄉、里及抹里、瓦里等基層組織的官（或役）吏來完成，因而實際上是基層官吏承擔了遼朝賦稅征收的具體工作。

（二）生產與調節生產功能

遼代的基層農業生產組織主要是集中在漢人、奚人及渤海人大量集中的燕云地區、遼河流域及中京地區三大農業區內。在這些地區的村寨聚落里，農民從事耕種生產，建立了成片的農耕區。北宋王曾出使遼朝時，途徑遼中京地區，看見當地居民在從事耕種，但“所種皆從隴上，蓋虞吹沙所壅。”①趙永春：《奉使遼金行程錄》，長春：吉林文史出版社，1995年，第29頁。由于耕種土地，造成了當地土地的沙化，可見開墾的規模不小。

遼代基層組織的官吏們除了要壓榨村民，還要在災荒到來時，組織村民互助自救。如遼太宗耶律德光曾提倡“有力人戶出膡田苗補貧下。不逮頃畝自愿者。據狀征收。”②陳述輯校：《全遼文》卷1，北京：中華書局，1982年，第5頁。雖然這項救濟功能是以維護統治為主要目的，但其仍有促使遼代基層社會的矛盾得以緩和的積極作用。村民自救取得成功，就維護了基層民戶的切身利益，有助于生產的不斷發展，因而基層社會組織具有重要的調節生產功能。

（三）軍事功能功能

據《遼史》記載：“十一月乙酉，詔歲出官錢，振諸宮分與邊戍貧戶。”③脫脫等：《遼史》卷24《道宗本紀第四》，北京：中華書局，1974年，第286頁。遼代的基層軍事力量被分為“宮分”及“邊戍”兩部分，這也是維持遼朝軍事實力的重要來源。

在遼代州縣下基層組織中，就具備將當地民戶轉變為兵的能力，并在需要時派遣參軍的功能。遼朝在對中原王朝作戰，不斷南征的同時，也非常重視邊疆的防戍建設。在遭遇災禍時，在需要賑濟的民戶中，包括“諸宮分邊戍人戶”④脫脫等：《遼史》卷60《食貨志下》，北京：中華書局，1974年，第931頁。。這些戍邊的軍人，除了當地基層組織中的民戶外，還要有關部門抽調組成：清寧二年（1056）六月戊午，道宗命“有司籍軍補邊戍。”⑤脫脫等：《遼史》卷21《道宗本紀第一》，北京：中華書局，1974年，第254頁。為充實邊戍，需要抽調其他部門的軍隊，體現出遼朝對邊戍力量的重視。

基層社會組織之重要，歷史上早有定論：“治一國必自治一鄉始。治一鄉必自五家為比，十家為聯始。”基層組織之重要可見一斑。在中國歷史中，由于遼代的獨特地位，遼代基層社會的設置、發展和功用對后世提供了寶貴的經驗和借鑒。

中國是一個以農業為主的大國，在中國漫長的封建社會中，執行的是以農為本的政策，基層社會組織作為進行農業生產的基本單位，是中國發展的基石。土地、人口、聚落、宗族、家庭、信仰、民風等是基層社會組織中的基本元素，也是中國社會賴以支撐發展的最基本的動力和源泉，它們在推動中國古代社會的政治、經濟、文化、民族融合等方面的發展貢獻巨大。通過對遼代社會基層組織的研究，我們可以大致勾勒出遼代社會基層的面貌，分析其管理模式。將對于我們汲取遼代社會基層管理的智慧，窺視和借鑒成功的理論與方法，為解決當代社會基層問題，提供有價值的分析和借鑒。